Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 14ª reunião do 4º Conselho de Administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, os Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos”) e outras disposições relevantes, somos diretores independentes de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (doravante referida como a “empresa”), Após deliberação sobre as propostas pertinentes da 14ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada pela empresa, com base na posição de julgamento independente e cuidadosa pesquisa, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos relevantes da reunião:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre os fundos da empresa ocupados pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com o disposto no direito das sociedades, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas e outros regulamentos relevantes, bem como os requisitos relevantes dos estatutos e do sistema de gestão de decisões para garantias externas, analisamos cuidadosamente a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas durante o período de relato, e agora emitimos as seguintes instruções especiais e pareceres independentes:
1. Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, nem ocupou os fundos da empresa de forma disfarçada de outras formas;
2. A empresa pode seguir rigorosamente as disposições relevantes da lei das sociedades e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, executar rigorosamente os procedimentos de revisão da garantia externa e controlar rigorosamente o risco de garantia externa.
(1) Durante o período de relato, os itens de garantia aprovados pela empresa são os seguintes:
Fornecer uma garantia com um montante total de não mais de 170 milhões de yuans para a subsidiária integral Yueyang Gaolan fabricação de equipamentos de economia de energia Co., Ltd. para solicitar crédito abrangente do banco, e uma garantia com um montante total de não mais de 100 milhões de yuans para a subsidiária holding Dongguan Sixiang material isolante Co., Ltd. para solicitar crédito abrangente do banco.
(2) No final do período de referência, a situação real da garantia da empresa é a seguinte:
O saldo real da garantia para a subsidiária é de 112,84 milhões de yuans, dos quais o saldo da garantia para a subsidiária holding Dongguan Sixiang isolation material Co., Ltd. para solicitar crédito abrangente do banco é de 89,25 milhões de yuans, e o saldo da garantia para a subsidiária integral Yueyang Gaolan fabricação de equipamentos de economia de energia Co., Ltd. para solicitar crédito abrangente do banco é de 23,59 milhões de yuans.
As garantias acima cumpriram os procedimentos de aprovação e as obrigações de divulgação de informações exigidas por leis e regulamentos, são legais e conformes, o risco de garantia é controlável e não há danos aos direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas. Além das garantias acima mencionadas, a empresa não tem outras garantias externas.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Através de uma cuidadosa revisão do relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021, acreditamos que, atualmente, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e um sistema de controle interno sólido, que atenda aos requisitos das leis nacionais relevantes, regulamentos e autoridades reguladoras de valores mobiliários. O sistema de controlo interno da empresa tem forte pertinência, racionalidade e eficácia, bem implementado e implementado, tendo desempenhado um bom papel de gestão e controlo em todos os elos fundamentais da operação da empresa, tais como compras, produção e vendas, bem como transações com partes relacionadas, garantia externa, grande investimento, utilização de fundos angariados, divulgação de informações, etc., podendo fornecer uma garantia razoável para a elaboração de demonstrações financeiras verdadeiras e justas, Garantir o bom funcionamento das atividades empresariais da empresa e o controle dos riscos empresariais. Acreditamos que o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
3,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Após revisão, acreditamos que o plano de distribuição de lucros está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades e da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre dividendos de caixa de empresas cotadas, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais e do plano de retorno de dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20192021). O plano de distribuição de lucros considera de forma abrangente o funcionamento efetivo da empresa em 2021, recompra de ações, planejamento de desenvolvimento e demanda de capital de giro em 2022, o que está em consonância com a situação real da empresa e os interesses de longo prazo dos acionistas, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021.
4,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2021
Após revisão, acreditamos que, em 2021, a empresa armazenou e usou os fundos levantados em uma conta especial em estrita conformidade com os requisitos das leis relevantes, regulamentos administrativos e documentos normativos, como a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para autodisciplina e supervisão de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e sistema de gestão da empresa para os fundos levantados, e executou os procedimentos legais correspondentes, Não há nenhuma mudança disfarçada na finalidade dos fundos levantados ou uso ilegal dos fundos levantados. O armazenamento e uso dos fundos levantados pela empresa são legais e conformes, e podem realizar a divulgação de informações relevantes de forma oportuna, verdadeira, precisa e completa.
5,Pareceres independentes sobre a previsão da empresa de fornecer garantia para o pedido de extensão de crédito da subsidiária ao banco em 2022
Após a verificação, acreditamos que esta garantia é fornecer garantia para a subsidiária integral Yueyang Gaolan fabricação de equipamentos de economia de energia Co., Ltd. (doravante referida como “Yueyang Gaolan”) e a subsidiária holding Dongguan Sixiang isolation material Co., Ltd. (doravante referida como “Dongguan Sixiang”) para solicitar crédito abrangente do banco. A empresa fornece garantia para as subsidiárias acima para atender às suas necessidades de desenvolvimento de negócios. A Yueyang Gaolan e a Dongguan Sixiang são subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas da empresa, e a empresa formulou rigorosas autoridades e procedimentos de aprovação de garantias externas, que podem efetivamente prevenir riscos de garantia externa, não tendo impacto adverso no funcionamento normal da empresa e no desenvolvimento de negócios; Esta garantia está em conformidade com os regulamentos relevantes, e o seu processo de tomada de decisão é legal e eficaz, sem prejuízo aos interesses da empresa e dos accionistas. Concordamos que a empresa fornecerá garantia para o pedido de crédito da subsidiária do banco em 2022.
6,Pareceres independentes sobre o plano da empresa para o retorno dos dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20222024)
Após revisão, acreditamos que o plano de retorno dos dividendos dos acionistas para os próximos três anos (20222024) formulado pelo conselho de administração da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, como o edital sobre posterior implementação das questões relacionadas aos dividendos de caixa das sociedades listadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades listadas nº 3 – bônus de caixa das sociedades listadas, e leva plenamente em conta o próprio funcionamento da empresa O plano de desenvolvimento sustentável e as necessidades razoáveis de retorno dos investidores estabeleceram um mecanismo de retorno contínuo, estável e científico, que pode proteger melhor os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Concordamos com o plano de retorno dos dividendos dos acionistas para os próximos três anos (20222024).
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres independentes de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) diretores independentes sobre assuntos relacionados com a 14ª reunião do 4º conselho de administração) assinatura de todos os diretores independentes: Xie Shisong (assinatura): Lu Rui (assinatura):
20 de Abril de 2022
