Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Pareceres de verificação sobre a gestão de caixa da Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. usando alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) e seus próprios fundos
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como ” Dongxing Securities Corporation Limited(601198) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Ganzhou Tengyuan cobalt industry new materials Co., Ltd. (doravante referido como “Tengyuan cobalt industry” ou “company”) para oferta pública inicial e listagem na GEM, De acordo com as medidas para a administração do negócio de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições relevantes, A empresa verificou a gestão de caixa de alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) e seus próprios fundos.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação do registro da oferta pública inicial da Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 4042) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), e com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 31486900 ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, O preço de emissão é 173,98 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados é 547809086200 yuan Após deduzir as despesas de emissão relevantes (excluindo impostos) de 274 Jiangsu Lihua Animal Husbandry Co.Ltd(300761) 3 yuan, o montante líquido real de fundos levantados é 520378078588 yuan, incluindo 2198000000 yuan de fundos levantados para projetos de investimento e Bizconf Telecom Co.Ltd(300578) 078588 yuan de fundos levantados sobre. Os fundos levantados acima foram transferidos para a conta designada da empresa em 14 de março de 2022, verificada pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e emitiu o relatório de verificação de capital (Grant Thornton Yan Zi [2022] No. 351c000126) em 14 de março de 2022.
A empresa armazenou e geriu os fundos levantados acima em uma conta especial de acordo com o regulamento. Após a recepção dos fundos levantados, todos eles são depositados na conta especial para os fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com o patrocinador e o banco com o qual a conta especial é aberta.
2,Investimento em projectos de fundos angariados
De acordo com o prospecto da Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema, os fundos levantados pela oferta pública da empresa serão usados para investir nos seguintes projetos:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto investimento total proposto para ser investido na execução objeto de fundos levantados
Produção anual de 20000 toneladas de cobalto e 10000 toneladas de níquel e ouro
1. quantidade de produtos da série: remoto inteligente 1698864016980000 indústria de cobalto Tengyuan
Transformação técnica e modernização e matérias-primas e auxiliares
Projecto de apoio à produção (fase II)
2. projeto suplementar de capital de giro 5000000 indústria de cobalto Tengyuan
Total 2198864021980000…
Como a construção do projeto investido por fundos angariados precisa de um determinado período, de acordo com o progresso da construção do projeto investido por fundos angariados, alguns dos fundos angariados (incluindo fundos angariados sobre) ficam ociosos a curto prazo. Na premissa de não afetar a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o funcionamento normal da empresa, a empresa usará razoavelmente fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para gestão de caixa para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados.
3,O uso de alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) e fundos próprios para gestão de caixa desta vez
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar a eficiência do uso e o rendimento dos fundos, a empresa faz uso racional de fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) e seus próprios fundos, e usa fundos levantados temporariamente ociosos (incluindo fundos sobre levantados) com um montante não superior a RMB 3,5 bilhões sem afetar o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa, a construção e implementação de projetos de investimento de fundos levantados e garantir a segurança dos fundos levantados A gestão de caixa com fundos próprios de não mais de 1,5 bilhão de yuans (incluindo este montante) é propícia para melhorar a eficiência do uso de capital e obter mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas.
II) quota de investimento
Em combinação com o progresso da implementação e plano do projeto de investimento levantado e o uso atual dos fundos levantados, a empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos (incluindo os fundos levantados sobre) com um limite máximo de RMB 3,5 bilhões (incluindo o valor principal) e seus fundos próprios com um limite máximo de RMB 1,5 bilhões (incluindo o valor principal) para gestão de caixa. Dentro do período de aprovação e limite de autorização acima, os fundos podem ser utilizados circular e continuamente.
III) Variedades de investimento
A empresa controlará rigorosamente os riscos e avaliará rigorosamente os produtos de acordo com os regulamentos relevantes.As variedades a serem investidas por fundos ociosos levantados (incluindo fundos sobre levantados) e fundos próprios são produtos de gestão de caixa com alta segurança, boa liquidez, baixo risco e estabilidade com um período de investimento não superior a 12 meses. Os produtos relevantes não envolvem investimentos de alto risco, tais como investimento em títulos e investimento em derivativos especificados nas diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM.
Os produtos de investimento não devem ser penhorados, e a conta de liquidação especial do produto relacionada aos fundos levantados (se aplicável) não deve depositar fundos não levantados ou ser usada para outros fins. IV) Período de investimento
A autorização dos fundos angariados ociosos acima mencionados (inclusive sobre fundos angariados) e fundos próprios para gestão de caixa será válida por um ano a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade, e o período de investimento de um único produto financeiro não poderá exceder 12 meses (inclusive).
V) Modo de execução
Após deliberação e aprovação dos assuntos acima referidos pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores, só poderão ser implementados após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas. Dentro do prazo de validade e âmbito da autorização de cota, o conselho de administração da empresa solicita à assembleia geral que autorize o gerente geral da empresa a exercer o poder de decisão de investimento dentro da cota, cabendo ao departamento financeiro da empresa a execução específica.
VI) Fonte de fundos
Alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) e fundos próprios utilizados para gestão de caixa desta vez vêm dos fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios da empresa, o que não afetará a construção dos projetos de investimento da empresa com fundos angariados e o uso normal de fundos angariados.
VII) Divulgação de informações
A empresa cumprirá os requisitos relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação regulatória de empresas listadas na GEM, Cumprir a obrigação de divulgação de informações sobre o progresso da gestão de caixa utilizando alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) e fundos próprios.
4,Análise de risco de investimento e medidas de controlo de risco
I) Risco de investimento
1. Embora a empresa analise estritamente os objetos de investimento e os produtos financeiros pertençam a variedades de investimento de baixo risco, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, e não se descarta que o investimento seja afetado pelas flutuações do mercado;
2. A empresa intervirá atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o retorno real do investimento seja imprevisível;
3. Riscos operacionais do pessoal relevante.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. A sociedade respeitará rigorosamente o princípio do investimento prudente, não devendo os fundos angariados ociosos ser utilizados para investimento em valores mobiliários, investimentos em derivados e outros investimentos de alto risco; Ao utilizar fundos levantados ociosos para gestão de caixa, a empresa escolherá produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez, baixo risco e estabilidade e prazo não superior a 12 meses, e esclarecerá o montante, prazo, variedades de investimento, direitos, obrigações e passivos legais de ambas as partes.
2. O Departamento Financeiro da empresa deve estabelecer uma conta para gerenciar os produtos financeiros, analisar e acompanhar oportunamente as mudanças no valor líquido dos produtos financeiros, e tomar medidas correspondentes para controlar o risco de investimento a tempo, se se verificar que existem fatores de risco que possam afetar a segurança e rentabilidade do capital da empresa.
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores da empresa têm o direito de supervisionar e fiscalizar o uso dos fundos levantados ociosos acima, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
4. O Departamento de Auditoria da empresa é responsável pela auditoria e supervisão do uso e custódia dos fundos levantados.
5. a empresa executará a obrigação de divulgação de informações sobre o progresso da gestão de caixa da empresa com fundos levantados de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
5,Impacto no funcionamento diário da empresa
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) e dos seus fundos próprios para a gestão de caixa é realizada com a premissa de garantir que não afetará o funcionamento normal da empresa, a implementação normal do plano de investimento dos fundos angariados e a segurança dos fundos angariados, não afetará a construção dos projetos de investimento da empresa com fundos angariados e o desenvolvimento normal da sua actividade principal, não havendo qualquer situação de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas. Utilizar alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) e fundos próprios para gestão de caixa pode melhorar a eficiência do uso dos fundos da empresa, obter certos rendimentos de investimento e obter mais retornos de investimento para a empresa e acionistas.
A empresa realizará o tratamento contabilístico correspondente para o negócio de gestão de caixa de fundos angariados e fundos próprios de acordo com as normas contabilísticas para Empresas Empresariais nº 22 – reconhecimento e mensuração de instrumentos financeiros, normas contabilísticas para Empresas Empresariais nº 37 – apresentação de instrumentos financeiros e outras disposições relevantes, que serão refletidas nos assuntos relevantes do balanço e demonstração de resultados.
6,Procedimentos de revisão pertinentes e pareceres de revisão
I) Pareceres de deliberação do Conselho de Administração
Na 25ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 20 de abril de 2022, a empresa deliberau e aprovou a proposta de gestão de caixa com alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) e fundos próprios, e concordou que a empresa garantiria a segurança dos fundos levantados e o andamento da construção de projetos de investimento com fundos levantados sem afetar o funcionamento normal da empresa, Utilizar fundos angariados temporariamente ociosos (incluindo fundos angariados) com um limite máximo de RMB 3,5 mil milhões (incluindo este montante) e fundos próprios com um limite máximo de RMB 1,5 mil milhões (incluindo este montante) para gestão de caixa. A vida útil entra em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da empresa 2021. Dentro do período de validade da cota e resolução acima, ele pode ser reciclado e usado. Depois que a gestão de caixa de fundos levantados ociosos expirar, ele será devolvido à conta especial para fundos levantados a tempo. O assunto ainda precisa ser submetido à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
II) Pareceres independentes de directores independentes
Após verificação, os diretores independentes acreditam que a gestão de caixa da empresa com fundos levantados temporariamente ociosos (incluindo fundos sobre levantados) de no máximo RMB 3,5 bilhões (incluindo o valor do capital) e seus fundos próprios de no máximo RMB 1,5 bilhão (incluindo o valor do capital) é realizada com a premissa de garantir a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o funcionamento normal da empresa, o que ajuda a melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e criar receitas de investimento para a empresa. Consulte as disposições das regras de autorregulação nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas na gema e os procedimentos regulamentares para o uso de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, Não há caso de alterar o objectivo dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os interesses dos accionistas minoritários.
Em conclusão, os diretores independentes concordaram unanimemente com a proposta de gestão de caixa utilizando alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) e fundos próprios, e concordaram em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
III) Pareceres do Conselho de Supervisores
Na 15ª reunião do segundo conselho de fiscalização realizada em 20 de abril de 2022, a empresa delibera e aprova a proposta de gestão de caixa com alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) e fundos próprios, e concordou que a empresa garantiria a segurança dos fundos levantados e o andamento da construção de projetos de investimento com recursos levantados sem afetar o funcionamento normal da empresa, Utilizar fundos angariados temporariamente ociosos (incluindo fundos angariados) com um limite máximo de RMB 3,5 mil milhões (incluindo este montante) e fundos próprios com um limite máximo de RMB 1,5 mil milhões (incluindo este montante) para gestão de caixa. A vida útil entra em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da empresa 2021. Dentro do período de validade da cota e resolução acima, ele pode ser reciclado e usado. Depois que a gestão de caixa de fundos levantados ociosos expirar, ele será devolvido à conta especial para fundos levantados a tempo. O assunto ainda precisa ser submetido à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que a indústria de cobalto Tengyuan usa alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) e seus próprios fundos para gestão de caixa na premissa de garantir a segurança dos fundos levantados e o progresso da construção de projetos de investimento com fundos levantados e não afetar o funcionamento normal da empresa, o que é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos. O assunto foi deliberado e aprovado na 25ª reunião do segundo conselho de administração e na 15ª reunião do segundo conselho de fiscalização, emitindo pareceres independentes claros e cumprindo os procedimentos de aprovação necessários, que devem ser submetidos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação. Este assunto está em conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e orientação regulatória das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisado em 2022). Não há alteração ou alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos acionistas, o que não afetará o andamento normal do projeto de investimento dos fundos angariados.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objecções à utilização pela empresa de alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) e dos seus fundos próprios para a gestão de caixa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) opiniões sobre a verificação de Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. usando alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) e seus próprios fundos para gestão de caixa)
Representante do patrocinador:
Wu Dong.
