Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Sistema de gestão das acções e alterações da sociedade detidos por administradores, supervisores e gestores superiores O artigo 1.o visa reforçar a gestão das acções e alterações da sociedade detidas por administradores, supervisores e gestores superiores de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (a seguir designada “a sociedade” ou “a sociedade”), Este sistema é formulado de acordo com os requisitos normativos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 10 – gestão de mudanças de ações e outros documentos regulamentares, e em combinação com as disposições relevantes dos estatutos sociais.
Artigo 2.o os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem respeitar este sistema.
Artigo 3.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Artigo 4, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem notificar o secretário do conselho de administração por escrito de seus planos de negociação antes de negociar as ações da empresa. Diretoria sênior.
Artigo 5.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 6º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm, exceto para a mudança de ações causada por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Artigo 7.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior. Se os directores, supervisores e dirigentes superiores da sociedade transferirem as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido, devem igualmente respeitar o disposto no artigo 5º do sistema.
Artigo 8.o As ações da sociedade com condições de venda ilimitadas recém-adicionadas no ano devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações ou à compra de obrigações convertíveis em ações, ao exercício de direitos, à transferência de acordos por diretores, supervisores e gerentes superiores no mercado secundário ficam automaticamente bloqueadas em 75%; As novas acções adicionadas com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das acções transferíveis do ano seguinte.
Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores forem aumentadas devido à distribuição de capital próprio da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção.
Artigo 9º As ações da sociedade que possam ser transferidas, mas não transferidas, pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte. Artigo 10 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar ao secretário do conselho de administração para relatar as informações de identidade de seus indivíduos e seus parentes próximos (incluindo cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) através do site da Bolsa de Valores de Shenzhen nos seguintes momentos ou períodos (incluindo, mas não limitado a nome, cargo, número de cartão de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.):
(I) no prazo de 2 dias de negociação após a aprovação da nomeação de novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou congresso de funcionários), e a nomeação de novos gerentes seniores for aprovada pelo conselho de administração;
(II) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
III) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores deixam as suas funções no prazo de dois dias de negociação;
(IV) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 11 qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa deve ser reportada ao secretário do conselho de administração no prazo de 2 dias de negociação a partir da data da ocorrência do fato, e a empresa deve fazer um anúncio no site da Bolsa de Valores de Shenzhen. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen
Artigo 12.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem respeitar as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários. Se venderem suas ações ou outros títulos de capital da sociedade no prazo de 6 meses após a compra, ou adquiri-los novamente no prazo de 6 meses após a venda, os rendimentos resultantes pertencem à sociedade, e o conselho de administração da sociedade deve recuperar seus rendimentos e divulgar as informações relevantes em tempo útil. O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
O termo “acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores e gestores superiores”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
Artigo 13.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender ações da sociedade durante os seguintes períodos: (I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) desde a data da ocorrência de eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos estipulados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 14.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem garantir que os dados que declararem são oportunos, verdadeiros, precisos e completos.
Artigo 15.º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade será responsável pela gestão da identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da sociedade e dos dados e informações das ações da sociedade, tratando uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores e verificando regularmente a divulgação da compra e venda das ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores.
Artigo 16 se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa violarem o sistema comprando e vendendo as ações da empresa, além de receberem a punição relevante da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, o conselho de administração da empresa os punirá de acordo com a gravidade do caso.
Artigo 17 Se a CSRC ou a bolsa de valores de Shenzhen emitir novos regulamentos sobre assuntos relacionados à gestão acionária de diretores, supervisores e gerentes seniores, a empresa deve implementar os novos requisitos e revisar o sistema em conformidade. Artigo 18 o sistema deve ser formulado, interpretado e revisado pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 19 o sistema entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
