Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1 de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei dos Valores Mobiliários”), a fim de regular a gestão das informações privilegiadas de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (doravante denominada “empresa”), fazer um bom trabalho na confidencialidade das informações privilegiadas, manter o princípio justo da divulgação de informações da empresa, prevenir eficazmente a negociação privilegiada e outras violações de valores mobiliários e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores As medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”) e outras disposições relevantes, O sistema de gestão do registo de informação privilegiada (doravante denominado “sistema”) é formulado. Artigo 2.º O Conselho de Administração é responsável pelo registo e gestão das informações privilegiadas da empresa, verificando a autenticidade, exatidão e integridade das informações privilegiadas, a fim de garantir a autenticidade, exatidão, integridade e apresentação atempada das informações privilegiadas. O presidente é o principal responsável pela gestão da confidencialidade das informações privilegiadas da empresa. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro, arquivamento e submissão de informações privilegiadas da empresa. Os diretores dos departamentos subordinados da empresa, sucursais, subsidiárias holding e sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo sobre eles assumem a responsabilidade de confidencialidade dentro de seu escopo de gestão e são responsáveis pelo relatório e transmissão das informações internas envolvidas. O departamento de assuntos jurídicos de valores mobiliários da empresa é o departamento de gestão diária do registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa, que é especificamente responsável pelo registro, divulgação, arquivamento e gerenciamento de informações privilegiadas da empresa. O conselho de supervisores da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de informações privilegiadas da empresa.
Artigo 3º Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos subordinados, sucursais, subsidiárias holding e sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo sobre eles devem fazer um bom trabalho na confidencialidade das informações privilegiadas e cooperar ativamente com o Secretário do Conselho de Administração no registro e arquivamento de informações privilegiadas.
Artigo 4º Os insiders de informação privilegiada terão a obrigação de confidencialidade, não devendo, antes de a informação privilegiada ser divulgada publicamente nos termos da lei, divulgar ou divulgar a informação privilegiada da empresa, nem utilizar a informação privilegiada para comprar ou vender ou sugerir a terceiros para comprar ou vender ações da empresa e seus derivados.
Artigo 5.o, aquando da apresentação dos ficheiros de iniciados, a sociedade compromete-se por escrito a assegurar a autenticidade, a exactidão e a exaustividade das informações dos iniciados e do conteúdo do memorando sobre a evolução das questões importantes, e a informar todos os iniciados das disposições pertinentes das leis e regulamentos relevantes sobre os iniciados. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão o compromisso escrito de confirmação.
Capítulo II Informação privilegiada, informação privilegiada e seu âmbito de aplicação
Artigo 6.º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações da sociedade e seus derivados, de acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários. O artigo 7.º nas atividades de negociação de valores mobiliários, informações que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários da empresa que não tenham sido tornadas públicas são informações privilegiadas.
Os principais eventos que podem ter um grande impacto na empresa e seu preço de negociação de ações incluem:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
VII) os administradores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da mudança de empresa e o presidente ou gerente não esteja em condições de desempenhar suas funções;
VIII) A situação dos accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade ou dos controladores efectivos detentores de acções ou que controlam a sociedade mudou consideravelmente e a situação dos controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade mudou consideravelmente;
(IX) os planos da sociedade de distribuição de dividendos e aumento de capital, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento; (x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Outras matérias prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Os principais eventos que podem ter um grande impacto no preço de negociação das obrigações listadas e negociadas incluem: (I) grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou status de produção e operação;
(II) Alterações na notação de risco das obrigações das empresas;
(III) hipoteca, penhor, venda, transferência e desmantelamento de ativos importantes da empresa;
(IV) a empresa não pague as dívidas devidas;
V) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excederem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior; (VI) a sociedade renuncie aos direitos ou bens do credor que excedam 10% do seu património líquido no final do ano anterior;
(VII) a empresa sofreu perdas consideráveis superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(VIII) a sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
(IX) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
(x) a empresa é suspeita de cometer um crime e os acionistas controladores da empresa, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de cometer um crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(11) Outras matérias prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Artigo 8.o O insider referido no presente sistema refere-se ao pessoal interno e externo relevante da empresa que pode contactar e obter informações privilegiadas, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conhece as informações internas devido a suas posições na empresa.
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II).
(IV) outro pessoal que possa obter informações privilegiadas, conforme estipulado pelo CSRC.
Capítulo III Registo Gestão dos iniciados
Artigo 9.o, a sociedade deve registar de forma verdadeira e completa a lista de iniciados de informações privilegiadas nas fases de consulta e planeamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação, bem como o momento, local, base, método e conteúdo das informações privilegiadas, de modo a garantir a exaustividade e exactidão do ficheiro de registo de iniciados de informações privilegiadas, Para a auto-inspeção da empresa e o inquérito das autoridades reguladoras relevantes. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar.
Artigo 10 antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a empresa deve preencher o arquivo privilegiado das informações privilegiadas da empresa e reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei. Os arquivos de informações privilegiadas devem incluir: nome ou nome, nacionalidade, tipo de certificado, número de certificado ou código unificado de crédito social, código do acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relacionamento com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data de informação, local de informação, método de informação, estágio de informação, conteúdo de informações, informações do registrante, hora de registro e outras informações.
Artigo 11 o momento de conhecer a informação privilegiada refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer a informação privilegiada. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
A empresa deve garantir a integridade, autenticidade e exatidão dos arquivos de registro de pessoas privilegiadas.
Artigo 12º Se a empresa tiver eventos importantes em planejamento ou progresso, deve fazer um bom trabalho em gestão de informações privilegiadas, divulgar anúncios sugestivos em etapas de acordo com a situação, e fazer um memorando sobre o andamento de eventos importantes, registrando o tempo de cada nó chave no processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc. E exortar o pessoal relevante envolvido no planejamento e na tomada de decisão de assuntos importantes a assinar o Memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos. O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve enviar um memorando sobre o progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 13 ao divulgar os seguintes assuntos principais, a empresa deve enviar informações privilegiadas relevantes e arquivos privilegiados para Shenzhen Stock Exchange:
I) Proposta de concurso;
II) reorganização importante dos activos;
III) Emissão de valores mobiliários;
IV) Fusão, cisão, cisão e cotação;
V) Reempra de acções;
VI) relatório anual e relatório semestral;
(VII) elevada proporção de acções transferidas;
(VIII) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(IX) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de ações da empresa e seus derivados sofreu flutuações anormais, ela deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivos de informações privilegiadas relevantes.
Depois que a empresa divulga assuntos importantes, se houver grandes mudanças em assuntos relevantes, deve complementar e enviar oportunamente os arquivos privilegiados à Bolsa de Valores de Shenzhen.
A empresa deve determinar razoavelmente o âmbito das informações privilegiadas que devem ser apresentadas desta vez em combinação com circunstâncias específicas, de modo a garantir a integridade e exatidão dos arquivos de registro das informações privilegiadas.
Artigo 14 ao planejar uma grande reorganização de ativos (incluindo emissão de ações para comprar ativos), a empresa deve enviar os arquivos privilegiados para a Bolsa de Valores de Shenzhen ao divulgar a reorganização pela primeira vez. A primeira divulgação das questões de reorganização refere-se à primeira divulgação da reorganização prevista, à divulgação do plano de reorganização ou à divulgação do relatório de reorganização.
Durante o período desde a primeira divulgação das questões de reorganização até à divulgação do relatório de reorganização, se o plano de reorganização for significativamente ajustado ou encerrado, ou se as questões de reorganização forem divulgadas pela primeira vez sem divulgação dos principais indicadores financeiros, valores estimados, preços propostos e outros elementos importantes dos ativos subjacentes, os arquivos privilegiados serão complementados quando forem divulgadas as principais alterações do plano de reorganização ou os elementos importantes.
Artigo 15 antes da divulgação pública das questões listadas no artigo 13 do sistema ou durante o processo de planejamento, se a empresa precisa arquivar com os departamentos estatais relevantes, apresentar para aprovação ou enviar informações em outras formas de acordo com a lei, deve fazer um bom trabalho no registro de insiders e cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 16.o, a sociedade reforçará a gestão da informação privilegiada e controlará rigorosamente o âmbito dos insiders da informação privilegiada. Os insiders de informações privilegiadas devem cooperar ativamente com a empresa no registro de insiders de informações privilegiadas e fornecer oportunamente à empresa informações privilegiadas verdadeiras, precisas e completas, de acordo com os requisitos relevantes.
Artigo 17.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos subordinados, sucursais, filiais holding e os principais diretores e outros insiders das sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo neles devem cooperar ativamente com a empresa no registro e registro de insiders e informar atempadamente a empresa dos insiders e das mudanças dos insiders relevantes.
Artigo 18.º Os acionistas, acionistas controladores, controladores efetivos, compradores, partes envolvidas em transações importantes de ativos, agências intermediárias de serviços e outros insiders que detenham mais de 5% das ações da empresa devem cooperar ativamente com a empresa para fazer um bom trabalho nos arquivos de insiders, e informar atempadamente a empresa dos insiders de eventos importantes que ocorreram ou estão prestes a ocorrer e das mudanças de insiders relevantes.
Artigo 19, a sociedade complementará e melhorará atempadamente os arquivos de iniciados e o memorando de progresso de grandes eventos. Os ficheiros de informações privilegiadas e o memorando dos acontecimentos importantes devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo o complemento e a melhoria).
Capítulo IV Gestão da confidencialidade e responsabilização das informações privilegiadas
Artigo 20º Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas de que tenham conhecimento e, antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei, não devem divulgar, reportar ou transmitir as informações privilegiadas de qualquer forma, nem ao público.
