Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152) (doravante referido como “a empresa”), durante o meu mandato, eu cumpri fervorosamente minhas funções em 2021 em estrita conformidade com a lei da sociedade da República Popular da China, as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, os estatutos, o sistema de diretores independentes e outras disposições relevantes, deu pleno jogo à minha experiência em contabilidade e auditoria, e executou minhas funções de forma independente e diligente, Proteger os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Quando participei das reuniões do conselho de administração e comitês especiais da empresa, aprendi as informações básicas de várias propostas com antecedência, controlei cuidadosamente os riscos e dei dicas, e expressei opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa. Relato o meu desempenho em 2021 da seguinte forma:
1,Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral dos Acionistas
Como diretor independente da empresa, tomo a iniciativa de obter as informações relevantes necessárias para a reunião antes da reunião do conselho, e compreender plenamente o funcionamento da empresa, de modo a fazer preparativos para as decisões importantes relevantes do conselho de administração; Participe ativamente da discussão e apresente sugestões razoáveis na reunião. Após a reunião, continue a prestar atenção à implementação da proposta e dê pleno desempenho ao papel positivo dos diretores independentes. A minha presença é a seguinte:
Deverá comparecer ao conselho de administração, efetivamente comparecer ao conselho de administração, ausente o conselho de administração para comparecer à assembleia geral de acionistas
Nome do director independente
Vezes vezes vezes vezes vezes
Xie Simin 10 0 3
Na minha opinião, os procedimentos de convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa em 2021 atenderam aos requisitos legais e realizaram procedimentos legais e efetivos de tomada de decisão para assuntos empresariais importantes. Com base nos princípios de diligência, pragmatismo, honestidade e responsabilidade, votei a favor de todas as resoluções do conselho de administração e demais assuntos da empresa durante o período de relato. Exerci o poder de diretores independentes confiados pela empresa com cuidado e seriedade.
2,Pareceres independentes
De acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes, como diretor independente da empresa, compreendi cuidadosamente as atividades comerciais da empresa em 2021. Após verificação de questões relevantes, votei a favor de assuntos relevantes e expressei opiniões independentes acordadas sobre assuntos relevantes no conselho de administração. Os pormenores são os seguintes:
Data da reunião independente e proposta da sessão
parecer
4.º Conselho de Administração 1 Proposta de mudança de empresa de contabilidade;
37ª reunião em 9 de fevereiro de 2021 Proposta de cancelamento das opções de ações reservadas no segundo plano de incentivo à opção de ações da empresa
4.º Conselho de Administração
Na 38ª reunião de 11 de março de 2021, foi aprovada a proposta de investimento estrangeiro e criação de joint ventures
4.º Conselho de Administração
A proposta de correção de erros contábeis em 2017 foi aprovada na 39ª reunião de 19 de março de 2021
1. Proposta de relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020
2. Proposta de remuneração dos administradores e gerentes superiores da empresa
3. Proposta de alteração da política contabilística
4. Plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
5. Proposta de renovação da nomeação dos Contadores Públicos Certificados Tiantong da China Securities (parceria geral especial)
4.º Conselho de Administração
19 de Abril de 2021 6 A proposta sobre a provisão para imparidade de ativos em 2020 foi aprovada na 40ª reunião
7. Comunicação relativa à aplicação da empresa e das filiais consolidadas à linha de crédito global de bancos e outras instituições financeiras
Proposta
8. Proposta relativa à garantia externa da empresa e à ocupação de fundos por partes relacionadas
9. Notas especiais sobre o relatório de auditoria de opinião qualificado da empresa para 2020
10. Proposta relativa à correcção de erros contabilísticos anteriores
4.º Conselho de Administração
Na 41ª reunião de 10 de junho de 2021, foi aprovada a proposta de correção de erros contábeis anteriores
4.º Conselho de Administração 1 Sobre a eleição geral do conselho de administração da empresa e a eleição de diretores não independentes do quinto conselho de administração da empresa
A proposta da 42ª reunião de 29 de julho de 2021 concordou em ser discutida 2 Comunicado sobre a eleição geral do conselho de administração e a eleição de diretores independentes do quinto conselho de administração da empresa
Proposta
O 5º Conselho de Administração
Em 16 de agosto de 2021, a proposta de contratação de gerentes seniores da empresa concordou com a primeira reunião
Discussão sobre a explicação especial sobre a ocupação de fundos pelas partes coligadas da empresa e a garantia externa da empresa ao Quinto Conselho de Administração
No dia 27 de agosto de 2021, foi aprovada a segunda reunião
O 5º Conselho de Administração
Em 31 de agosto de 2021, a proposta de nomeação de gerentes seniores da empresa concordou com a terceira reunião
O 5º Conselho de Administração Cancelamento de algumas ações concedidas pela primeira vez na segunda fase do plano de incentivo à opção de ações da empresa
Em 26 de outubro de 2021, a proposta sobre Aprovação do direito da quarta reunião
3,Desempenho de funções em cada comitê especial do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui três comitês especiais: Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação, Remuneração e Avaliação e Comitê de Estratégia.
Como membro do comité de estratégia e do comité de nomeação, remuneração e avaliação, posso participar regularmente nas reuniões, de acordo com as disposições pertinentes dos estatutos. Em 2021, desempenham principalmente as seguintes responsabilidades:
1. Como membro do comitê de estratégia, ele desempenha suas funções em estrita conformidade com os estatutos sociais, comunica ativamente com a administração, estuda e apresenta sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa, grandes investimentos, esquema de financiamento, grande operação de capital, projetos de operação de ativos e outros assuntos importantes que afetam o desenvolvimento da empresa.
2. Na qualidade de membro do comité de nomeação, remuneração e avaliação, desempenhou as suas funções em estrita conformidade com as regras e regulamentos pertinentes, analisou e comentou as qualificações e o emprego dos administradores e gestores superiores; Participou ativamente no trabalho diário do comitê de remuneração e avaliação, e formulou pareceres e sugestões sobre as políticas e planos de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, não só investiguei a empresa no local participando do conselho de administração e assembleia geral de acionistas para entender a produção e operação da empresa, controle interno e status financeiro, mas também mantive contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de teleconferência, soube oportunamente o andamento dos principais eventos da empresa, dominei a dinâmica operacional da empresa e apresentei sugestões e opiniões sobre o funcionamento e gestão da empresa, Ao mesmo tempo, muitas vezes prestou atenção aos relatórios relevantes da empresa e efetivamente desempenhou as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. prestar atenção ativamente à divulgação de informações da empresa e garantir que a empresa complete a divulgação de informações de maneira verdadeira, precisa, oportuna e completa em estrita conformidade com as disposições de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a operação padronizada de empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Para exercer as funções de diretores independentes, executo efetivamente as funções de diretores independentes, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes para cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação e uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente. 3. Fortalecer o auto-estudo, aprofundar a compreensão de várias leis, regulamentos e regras, melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções, promover a operação padronizada da empresa, praticamente fortalecer a capacidade de proteger os interesses da empresa e investidores, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e melhor proteger os direitos e interesses dos investidores.
6,Outras condições de trabalho
1. Durante o período analisado, não houve proposta de convocação do conselho de administração.
2. Durante o período de relato, não houve proposta de emprego ou demissão de empresas de contabilidade.
3. Durante o período de relato, não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei desempenhando as funções de diretores independentes, desempenhando plenamente o papel de diretores independentes, assegurando o funcionamento objetivo, justo e independente do conselho de administração e salvaguardando os legítimos direitos e interesses da empresa, de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, no espírito de seriedade, diligência e prudência, de acordo com as disposições e exigências das leis, regulamentos e estatutos sociais.
Gostaria de expressar meu sincero agradecimento ao conselho de administração, gestão e pessoal relevante da empresa por sua cooperação ativa e eficaz e apoio no processo de desempenho de suas funções!
Director independente: Xie Simin
20 de Abril de 2002
