Gansu Engineering Consulting Group Co.Ltd(000779)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Gansu Engineering Consulting Group Co.Ltd(000779) (doravante referido como a “empresa”) realizou a supervisão de acordo com as disposições e requisitos relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos, as regras de procedimento do conselho de supervisores e outros sistemas da empresa, Exerceu conscientemente as funções de supervisão e resguardou os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. O desempenho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
I) Reuniões do Conselho de Supervisores
Seis reuniões do conselho de supervisores foram realizadas ao longo do ano, 19 propostas foram consideradas e aprovadas, 6 anúncios de deliberações de reuniões foram divulgados e 9 pareceres de auditoria foram emitidos; Os pormenores são os seguintes:
1. A 17ª reunião do 7º Conselho de Supervisores foi realizada por votação in loco em 15 de abril de 2021, Revisou e aprovou o relatório de trabalho do conselho de supervisores da empresa em 2020, o relatório anual e resumo do relatório da empresa em 2020, a demonstração financeira final e relatório de auditoria da empresa em 2020, o relatório do orçamento financeiro da empresa em 2021, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, o engajamento da instituição de auditoria da empresa em 2021, as transações diárias conectadas da empresa em 2021 e nos próximos três anos (20212023) plano de retorno dos acionistas e 10 propostas sobre o cumprimento dos principais compromissos de desempenho de reestruturação de ativos da empresa e os resultados do teste de imparidade no término do período de compromisso.
2. No dia 28 de abril de 2021, realizou-se a 18ª reunião do 7º Conselho de Supervisores por meio de comunicação e votação in loco, tendo sido considerada e adotada a proposta do relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021.
3. No dia 19 de agosto de 2021, realizou-se a 19ª reunião do 7º Conselho de Supervisores por votação in loco, tendo sido consideradas e adotadas as propostas relativas ao resumo do relatório semestral de 2021 e ao texto integral do relatório semestral de 2021.
4. Em 31 de agosto de 2021, realizou-se a 20ª reunião do 7º Conselho de Supervisores por meio de votação in loco, tendo sido considerada e adotada a proposta de proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas não levantadas a restrição de vendas e a proposta de solicitação de crédito bancário e garantia para subsidiárias integralmente detidas. 5. No dia 25 de outubro de 2021, realizou-se a 21ª Reunião do 7º Conselho de Supervisores por votação in loco e comunicação, tendo sido revisto e adotado o relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 e o regulamento interno do Conselho de Supervisores.
6. Em 6 de dezembro de 2021, realizou-se a 22ª Reunião do 7º Conselho de Supervisores por meio de votação in loco e comunicação, sendo revisada e adotada a proposta de implementação do período de compromisso relativo à emissão de ações para aquisição de ativos e a proposta de realização da primeira liberação de restrições no primeiro período de liberação concedido pelo plano de incentivo às ações de 2019.
(II) Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas como delegados sem voto
Todos os supervisores compareceram ao conselho de administração por 9 vezes e à assembleia geral de acionistas por 5 vezes; Participou de 22 reuniões sobre reforma, produção e operação, operação do projeto e produção de segurança. Supervisionar o funcionamento padronizado da empresa e o desempenho dos diretores e executivos seniores.
2,Execução das funções do Conselho de Supervisores
(I) governança legal e operação padronizada da empresa
O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração da empresa pode operar em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais, implementar seriamente as resoluções da assembleia geral de acionistas e tomar todas as decisões legais e conformes. Conformidade legal de governança corporativa e controle interno. A empresa implementou rigorosamente o sistema de divulgação de informações, divulgou informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, e efetivamente resguardou os legítimos direitos e interesses de todos os investidores. Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes e responsáveis, e não encontraram qualquer violação de leis, regulamentos, estatutos ou qualquer ato lesivo dos legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas no exercício de suas funções.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores acredita que o sistema financeiro da empresa é sólido. Ao lidar com questões contábeis relevantes, o departamento financeiro implementa seriamente o sistema contábil nacional relevante e as normas relevantes, e o funcionamento financeiro e o relatório financeiro refletem verdadeiramente e objetivamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais. Os relatórios periódicos elaborados pelo conselho de administração cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, refletem verdadeira, precisa e completamente a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
III) imparidade dos activos
O Conselho de Supervisores considera que a provisão para imparidade patrimonial da empresa segue o princípio da prudência e está em conformidade com as normas contábeis para as empresas empresariais, as disposições das políticas contábeis da empresa e a situação real dos ativos da empresa. O processo de tomada de decisão do Conselho de Administração sobre esta matéria é legal e baseado em bases suficientes. A provisão para imparidade patrimonial desta vez pode refletir de forma mais justa o status patrimonial da empresa.
IV) Operações com partes relacionadas
O conselho de supervisores considerou que, em 2021, os procedimentos de tomada de decisão e aprovação das transações com partes relacionadas da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e estatutos relevantes. As transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são baseadas nas necessidades de produção e operação, e o preço segue o princípio da equidade e equidade. O procedimento de revisão é legal e está em conformidade com as regras das transações de partes relacionadas, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
V) Profissão de partes coligadas
O conselho de supervisores considerou que, durante o período analisado, a empresa estava em condições de implementar rigorosamente as leis e regulamentos nacionais relevantes, e não havia ocupação não operacional dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
VI) Garantia externa
O conselho de fiscalização considerou que: durante o período analisado, a garantia da empresa para as subsidiárias holding cumpriu o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, não forneceu garantia para os acionistas controladores e suas partes relacionadas, e não havia garantia externa exceto para as subsidiárias holding.
VII) Relatório do controlo interno e do controlo interno
O conselho de supervisores considerou que, durante o período analisado, a empresa continuou a melhorar o sistema de controle interno, formou um quadro de governança corporativa relativamente sistemático, melhorou a estrutura de governança corporativa, criou um ambiente de controle interno padronizado, garantiu o desenvolvimento ordenado e efetivo de diversas atividades comerciais, protegeu a segurança dos ativos da empresa, preveniu riscos na operação e gestão e resguardou os direitos e interesses da empresa e dos acionistas. A implementação e supervisão das atividades de controle interno da empresa são suficientes e eficazes.
O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa está em conformidade com a situação real do controle interno da empresa, reflete verdadeira e com precisão a situação atual do controle interno da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(VIII) Gestão privilegiada da informação privilegiada da empresa
O Conselho de Supervisores considerou que a empresa controlava rigorosamente o escopo dos insiders de acordo com o sistema de registro e gestão dos insiders de informações privilegiadas, registrou oportunamente a lista de insiders da empresa e fez um bom trabalho na confidencialidade das informações privilegiadas, não verificando que os insiders utilizavam informações privilegiadas para se envolverem em negociação de insiders em violação das regulamentações, salvaguardava os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa e protegeva efetivamente a maioria dos investidores, Especialmente os direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores.
3,Plano de trabalho para 2022
Em 2022, com base na supervisão diária e supervisão-chave, o conselho de supervisores continuou a fortalecer a formação empresarial, melhorar a capacidade de desempenhar funções de forma padronizada, fiel, diligente, rigorosa e imparcial exercer os direitos conferidos pelo direito das sociedades, pela lei dos valores mobiliários e pelos estatutos sociais, supervisionar o conselho de administração e os gestores superiores de acordo com a lei, instar a sociedade a melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, melhorar o nível de governança, assistir ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas de acordo com a lei, Supervisionar a legalidade e o cumprimento das principais questões decisórias e procedimentos decisórios da empresa, supervisionar e fiscalizar as finanças da empresa, promover a construção do sistema de controle interno, salvaguardar firmemente os interesses da empresa e de todos os acionistas e promover o desenvolvimento padronizado e saudável da empresa.
Gansu Engineering Consulting Group Co.Ltd(000779) conselho de supervisores 19 de abril de 2022
