Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
Pareceres especiais de verificação sobre o armazenamento e utilização reais dos fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) (doravante referido como ” Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas para a administração da atividade de patrocinador de emissão de valores mobiliários e listagem e as diretrizes regulamentares para as empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas (revisadas em 2022) As diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020) realizaram verificação especial sobre a situação real do depósito e uso dos fundos levantados em Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 2021. Os resultados da verificação são os seguintes: I. Informações básicas dos fundos levantados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 1125) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 6 de abril de 2021, a empresa emitiu 26,75 milhões de ações ordinárias (ações A) ao público pela primeira vez, com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 9,39 yuan por ação, um montante total de 25118250000 yuan de fundos levantados, deduzindo taxas de subscrição e recomendação Após a taxa de registro de emissão e outras despesas de transação totalizando RMB 5277726599, o valor líquido de fundos levantados desta vez é RMB 1984523401. Os fundos acima foram integralmente pagos em 10 de maio de 2021, o que foi verificado pela Zhonghui Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital [2021] nº 4152.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 2021, a empresa usou um total de 121494 milhões de yuans de fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa utilizou os fundos levantados acima mencionados no total de RMB 121494 milhões, recebeu a receita de juros de depósitos bancários de fundos levantados deduzindo a taxa líquida de manuseio de RMB 1,0706 milhão, suplementou temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos totalizando RMB 25 milhões, e o saldo da conta especial para fundos levantados é RMB
2,Gestão dos fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência da utilização dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a sociedade, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas (revistos em 2022) As medidas de gestão para Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) fundos angariados (doravante denominados medidas de gestão) foram formuladas de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e em combinação com a situação real da empresa. A empresa deve depositar os fundos levantados em uma conta especial de acordo com o sistema e destinar os fundos para fins especiais.
De acordo com as medidas de gestão, a empresa adota um sistema de armazenamento de conta especial para os fundos levantados, estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco e, juntamente com o patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) juntamente com Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Jiaxing Haiyan sub filial, Wuyuan sub filial do Zhejiang Haiyan Rural Commercial Bank Co., Ltd., Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Jiaxing Branch, China Construction Bank Corporation(601939) Haiyan sub filial, zona de demonstração de integração Delta do rio Yangtze (Zhejiang) sub filial de Shaoxing Bank Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) jiaxing branch assinou o acordo tripartite de supervisão sobre fundos levantados. O acordo de supervisão tripartida acima define os direitos e obrigações de todas as partes, e não há diferença significativa do acordo de supervisão tripartida (modelo) no armazenamento de contas especiais de fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados pela empresa é o seguinte:
Unidade: RMB
Saldo da conta bancária de depósito No. em 31 de dezembro de 2021
Shaoxing Bank Co., Ltd. Yangtze River Delta No. 11186831852 China Union Holdings Ltd(000036) 4938120530 sub-filial da zona de demonstração da materialização (Zhejiang)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Jiaxing Branch 8110801013202297473 Shanghai Chengtou Holding Co.Ltd(600649) 43
Total 5298185473
Nota: Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Jiaxing Haiyan sub branch 7218999910130 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 4 account, Zhejiang Haiyan Rural Commercial Bank Co., Ltd. Wuyuan sub branch 2010 Guangdong Tonze Electric Co.Ltd(002759) 07609 account, Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Jiaxing Branch 330404016 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 6470 account, China Construction Bank Corporation(601939) Haiyan sub branch 330501637127 Csg Holding Co.Ltd(000012) 82 account foram cancelados.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
O uso dos recursos captados pela empresa em 2021 é detalhado na tabela anexa da tabela especial de comparação de opiniões de verificação do uso dos recursos captados pela oferta pública inicial.
(II) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
A fim de promover sem problemas a construção de projetos de investimento levantados, a empresa usará fundos auto levantados para investir nos projetos de investimento levantados primeiro de acordo com a situação real do progresso do projeto antes que os fundos levantados estejam no lugar. Em 2 de junho de 2021, a nona reunião do terceiro conselho de administração e a quinta reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos por fundos levantados antecipadamente e despesas de emissão pagas, e concordaram em usar fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos por fundos levantados com antecedência de 193561 milhões de yuans, Use os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados de 2,9097 milhões de yuans que pagaram as despesas de emissão (excluindo imposto de valor acrescentado).
Os diretores independentes da empresa e da instituição de recomendação expressaram seu consentimento. Zhonghui Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de verificação em Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) usando fundos auto-levantados para investir em projetos financiados por fundos levantados antecipadamente e pagar despesas de emissão (Zhonghui kuaijin [2021] No. 5026) em 2 de junho de 2021.
A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos levantados acima foram substituídos.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
No dia 10 de novembro de 2021, a 14ª reunião do terceiro conselho de administração e a 8ª reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Fica acordado que a empresa complementará temporariamente o capital de giro com fundos angariados ociosos num montante não superior a 70 milhões de RMB (incluindo este montante) sem afetar a execução do projeto de investimento dos fundos angariados e a utilização dos fundos angariados. A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. Para mais detalhes, consulte o anúncio de reabastecimento temporário de capital de giro com alguns fundos levantados ociosos divulgado pela empresa em 11 de novembro de 2021 (Anúncio nº: 2021029). Os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes especiais sobre este assunto, e a instituição de recomendação emitiu pareceres claros de verificação sobre este assunto.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, totalizando RMB 25 milhões.
(IV) gestão de caixa e investimento de fundos angariados ociosos em produtos relacionados
No dia 2 de junho de 2021, a nona reunião do terceiro conselho de administração e a quinta reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos, e acordaram que a empresa utilizaria fundos angariados ociosos para gestão de caixa sem afetar a segurança dos fundos angariados e alterar a utilização dos fundos angariados e o calendário de utilização dos fundos angariados do projeto, Limitado a produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e capital garantido (incluindo, mas não limitado a depósitos estruturados, certificados de depósito de acordo, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, certificados de renda, etc.) com um prazo de não mais de 12 meses, com um montante total de não mais de 80 milhões de yuans. É válido no prazo de 12 meses a contar da data em que a instituição de recomendação ou o consultor financeiro independente dê o seu consentimento explícito. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre gestão de caixa utilizando fundos angariados temporariamente ociosos divulgado pela empresa em 3 de junho de 2021 (Anúncio nº: 2021005).
Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para gestão de caixa e investimento em produtos relacionados.
(V) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementava permanentemente o capital de giro nem reembolsava empréstimos bancários com recursos excessivos.
(VI) Utilização de fundos de angariação para projectos em construção e novos projectos (incluindo aquisição de activos, etc.).
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não utilizou os recursos sobre-levantados para projetos em construção e novos projetos (incluindo aquisição de ativos, etc.).
(VII) Utilização de fundos obtidos excedentários.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem uso de recursos captados excedentes.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento de fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A divulgação do uso dos fundos levantados pela empresa é consistente com o uso real, e não há falha em fazer divulgação oportuna, verdadeira, precisa e completa, nem há qualquer uso ilegal dos fundos levantados.
6,Observações finais sobre o relatório especial de verificação emitido pela instituição de recomendação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados anuais da empresa
O patrocinador acredita que o depósito e uso real dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai Leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada e as disposições do sistema de gestão de captação de fundos da empresa realizaram armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados. Não há situação de mudar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas, e não há caso de uso ilegal dos fundos levantados.
Tabela anexada:
Tabela de comparação da utilização de fundos captados pela oferta pública inicial
Unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 1984052, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 1214940
O montante total de fundos levantados para mudança de finalidade é de 0,00
O montante total acumulado de fundos angariados investidos é de 1214940, e a proporção de fundos angariados totais com finalidades alteradas é de 0,00%
O investimento acumulado no ano em curso até ao final do período mudou, e o compromisso de investimento após o ajuste dos fundos levantados foi feito. O montante do ano em curso até o final do período e o investimento comprometido atingiram a realidade esperada até o final do período, e se os projetos de investimento autorizados foram emitidos (incluindo a diferença de progresso (%) do montante total do investimento, montante total do investimento e montante cumulativo do investimento) a parte que se espera que mude significativamente
