Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (doravante referido como a “empresa”) cumpriu rigorosamente as disposições relevantes da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, os estatutos sociais, as regras de procedimento do conselho de supervisores e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, Na atitude de ser responsável perante todos os acionistas, desempenhar seriamente as funções do conselho de supervisores, realizar ativamente trabalhos relevantes, participar das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto, e supervisionar o funcionamento padronizado da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa. O conselho de supervisores acreditava que os membros do conselho de administração e gerentes seniores da empresa eram diligentes e conscienciosos, implementaram integralmente as deliberações da assembleia geral de acionistas e não prejudicaram os interesses dos acionistas. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões do conselho de supervisores, sendo que os procedimentos de convocação e votação das reuniões estavam em consonância com o disposto na lei das sociedades, nos estatutos sociais e em outras leis, regulamentos e documentos normativos.
Tempo de espera: votação dos principais conteúdos da sessão
1. Sobre a eleição geral do conselho de supervisores e a nomeação do quarto conselho de supervisores
Proposta relativa aos candidatos a supervisores não representativos dos trabalhadores
No dia 1º de fevereiro de 2021, a terceira sessão do conselho de supervisores nomeou o Sr. Yang Rui como representante não empregado da quarta sessão do conselho de supervisores da empresa. Todas as propostas foram analisadas e aprovadas na 24ª Reunião do dia 5 de fevereiro. 1.2 nomeou a Sra. Li Le como representante não empregado da quarta sessão do conselho de supervisores da empresa
Candidatos a supervisores de mesa
Março 2021: 1ª reunião do 4º Conselho de Supervisores Todas as propostas contidas na proposta de eleição do presidente do Quarto Conselho de Supervisores da empresa foram deliberadas e aprovadas na primeira reunião de 2 de fevereiro.
1. Proposta sobre o relatório de trabalho da empresa para 2020 do conselho de supervisores
A 2ª sessão do 4º Conselho de Supervisores em Março de 2021 Todas as propostas da proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2020 foram realizadas na segunda reunião, em 30 de março A proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo foi deliberada e aprovada 4 Relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa em 2020
Proposta de
5. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
6. Sobre o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2020
Relatório especial sobre o projecto
7. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
8. Sobre a empresa e suas subsidiárias solicitando crédito ao banco em 2021
Proposta relativa às quotas e garantias
9. sobre Dongguan Sixiang material isolante Co., Ltd. em 2020
Proposta relativa à descrição especial do cumprimento dos compromissos de desempenho
Abril 2021: 1ª reunião do 4º Conselho de Supervisores Todas as propostas contidas na proposta de relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021 foram deliberadas e adotadas na terceira reunião de 23 de março
Em maio de 2021, a primeira proposta da quarta sessão do Conselho de Supervisores sobre a utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos antecipadamente em projetos de investimento angariados foi deliberada e adotada na quarta reunião sobre fundos e despesas de emissão no dia 20 de maio
Em agosto de 2021, a primeira proposta sobre o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo do Quarto Conselho de Supervisores realizaram cinco reuniões no dia 6 de agosto Proposta de relatório especial da empresa sobre a revisão e aprovação do depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021
Outubro 2021 1ª reunião do 4º Conselho de Supervisores Todas as propostas contidas na proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021 foram deliberadas e adotadas na 6ª reunião de 26 de junho
1. Sobre recompra e cancelamento do plano de incentivo de ações restritas de 2018
Proposta relativa à repartição parcial de acções restritas
A 2ª sessão do 4º Conselho de Supervisores em Dezembro de 2021 A terceira proposta sobre o plano de incentivo de ações restritas 2018 foi considerada e aprovada na 7ª Reunião de 6 de junho Revisão da política de remuneração dos administradores, supervisores e altos executivos
Proposta da República Popular da China
2,Verificação de pareceres do conselho de supervisores sobre a situação relevante da empresa em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa desempenhou cuidadosamente as funções do conselho de supervisores de acordo com o direito das sociedades, as normas para a governança das sociedades cotadas e os estatutos sociais, e zelou seriamente os interesses da empresa e dos acionistas, supervisionou e verificou exaustivamente a operação padronizada, operação e gestão, situação financeira e o desempenho de funções pelos gerentes superiores da empresa, e formou as seguintes opiniões:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do conselho de supervisores supervisionaram rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa, participando das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa como delegados sem direito de voto, e supervisionaram todo o processo de assuntos importantes.
O conselho de supervisores considerou que todas as decisões da empresa em 2021 foram tomadas em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e o conselho de administração e administração implementaram seriamente as resoluções da assembleia geral de acionistas; A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, e os diretores e gerentes seniores não violam leis e regulamentos, estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas no processo de desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores inspecionou e supervisionou a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021, comunicando-se com o responsável pelas finanças, consultando os livros contábeis, revisando o relatório anual da empresa e revisando o relatório de auditoria anual emitido pela empresa de contabilidade. O conselho de supervisores acredita que a empresa possui sistema financeiro sólido e mecanismo de controle interno, operação financeira padronizada e boa condição financeira. O relatório financeiro auditado pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. Ao mesmo tempo, de acordo com uma série de normas contábeis emitidas e revisadas pelo Ministério das Finanças este ano, a empresa implementa rigorosamente as políticas contábeis alteradas e analisa cuidadosamente o impacto das mudanças das políticas contábeis relevantes envolvidas nas normas em seu próprio status financeiro e resultados operacionais.
3. Utilização de fundos angariados
Durante o período de referência, o Conselho de Supervisores supervisionou a utilização dos fundos angariados pela empresa e considerou que os procedimentos de gestão, utilização e funcionamento dos fundos angariados pela empresa estavam em conformidade com as medidas de gestão dos fundos angariados pelas sociedades cotadas, Em estrita conformidade com as disposições e requisitos das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes autorregulatórias das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, os estatutos sociais e o sistema de gestão de fundos levantados, a direção de uso real dos fundos levantados é consistente com a direção de uso prometida, e não há violação de leis e regulamentos relevantes e danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
4. Investimento externo da empresa
Durante o período analisado, a empresa não realizou nenhum grande investimento estrangeiro e não prejudicou os interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. Aquisição e venda de ativos pela empresa
Durante o período de relato, a empresa não adquiriu ou vendeu ativos importantes, nem prejudicou os interesses da empresa e de todos os acionistas.
6. Garantia externa da empresa
Em 30 de março de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta sobre a aplicação da empresa e suas subsidiárias para linha de crédito e garantia do banco em 2021, e concordou em fornecer uma garantia com um montante total de não mais de 17 milhões de yuans para a aplicação de crédito abrangente do banco por Yueyang Gaolan, uma subsidiária de propriedade integral, e uma garantia com um montante total de não mais de 100 milhões de yuans para a aplicação de crédito abrangente do banco por Dongguan Sixiang, uma subsidiária holding.
Após verificação, o Conselho de Supervisores considera que o risco financeiro da garantia da empresa para filiais detidas a 100% e filiais detidas a 100% está dentro do intervalo controlável e não terá um impacto negativo no funcionamento normal da empresa e no desenvolvimento do negócio, o que é propício para acelerar o volume de negócios da empresa, melhorar a eficiência da utilização do capital e satisfazer as necessidades reais do funcionamento e desenvolvimento da empresa. Os procedimentos de aprovação necessários foram realizados para essa garantia, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas.
7. Transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações com partes relacionadas, e não houve prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
8. Pareceres sobre o controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 elaborado pelo conselho de administração e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e considerou que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis e regulamentações nacionais relevantes e às necessidades da operação e gestão reais da empresa, e foi efetivamente implementado. Assegura a legitimidade, segurança e autenticidade da operação e gestão da empresa e garante o desenvolvimento sustentável da empresa. Durante o período de referência, o sistema de controlo interno da empresa era sólido e operava eficazmente sem grandes defeitos. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
9. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
O conselho de supervisores da empresa verificou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas durante o período analisado. O conselho de supervisores acreditava que a empresa havia estabelecido o sistema de gestão de informações privilegiadas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Durante o período analisado, a empresa implementou rigorosamente o sistema de confidencialidade de informações privilegiadas e padronizou rigorosamente o processo de transmissão de informações. Supervisores, gerentes seniores e outros insiders relevantes respeitam estritamente o sistema de gestão de insiders e não encontraram qualquer insider negociando as ações da empresa com informações privilegiadas.
3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar fielmente as funções do conselho de supervisores e supervisionar e inspecionar o comportamento comercial do conselho de diretores e gerentes seniores de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, estatutos sociais, regras de procedimento do conselho de supervisores e outras leis, regulamentos e sistemas da empresa relevantes. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a fortalecer a implementação da função de supervisão, desempenhará seriamente suas funções, participará do conselho de administração, reuniões de acionistas e reuniões de escritórios relevantes de acordo com a lei, entenderá oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, promoverá a melhoria da estrutura de governança corporativa da empresa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, aumentará a conscientização sobre prevenção de riscos e salvaguardará efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas.
Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) conselho de supervisores 20 de abril de 2022
