Huajin Securities Co., Ltd.
Sobre Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Relatório de verificação especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 Huajin Securities Co., Ltd. (doravante referido como “títulos Huajin”) é o patrocinador de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (doravante referido como ” Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) ” e “a empresa”) para emitir obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados, De acordo com as medidas para a administração do negócio de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), Orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – Operação padronizada das empresas listadas GEM, e Orientação Regulatória das empresas listadas nº 2 – Requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisada em 2022) De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, o depósito e uso dos fundos levantados em Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 2021 foram verificados, e os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) fundos obtidos a partir da oferta pública inicial
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Aprovado pela resposta à aprovação Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) oferta pública inicial de ações (zjxk [2016] n.º 94) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, é aprovado para emitir publicamente 16,67 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público, com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 15,52 yuan por ação e um total de capital levantado de 25871840000 yuan, Após deduzir as despesas totais de emissão de RMB 3110405802, o montante líquido dos fundos levantados é de RMB 22761434198.
Todos os fundos levantados acima foram recebidos em 28 de janeiro de 2016 e verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e um relatório de verificação de capital (xksbz [2016] No. 410045) foi emitido. A empresa adotou gerenciamento especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
2. Valor de utilização e saldo corrente dos fundos angariados
Em 2021, a empresa usou os fundos levantados de 38350000 yuan. A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor de uso e saldo corrente dos recursos levantados da empresa são os seguintes (unidade de valor: RMB):
Montante do projecto
Total dos fundos angariados 25871840000
Menos: despesas de emissão 3110405802
Receitas líquidas 22761434198
Menos: substituição antecipada de fundos auto-angariados investidos em projetos de investimento angariados 8283510566
Menos: no final do período, os fundos arrecadados utilizados acumulados eram 14480920259
Menos: encerramento de projetos de investimento levantados e reposição permanente de fundos excedentários levantados para capital de giro 29405101
Além disso: no final do período, o montante líquido dos juros bancários deduzidos das despesas de tratamento é de 32401728
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 0,00
II) fundos obtidos a partir de obrigações de empresas convertíveis
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação do registro de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (zjxk [2020] n.º 3067) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, 280000000 obrigações corporativas conversíveis foram emitidas para objetos não especificados com um valor facial de 100 yuans cada. O montante total de fundos levantados foi de 280000000 yuans, após dedução das despesas relacionadas com a emissão de 722232867 yuan (excluindo impostos), O montante líquido dos fundos angariados efectivamente disponíveis é de 2727767133 RMB. Todos os fundos levantados acima mencionados chegaram à conta em 16 de dezembro de 2020, e foram verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital dos fundos efetivamente levantados de obrigações corporativas conversíveis (xksbz [2020] No. zc10606). A empresa adotou gerenciamento especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
2. Valor de utilização e saldo corrente dos fundos angariados
Em 2021, a empresa usou os fundos levantados de 20265437745 yuan. A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor de uso e saldo corrente dos recursos levantados da empresa são os seguintes (unidade de valor: RMB):
Montante do projecto
Total dos fundos angariados 28000000000
Menos: despesas de emissão 722232867
Montante líquido dos fundos angariados: 2727767133
Menos: fundos angariados utilizados acumulados de 2727767133 no final do período
Menos: encerramento de projetos de investimento levantados e reposição permanente de fundos excedentários levantados para capital de giro de 68920328
Mais: no final do período, o montante líquido dos juros bancários deduzidos das despesas de tratamento era de 68920328
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 0,00
2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de regular a gestão e o uso dos fundos levantados da empresa, melhorar a eficiência e eficiência do uso dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis relevantes O sistema de gestão de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) fundos angariados (doravante denominado “sistema de gestão de fundos angariados”) é formulado de acordo com as disposições das leis e regulamentos e documentos normativos e em combinação com a situação real da empresa.
De acordo com o sistema de gestão dos fundos angariados, a empresa implementa uma conta especial para os fundos angariados, estabelece uma conta especial para os fundos angariados no banco e assina o acordo de supervisão tripartida dos fundos angariados com o banco de depósito juntamente com a instituição de recomendação.
I) fundos obtidos a partir da oferta pública inicial
1. Gestão dos fundos angariados
A empresa, juntamente com o patrocinador Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) Guangzhou Branch, assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Guangzhou Dongshan sub filial, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Guangzhou Branch e China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Guangzhou Branch em 29 de fevereiro de 2016, e assinou o acordo de supervisão quadripartite sobre fundos levantados com Yueyang Gaolan Energy Saving Equipment Manufacturing Co., Ltd. e Industrial Bank Co.Ltd(601166) Yueyang Branch em 14 de março de 2016, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. O acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados e o acordo de supervisão quadripartida sobre fundos levantados cumprem as disposições relevantes sobre o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problemas no desempenho do acordo de supervisão tripartida e do acordo de supervisão quadripartida.
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos recursos arrecadados da empresa é o seguinte (unidade de valor: RMB):
Observações sobre o saldo de depósito da conta bancária de depósito n.o
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Guangzhou Branch 581 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 01201000450430.00 foi cancelado (Nota 1)
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Guangzhou Branch cancelado (Nota 2) 6946545210.00
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Yueyang Branch 3682801100658260.00 foi cancelado (Nota 3)
Observações sobre o saldo de depósito da conta bancária de depósito n.o
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Guangzhou Dongshan cancelado (Nota 4) sub filial 1209067438108090.00
Total 0,00
Nota 1: a conta especial para fundos levantados aberta pela empresa em China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Guangzhou Branch (Conta nº: 580 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100045043) é usada principalmente para reabastecimento do capital de giro da empresa. Os fundos levantados remanescentes depositados na conta especial após reabastecimento não têm uso posterior. A empresa cancelou a conta especial em 22 de novembro de 2018 e transferiu os fundos levantados remanescentes e rendimentos de juros relacionados de 151844 yuan para a conta básica da empresa para reabastecimento permanente do capital de giro.
Nota 2: desde que o projeto de construção do centro de pesquisa científica da empresa foi concluído, a fim de facilitar a gestão da conta especial para fundos levantados, a empresa cancelou a conta especial para fundos levantados (Conta No.: 694654521) aberta por China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Guangzhou Branch em 13 de agosto de 2019, e transferiu todo o saldo de 24916513 yuan (incluindo receitas de juros) na conta especial para a conta básica da empresa para reabastecimento permanente do capital de giro.
Nota 3: desde que o projeto de construção da base de produção do sistema de refrigeração de água pura Yueyang Gaolan foi concluído, a empresa cancelou a conta especial para fundos levantados (Conta nº: 368280110065826) aberta por Industrial Bank Co.Ltd(601166) Yueyang Branch em 28 de junho de 2021, e transferiu todo o saldo de 62,48 yuan (receita de juros) na conta especial para a conta básica da empresa para reabastecimento permanente do capital de giro.
Nota 4: desde que o projeto de construção da base de produção do sistema de refrigeração de água pura Yueyang Gaolan foi concluído, a empresa cancelou a conta especial para fundos levantados (Conta nº: 120906743810809) aberta por China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Guangzhou Dongshan sub sucursal em 7 de julho de 2021, e transferiu todo o saldo de 4482340 yuan (receita de juros) na conta especial para a conta básica da empresa para reabastecimento permanente do capital de giro.
II) fundos obtidos a partir de obrigações de empresas convertíveis
1. Gestão dos fundos angariados
A empresa, juntamente com o patrocinador Huajin Securities Co., Ltd. e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Guangzhou Huacheng sub sucursal, assinou o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos levantados de obrigações corporativas convertíveis, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. O acordo de supervisão tripartida sobre os fundos levantados de obrigações corporativas convertíveis está em conformidade com as disposições relevantes sobre o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problemas no desempenho do acordo.
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos recursos arrecadados da empresa é o seguinte (unidade de valor: RMB):
Observações sobre o saldo de depósito da conta bancária de depósito n.o
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 36020285292022620500.00 foi cancelado
Empresa Guangzhou Huacheng sub sucursal
Nota: desde que os fundos levantados foram usados para comprar 51% de capital próprio da Dongguan Sixiang isolation material Co., Ltd. e complementar projetos de capital de giro de acordo com os regulamentos, a empresa cancelou a conta especial para fundos levantados aberta por Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Guangzhou Huacheng sub sucursal em 10 de setembro de 2021, e transferiu todo o saldo de 68920328 yuan (receita de juros) na conta especial para a conta de liquidação da empresa para suplemento permanente de capital de giro.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
(1) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 é detalhado na tabela de comparação anexa do uso dos fundos levantados. (2) Alterações no local e no modo de execução do projeto investido com recursos captados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o local e o modo de implementação dos projetos de investimento da empresa com recursos captados não mudaram.
(3) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
1. Primeiro público
