Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Pareceres de verificação sobre Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. usando parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como ” Dongxing Securities Corporation Limited(601198) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Ganzhou Tengyuan cobalt industry new materials Co., Ltd. (doravante referido como “Tengyuan cobalt industry” ou “company”) para oferta pública inicial e listagem na GEM, De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, A empresa verificou a utilização de alguns fundos sobre-angariados para complementar permanentemente o capital de giro. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação do registro da oferta pública inicial da Ganzhou Tengyuan cobalt new materials Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 4042) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), e com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 31486900 ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, O preço de emissão é 173,98 yuan / ação, o montante total de fundos levantados é 547809086200 yuan, após deduzir as despesas de emissão relevantes (excluindo impostos) de 274 Jiangsu Lihua Animal Husbandry Co.Ltd(300761) 3 yuan, o montante líquido real de fundos levantados é 520378078588 yuan, incluindo 21980000000 yuan de fundos levantados para projetos de investimento e Bizconf Telecom Co.Ltd(300578) 078588 yuan de fundos levantados. Os fundos levantados acima foram transferidos para a conta designada da empresa em 14 de março de 2022, foram verificados pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital (Grant Thornton Yan Zi [2022] No. 351c000126) foi emitido em 14 de março de 2022.
A empresa armazenou e geriu os fundos levantados acima em uma conta especial de acordo com o regulamento. Após a recepção dos fundos levantados, todos eles são depositados na conta especial para os fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com o patrocinador e o banco com o qual a conta especial é aberta.
A fim de padronizar o uso e a gestão dos recursos captados pela empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com a regulamentação das sociedades cotadas
Orientação nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por empresas cotadas, Bolsa de Valores de Shenzhen
As regras de listagem do conselho da indústria, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – Gem
As disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como “operação padronizada de sociedades cotadas” e “medidas da empresa para a administração de fundos levantados” serão aplicáveis à empresa
Uma conta especial para fundos levantados foi aberta e foi criada com Bank Of China Limited(601988) Subfilial Ganxian e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) ações
Ltd. filial de Ganzhou, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub filial de Ganxian, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd.
Companhia: Ganzhou ramo, China Construction Bank Corporation(601939) Ganzhou Ganxian sub ramo, e patrocinador Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados.
A abertura da conta especial acima para fundos levantados e o saldo em 31 de março de 2022 são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
N.º Conta N.º Nome da conta de abertura do fundo de saldo especial da conta bancária
Produção anual de 20000 toneladas de cobalto 10000 toneladas de níquel quantidade de metal Série 1 compartilha 191752938998 Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novos materiais 9893372 produtos Remote Intelligent Technology Co., Ltd. Ganxian Sub Branch materials Co., Ltd. transformação técnica e atualização e matérias-primas e auxiliares Projecto de apoio à produção de materiais (fase II)
Produção anual de 20000 toneladas de cobalto 1 China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) compartilha 2 cópias de 10000 toneladas de níquel metal série Co., Ltd. Ganxian 1510229000192766 Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novo material 6980405 produto remoto tecnologia inteligente sub branch material Co., Ltd. transformação técnica e atualização e matérias-primas e auxiliares Projecto de apoio à produção de materiais (fase II)
China China Construction Bank Corporation(601939) compartilha Ganzhou Tengyuan cobalto novos materiais
Ganzhou 3 Zhejiang Changhua Auto Parts Co.Ltd(605018) 10250001774 Material Co., Ltd. – Capital de giro suplementar Ganxian sub branch
4 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) ações têm 79790 Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) 0869 Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novo material 14376131 sobre fundos levantados
Ganzhou branch material Co., Ltd.
5 Industrial Bank Co.Ltd(601166) ações têm 50 Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) 00330601 Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novo material 16005910 sobre fundos levantados
Ganzhou branch material Co., Ltd.
Total – 47255818…
Uma vez que a construção de projetos investidos com recursos arrecadados requer um determinado período, de acordo com o andamento da construção dos projetos investidos com recursos arrecadados,
Nesta fase, os fundos levantados (incluindo fundos sobre levantados) estão parcialmente ociosos a curto prazo.
Garantir que o aumento não é afetado
Na premissa da construção de projetos de investimento de capital, a empresa usa parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, o que é propício para
Melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, atender às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa para capital de giro, reduzir as despesas financeiras da empresa e os custos de uso de capital e melhorar ainda mais a capacidade operacional da empresa.
3,
A fim de melhorar a eficiência geral do uso do fundo da empresa e reduzir as despesas financeiras, e na premissa de garantir a demanda de capital normal dos projetos de investimento com fundos levantados e o plano de uso de fundos levantados, a empresa planeja usar os fundos levantados sobre-levantados de 900 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro, representando 29,94% do total sobre os fundos levantados, para as atividades de produção e operação relacionadas ao negócio principal.
Tendo em vista o reabastecimento permanente do capital de giro com alguns fundos sobre-levantados, a empresa promete o seguinte:
1. O montante utilizado para o reabastecimento permanente do capital de giro não pode exceder 30% do montante total dos fundos sobre-captados em cada 12 meses.
2. A empresa não realizará investimentos de alto risco, tais como investimentos de valores mobiliários e negociação de derivados, e fornecerá assistência financeira a outros objetos que não sejam a detenção de subsidiárias no prazo de 12 meses após a utilização de alguns fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro.
4,Procedimentos de revisão pertinentes e pareceres de revisão
I) Pareceres de deliberação do Conselho de Administração
Na 25ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 20 de abril de 2022, a empresa deliberau e adotou a proposta sobre o uso de parte dos fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro, e concordou em usar os fundos sobre levantados de 900 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro para as atividades de produção e operação relacionadas ao negócio principal da empresa. O assunto ainda precisa ser submetido à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
II) Pareceres independentes de directores independentes
Após a verificação, os diretores independentes acreditam que: na premissa de garantir o progresso normal da demanda de capital dos projetos de investimento de capital levantado e do plano de uso do capital levantado, a empresa planeja usar o capital levantado sobre de 900 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro para as atividades de produção e operação relacionadas ao negócio principal da empresa, o que é propício para melhorar a eficiência de uso do capital levantado, atender às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa para capital de giro e reduzir as despesas financeiras da empresa e custos de uso de capital, Melhorar ainda mais a capacidade operacional da empresa. Este assunto cumpriu os procedimentos relevantes da tomada de decisão da empresa, cumpriu leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e demais disposições relevantes, e os procedimentos de deliberação e votação relevantes são legais e eficazes.
Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com a proposta de utilizar parte dos fundos sobre-captados para complementar permanentemente o capital de giro, e concordaram em submetê-lo à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
III) Pareceres de deliberação do Conselho de Supervisores
A empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de supervisores em 20 de abril de 2022, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de parte dos fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro e concordou que a empresa usaria os fundos sobre levantados de 900 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro para as atividades de produção e operação relacionadas ao negócio principal da empresa. O assunto ainda precisa ser submetido à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
6,Após a verificação, o patrocinador acredita que o uso da empresa de parte dos fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos e reduzir os custos operacionais da empresa, o que está em consonância com as necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, e não há nenhuma situação de mudar o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas. A utilização por parte da empresa de parte dos fundos sobre-captados para complementar permanentemente o capital de giro foi deliberada e aprovada na 25ª reunião do segundo conselho de administração e na 15ª reunião do segundo conselho de fiscalização. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito, cumpriram os procedimentos de aprovação necessários e precisam ser submetidos à assembleia geral de acionistas para deliberação e disponibilizaram métodos de votação on-line, Cumprir com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM.
Em conclusão, a instituição de recomendação não se opõe à utilização por parte da empresa de alguns fundos sobre-captados para complementar permanentemente o capital de giro.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) sobre os pareceres de verificação de Ganzhou Tengyuan cobalto indústria novo material Co., Ltd. sobre reabastecimento permanente do capital de giro com alguns fundos sobre levantados)
Representante do patrocinador:
Wu Dong, Cui Yongxin
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
data específica
