Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as normas para a governança das empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o regulamento interno do comitê de auditoria da empresa, o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria da empresa é composto por três diretores, incluindo o diretor independente Chai Binfeng, o diretor independente Li Bin e o diretor Lin Hongchen. Chai Binfeng, um diretor independente com formação profissional em contabilidade, serve como presidente.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria realizou duas reuniões, da seguinte forma:
1. Em 28 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou sua primeira reunião em 2021 e aprovou o relatório de auditoria anual de 2020, relatório de demonstração financeira anual de 2020, plano de distribuição de lucros anuais de 2020, relatório de orçamento financeiro anual de 2021 e a proposta sobre a renovação de Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) Propostas de confirmação de transações com partes relacionadas em 2020 e previsão de transações diárias com partes relacionadas em 2021, relatório do primeiro trimestre de 2021 (Não auditado), etc;
2. No dia 23 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou a segunda reunião de 2021 e aprovou a proposta de relatório financeiro semestral 2021.
3,Desempenho do comitê de auditoria em 2021
(I) avaliar a eficácia do controlo interno
A empresa estabeleceu um sistema de governança interna relativamente perfeito de acordo com os requisitos relevantes do direito das sociedades e as diretrizes para a governança das empresas listadas. Em 2021, a empresa operou em estrita conformidade com os requisitos relevantes, o comitê de auditoria deu pleno papel ao comitê profissional, instou o Departamento de Auditoria da empresa a realizar avaliação de controle interno, melhorou a rigidez entre as medidas de controle e os negócios da empresa e desempenhou efetivamente a função de prevenção e controle de riscos.
II) Investigação e nomeação das instituições de auditoria
O comitê de auditoria analisou a instituição de auditoria externa nomeada e considerou que ela tem a qualificação para se envolver na auditoria de valores mobiliários e negócios relacionados a futuros, tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas e pode atender aos requisitos de auditoria da empresa.
III) Analisar o relatório financeiro e emitir pareceres
O comitê de auditoria analisou o relatório financeiro anual de 2020 da empresa e considerou que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, refletia razoavelmente os resultados operacionais da empresa e não havia fraude ou fraude.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração deu pleno desempenho ao seu papel de revisão e supervisão e cumpriu suas responsabilidades dentro de seus termos de referência em estrita conformidade com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e o regulamento interno do comitê de auditoria da empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, como sempre, fará pleno uso de suas vantagens profissionais, dará pleno desempenho ao papel de orientação e supervisão do comitê de auditoria, melhorar o mecanismo de operação da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
Comitê de Auditoria: Chai Binfeng, Li Bin, Lin Hongchen 19 de abril de 2022
