Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Director independente: Lu Rui)
Acionistas e representantes:
Como director independente da Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (a seguir designada “empresa”), Durante seu mandato, ele seguiu rigorosamente o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes regulatórias para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, os padrões de governança de empresas cotadas, os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis e regulamentos relevantes De acordo com as disposições e requisitos das regras e regulamentos e documentos normativos, exercer seriamente seus direitos e desempenhar suas funções de acordo com a lei, fielmente e diligentemente, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa, revisar rigorosamente assuntos relevantes apresentados pela empresa ao conselho de administração e dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e comitês profissionais, Salvaguardou os interesses gerais da empresa e os interesses de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Minha presença no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas em 2021 é a seguinte:
Durante o período analisado, a participação no local foi confiada pela parte correspondente. Se os diretores ausentes deveriam comparecer à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas? Quantas vezes eles não compareceram à reunião do conselho de administração pessoalmente? Quantas vezes eles compareceram à reunião do conselho de administração?
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Como diretor independente da empresa, considero cuidadosamente as propostas e materiais relevantes apresentados ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas, mantenho comunicação com a direção da empresa, expresso opiniões de forma independente e exerço o direito de voto com cautela. Acredito que a convocação e realização da reunião da empresa em 2021 cumprem os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e outras questões importantes, que são legais e eficazes. De forma cautelosa, não tenho objeção às propostas e assuntos conexos do conselho de administração; exceto as propostas que precisam evitar a votação, votei a favor sem objeção ou abstenção.
2,Pareceres independentes
De acordo com os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes de leis e regulamentos, durante o período de relato, eu cumpri com seriedade, diligência e prudência minhas funções, expressei opiniões sobre as seguintes questões relevantes da empresa com outros diretores independentes e emiti pareceres escritos.
Data do prefácio: pareceres emitidos na reunião
Parecer independente:
1ª reunião do 3º Conselho de Administração em fevereiro de 2021 Quarto relatório sobre a eleição geral e nomeação do conselho de administração da empresa
Em 5 de janeiro, os pareceres independentes dos candidatos a diretores não independentes da 32ª sessão do conselho de administração acordaram 2 Quarto relatório sobre a eleição geral e nomeação do conselho de administração da empresa
Pareceres independentes de candidatos a directores independentes do conselho de administração
Parecer independente da terceira sessão do Conselho de Administração em fevereiro de 2021: acordo com a 33ª reunião em 17 de fevereiro 1 Pareceres independentes sobre a recompra de acções da empresa
Parecer independente:
Março 2021: 1ª reunião do 4º Conselho de Administração Pareceres independentes sobre a nomeação do gerente geral da empresa concordam em realizar uma reunião em 2 de março Sobre a nomeação do vice-gerente geral, diretor financeiro
Parecer independente do Secretário do Conselho de Administração
Aprovação prévia:
1. Sobre a reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021
Parecer de aprovação prévia
Parecer independente:
1. Ocupação por acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa
Relatório especial sobre os fundos e garantia externa da empresa
Em março de 2021, a quarta sessão do conselho de administração concordou com a segunda reunião em 30 de abril Autoavaliação do controle interno da empresa em 2020
Parecer independente sobre o relatório de preços
3. Sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020
Parecer separado
4. Sobre o depósito e dos fundos levantados pela empresa em 2020
Parecer independente sobre a utilização
5. Sobre a reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021
Parecer separado
6. Sobre a empresa e suas subsidiárias ao banco em 2021
Pareceres independentes sobre pedidos de linha de crédito e garantias
Parecer independente:
Maio de 2021: 1ª reunião do 4º Conselho de Administração Sobre o uso de fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos antecipadamente, os investidores levantados concordaram com o projeto da quinta reunião em 20 de maio e as despesas de emissão pagas
Parecer independente de
Parecer independente:
1. Sobre a ocupação da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Em agosto de 2021, a quarta sessão do Conselho de Administração fez uma declaração especial sobre o capital social e garantia externa da empresa e concordou com os pareceres independentes da sexta reunião de 6 de junho
2. Sobre o depósito de fundos levantados pela empresa no primeiro semestre de 2021
Pareceres independentes sobre a libertação e utilização
Pareceres independentes do 4º Conselho de Administração em Agosto de 2021:
8.a sessão 30 de Julho Acordo independente sobre o ajustamento do limite máximo do preço de recompra das acções
Parecer independente:
1. Sobre recompra e cancelamento de ações restritas em 2018
Pareceres independentes sobre algumas ações restritas no plano de incentivo à opção de ações 2021
6 de dezembro a 2ª sessão do 4º Conselho de Administração No que diz respeito ao plano de incentivo às ações restritas em 2018, acorda-se que a 11ª reunião de agosto prevê levantar as restrições às vendas no terceiro período
Parecer independente do Japão
3. Sobre a alteração dos “diretores, supervisores e gerentes seniores”
Pareceres independentes sobre o regime de compensação do pessoal
Consultar http://www.cn.info.com.cn para os pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre as questões acima mencionadas Anúncios relevantes ligados.
3,Trabalho de cada comitê especial do conselho de administração
1. Em 2021, como presidente do comitê de auditoria da empresa, presidi o trabalho diário do comitê de auditoria em estrita conformidade com os requisitos relevantes do sistema de trabalho dos diretores independentes e o regulamento interno do comitê de auditoria, e revisei a auditoria interna, relatórios periódicos, controle interno, armazenamento e uso de recursos levantados, distribuição de lucros, transações diárias conectadas, mudanças nas políticas contábeis e outros assuntos da empresa, E supervisionou o estabelecimento, melhoria e implementação do controle interno, e cumpriu seriamente as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes. Ao mesmo tempo, ouça atentamente o relatório da gerência sobre a produção e operação anuais da empresa e o progresso de grandes eventos, entenda e domine o arranjo do trabalho de auditoria e o progresso da auditoria, dê pleno desempenho ao papel de supervisão de diretores independentes e mantenha a independência da auditoria.
2. Em 2021, como membro da comissão de remuneração e avaliação da empresa, participei no trabalho diário da comissão de remuneração e avaliação, reforçei a construção do sistema de remuneração dos diretores e gerentes seniores e organizei ativamente a avaliação e avaliação do desempenho anual dos objetos de incentivo do plano de incentivo à participação acionária restrita de 2018, de acordo com as disposições do sistema de trabalho dos diretores independentes, o regulamento interno da comissão de remuneração e avaliação e outros sistemas relevantes, Supervisionar a implementação do sistema salarial da empresa, apresentar sugestões sobre os padrões de avaliação e avaliação de acordo com a situação real e promover a empresa para melhorar ainda mais a racionalidade e cientificidade das questões de avaliação salarial com base em operação padronizada.
3. Em 2021, como membro do comitê de nomeação da empresa, participei do trabalho diário do comitê de nomeação de acordo com o sistema de trabalho de diretores independentes, o regulamento interno do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes. Avaliou os candidatos a diretores e gerentes seniores do Quarto Conselho de Administração da empresa, comunicou-se com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, resguardou os direitos e interesses da empresa e acionistas e cumpriu com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de nomeação.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Continuo a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e exorto a empresa a concluir a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, em estrita conformidade com as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para operação padronizada de empresas listadas gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
2. Exerco efetivamente minhas funções como diretor independente, presto atenção contínua à construção e implementação das condições operacionais da empresa, gestão financeira, controle interno e outros sistemas, consulto cuidadosamente documentos relevantes sobre assuntos importantes que precisam ser decididos pelo conselho de administração, obtenho ativamente vários materiais necessários para tomar decisões, uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, e mantenho total independência, prudência, lealdade Servir todos os accionistas diligentemente.
3. Fortaleço constantemente o meu estudo e melhoro a minha capacidade de desempenhar as minhas funções. Eu sempre atribuo importância ao aprendizado das últimas leis, regulamentos e regras da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, participo ativamente do treinamento relevante organizado pela empresa de várias maneiras, melhoro constantemente minha capacidade de desempenhar minhas funções, forneça melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e promovo a operação padronizada da empresa.
5,Investigação no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, conheci a produção e operação da empresa, a gestão financeira e a construção e implementação do sistema de controle interno através de trabalhos in loco, videoconferência, telefone, e-mail e outros métodos de comunicação, e realizei trocas e discussões aprofundadas com a administração da empresa sobre o uso dos recursos arrecadados da empresa, garantias externas e transações relacionadas; Ao mesmo tempo, manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa através de trocas telefônicas e de e-mail, concentrar-se no impacto da operação interna e mudanças do ambiente do mercado externo na situação financeira da empresa e apresentar sugestões profissionais para efetivamente desempenhar plenamente as responsabilidades dos diretores independentes.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, estudei cuidadosamente os documentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen e participei ativamente de treinamento relevante para melhorar minha capacidade de desempenhar minhas funções.
7,Outras condições de trabalho
1. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs a realização de uma reunião do conselho de administração.
2. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir empresas de contabilidade.
3. Durante o período de relato, não houve envolvimento de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria por diretores independentes.
O acima é o meu relatório de desempenho em 2021. A fim de garantir a independência e imparcialidade do conselho de administração, aumentar a transparência do conselho de administração e proteger os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários contra infração, durante o meu mandato, serei sempre diligente e responsável, utilizarei o meu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa e fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão do conselho de administração, de modo a melhorar o nível decisório e o desempenho empresarial da empresa e salvaguardar os interesses da empresa e acionistas Especialmente os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários. Espera-se que a empresa retribua a maioria dos investidores com melhor desempenho em 2022.
Finalmente, agradeço sinceramente ao conselho de administração, administração e demais funcionários da empresa pela assistência e cooperação no meu trabalho em 2021.
