Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Pareceres de verificação sobre Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. usando a conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para o projeto de fundos levantados e substituí-lo pelos fundos levantados no mesmo montante
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como ” Dongxing Securities Corporation Limited(601198) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Ganzhou Tengyuan cobalt industry new materials Co., Ltd. (doravante referido como “Tengyuan cobalt industry” ou “company”) para oferta pública inicial e listagem na GEM, De acordo com as medidas para a administração do negócio de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições relevantes, A empresa verificou o uso de faturas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projetos de captação de fundos e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo valor.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação do registro da oferta pública inicial da Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 4042) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), e com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 31486900 ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, O preço de emissão é 173,98 yuan / ação, o montante total de fundos levantados é 547809086200 yuan, após deduzir as despesas de emissão relevantes (excluindo impostos) de 274 Jiangsu Lihua Animal Husbandry Co.Ltd(300761) 3 yuan, o montante líquido real de fundos levantados é 520378078588 yuan, incluindo 21980000000 yuan de fundos levantados para projetos de investimento e Bizconf Telecom Co.Ltd(300578) 078588 yuan de fundos levantados. Os fundos levantados acima foram transferidos para a conta designada da empresa em 14 de março de 2022, foram verificados pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital (Grant Thornton Yan Zi [2022] No. 351c000126) foi emitido em 14 de março de 2022.
A empresa armazenou e geriu os fundos levantados acima em uma conta especial de acordo com o regulamento. Após a recepção dos fundos levantados, todos eles são depositados na conta especial para os fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com o patrocinador e o banco com o qual a conta especial é aberta.
2,Detalhes de usar a conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para o projeto de investimento levantado e substituí-lo com os fundos levantados em igual montante
A fim de reforçar ainda mais a gestão da utilização dos fundos angariados e garantir que as facturas de aceitação bancária sejam utilizadas para projectos de investimento com fundos angariados, a empresa formulou procedimentos operacionais relevantes e controlo de riscos, como se segue:
I) Processo de funcionamento
1. de acordo com o progresso da aquisição de equipamentos relevantes e construção de infraestrutura do projeto de investimento levantado, a unidade de implementação de construção do projeto de investimento levantado ou o escritório do engenheiro chefe, departamento eletromecânico, departamento de negócios e departamento de produção são responsáveis por confirmar o valor que pode ser pago pela conta de aceitação bancária, e assinar transações relevantes e contratos de pagamento após executar os procedimentos de aprovação correspondentes.
2. Para o pagamento específico da conta de aceitação bancária, a unidade de construção e implementação do projeto de investimento levantado ou o escritório do engenheiro chefe, o departamento eletromecânico, o departamento de negócios e o departamento de produção devem preencher o formulário de pedido de pagamento e indicar que o método de pagamento é a conta de aceitação bancária, que deve ser revisada nível a nível de acordo com o procedimento de aprovação para o uso de fundos especificados nas medidas da empresa para a administração dos recursos levantados. De acordo com o formulário de pedido de pagamento aprovado, o departamento financeiro tratará do pagamento de contas de aceitação bancária, estabelecerá um livro permanente para usar contas de aceitação bancária para pagar projetos de investimento levantados e registrará o pagamento de projetos de investimento levantados pagos por contas de aceitação bancária uma a uma.
3. O departamento financeiro elaborará mensalmente o resumo e os detalhes do pagamento das contas de aceitação bancária no mês em curso, reportará ao gerente geral da empresa para aprovação no final de cada mês e enviará uma cópia ao representante patrocinador. Se a quantidade acumulada do mês atual atingir 20 milhões de yuans, mas não no final do mês, deve ser reportada ao gerente geral da empresa para aprovação e copiada ao representante patrocinador; Após aprovação do gerente geral e sem objeção do representante patrocinador, o departamento financeiro deve apresentar um pedido escrito de substituição dos fundos angariados igual à conta de aceitação bancária ao banco especial de supervisão de contas para os fundos angariados.
4. Os fundos angariados pela empresa serão transferidos da conta de aceitação do banco de investimento geral e da conta de utilização do banco de supervisão após a aprovação dos fundos angariados.
II) Controlo dos riscos
1. O Departamento Financeiro da empresa formulará um processo especial de aprovação para a solicitação de fundos. O escritório do engenheiro chefe, departamento eletromecânico, departamento de negócios e departamento de produção devem solicitar o pagamento em estrita conformidade com o processo. O departamento financeiro emitirá uma conta de aceitação bancária para pagamento ou usar a conta de aceitação bancária recebida para pagamento de acordo com o pedido de fundo aprovado;
2. O Departamento Financeiro da empresa estabelecerá uma conta bancária de gestão de faturas de aceitação, elaborará mensalmente os detalhes resumidos do pagamento de faturas de aceitação bancária e arquivará separadamente os detalhes resumidos do pagamento dos fundos levantados nesta forma, contratos de transação, vouchers de pagamento, cópias de faturas de aceitação bancária e documentos de aprovação, de modo a garantir que os fundos levantados sejam utilizados apenas para os projetos de investimento dos fundos levantados;
3. No processo de usar a conta de aceitação bancária para pagar os projetos de investimento com fundos levantados, os departamentos relevantes devem cumprir rigorosamente as disposições relevantes das medidas da empresa para a gestão dos fundos levantados. III) Impacto na empresa
A empresa usa a conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para o projeto de investimento levantado, e realiza a substituição igual com os fundos levantados, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados e reduzir o custo de uso dos fundos, o que está de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas. Esta questão não afecta o progresso normal do projecto de investimento angariado e não existe qualquer situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas.
3,Procedimentos de revisão pertinentes e pareceres de revisão
I) Pareceres de deliberação do Conselho de Administração
Na 25ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 20 de abril de 2022, a empresa delibera e aprova a proposta de usar as contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para projetos de captação e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo valor, e concordou em usar as contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para projetos de captação e substituí-los pelos recursos levantados no mesmo valor. O assunto ainda precisa ser submetido à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
II) Pareceres independentes de directores independentes
Após verificação, os diretores independentes acreditam que a utilização pela empresa de contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projetos de captação de fundos e a substituição igual pelos fundos angariados é propícia para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e reduzir o custo de utilização dos fundos, o que não afetará negativamente as atividades comerciais normais da empresa, afetará a execução normal dos projetos de investimento dos fundos angariados, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos angariados de forma disfarçada, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Este assunto cumpriu os procedimentos relevantes da tomada de decisão da empresa, cumpriu leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e demais disposições relevantes, e os procedimentos de deliberação e votação relevantes são legais e eficazes.
Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com a proposta de usar as contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projetos de captação e substituí-los no mesmo valor que os fundos arrecadados, e concordaram em submetê-los à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
III) Pareceres de deliberação do Conselho de Supervisores
A empresa realizou a 15ª reunião da segunda sessão do Conselho de Supervisores no dia 20 de abril de 2022, deliberando e aprovando a proposta de usar as contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para projetos de captação e substituí-los no mesmo valor que os fundos levantados, e concordou que a empresa deve usar as contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para projetos de captação e substituí-los no mesmo valor que os fundos levantados. O assunto ainda precisa ser submetido à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
4,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que a utilização de notas de aceitação bancárias pela empresa para pagar os fundos necessários para os projetos de captação de recursos e igual substituição pelos recursos levantados foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores, emitindo pareceres independentes claros e cumprindo os procedimentos de aprovação necessários, que precisam ser submetidos à Assembleia Geral Anual de acionistas da empresa 2021 para deliberação, o que está em consonância com o disposto nas leis e regulamentos relevantes. O uso pela empresa de contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projetos de captação de fundos e a substituição igual pelos fundos levantados é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, reduzindo o custo de uso dos fundos, não afetando o funcionamento normal da empresa, não afetando o andamento normal dos projetos de investimento dos fundos levantados, e não há mudança ou mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados e prejudicando os interesses dos acionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção ao uso pela empresa de notas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os fundos levantados e substituí-los no mesmo montante que os fundos levantados.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) o parecer de verificação sobre Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais Co., Ltd. usando a conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para o projeto de fundos levantados e substituí-lo pelos fundos levantados no mesmo montante)
Representante do patrocinador:
Wu Dong, Cui Yongxin
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
data específica
