Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) estatutos de associação, o regulamento interno do comitê de auditoria de Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) conselho de administração e outras disposições relevantes, Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) (doravante denominada “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu conscienciosamente suas funções de supervisão de auditoria com base no princípio da diligência. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria do 7º conselho de administração da empresa é composto pelo Sr. Luo Jinming, Sra. Wang Hongwen e Sr. Lu Yongjun, incluindo 2 diretores independentes, e o presidente é o Sr. Luo Jinming, um profissional de contabilidade. Luo Jinming é professor de contabilidade e contador público certificado. Todos os membros têm conhecimento profissional e experiência de negócios competentes para os deveres do comitê de auditoria, e cumprem as disposições da Bolsa de Valores de Xangai e os requisitos relevantes dos estatutos e outros sistemas.
2,2021 reunião anual do comitê de auditoria do conselho de administração
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, o comitê de auditoria deu pleno desempenho ao seu papel de revisão e supervisão, e trabalhou diligentemente e conscienciosamente, o que desempenhou um papel importante na melhoria da governança corporativa e na melhoria da qualidade do trabalho de auditoria interna e externa. Em 2021, o comitê de auditoria realizou cinco reuniões, das seguintes formas:
Tempo e conteúdo da reunião
Em 3 de fevereiro de 2021, foi revisado e aprovado o “na confirmação do excesso de transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020”
Proposta de
A proposta de previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021 foi deliberada e adotada
O relatório financeiro do relatório anual de 2020 da empresa foi revisto e aprovado em 26 de março de 2021
A proposta sobre a contratação de Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como a empresa 2021
Proposta de instituição de auditoria financeira anual
A proposta sobre a contratação de Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como a empresa 2021
Proposta de organização anual de auditoria de controlo interno
O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020 foi revisado e adotado
Revisou e aprovou o relatório de avaliação de controle interno 2020 da empresa
O texto integral e o texto do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 foram revisados e aprovados em 29 de abril de 2021
O texto integral e o resumo do relatório semestral de 2021 da empresa foram revisados e aprovados em 27 de agosto de 2021
O relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021 foi revisto e aprovado em 22 de outubro de 2021
3,Principal desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
(I) prestar atenção à auditoria do relatório anual e relatório financeiro
O comitê de auditoria do conselho de administração discutiu e negociou com antecedência com os auditores para determinar de forma aproximada o cronograma geral da auditoria do relatório financeiro da empresa 2021 e o plano de trabalho da equipe especial de auditoria. Após a entrada no local, eles também mantêm comunicação contínua e suficiente com o responsável pelo projeto de auditoria sobre consolidação de demonstrações, questões de ajuste contábil, aplicação de políticas contábeis e trabalho contábil a ser melhorado encontrado na auditoria, E escutou atentamente o relatório periódico sobre o trabalho de auditoria anual dos Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) Depois que os Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) emitiram o parecer preliminar de auditoria, a empresa revisou as demonstrações financeiras e contábeis da empresa em 2021 novamente e formou pareceres escritos.
Resumindo o trabalho da empresa contábil, considera-se que o contador que realiza a auditoria anual não atua na empresa, não há investimento mútuo direto ou indireto com a empresa, não há relação comercial próxima e não há correlação entre os membros da equipe de auditoria e o nível de tomada de decisão da empresa. A equipe de auditoria tem a capacidade profissional necessária para realizar negócios de auditoria e é competente para o trabalho de auditoria.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa de cada período e acreditamos que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, completos e precisos, e não havia grandes ajustes de erros contábeis, grandes mudanças na política contábil e estimativa, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e questões que levaram a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados; As demonstrações financeiras da empresa são elaboradas de acordo com as normas contábeis das empresas e do sistema financeiro da empresa, e refletem de forma justa a posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em todos os aspectos principais, não havendo fraude, fraude ou distorções materiais relacionadas ao relatório financeiro.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, revisamos o plano de trabalho anual de auditoria interna da empresa e pedimos ativamente a implementação do plano de auditoria interna da empresa. Depois de revisar o relatório de trabalho de auditoria interna da empresa, não encontramos grandes problemas no trabalho de auditoria interna da empresa e acreditamos que o trabalho de auditoria interna da empresa pode funcionar de forma eficaz.
(IV) avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a instituição de auditoria empregada pela empresa foi a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que avaliou objetivamente a independência e profissionalismo do Instituto, supervisionou o trabalho de auditoria e acreditava que era capaz de realizar seu trabalho em estrita conformidade com as disposições das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, completar várias tarefas de auditoria de acordo com as normas profissionais independentes, objetivas e imparciais e cumprir suas funções com a devida diligência.
(V) avaliar a eficácia do controle interno
O comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2021 e o relatório de auditoria de controle interno emitido por contadores públicos certificados Dahua e acreditava que a empresa havia estabelecido uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos dos regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistema de controle interno, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O comitê de auditoria supervisionou e orientou o trabalho diário do departamento de auditoria e supervisão da empresa. Acreditamos que o funcionamento real do controle interno da empresa atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre a governança das empresas listadas.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa executou os deveres do comitê de auditoria diligente e responsável, em estrita conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os padrões de governança das empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos, os regulamentos internos do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa e assim por diante.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções, aderir ao princípio de julgamento independente, objetivo e profissional, dar pleno desempenho às funções de supervisão, orientação, avaliação e coordenação do comitê de auditoria, salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, promover o funcionamento padronizado da empresa e melhorar o nível de governança da empresa. É por este meio comunicado.
Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) comitê de auditoria do conselho de administração Luo Jinming, Wang Hongwen, Lu Yongjun
19 de Abril de 2022
