First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Oriental Energy Co.Ltd(002221)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referido como “Yichuang investment bank” ou “recommendation institution”) as the recommendation of Oriental Energy Co.Ltd(002221) (doravante referido como ” Oriental Energy Co.Ltd(002221) ” e “company”) for non-public offering of shares in 2015, in accordance with the measures for the administration of securities emission and listing recommendation business and the guidelines for the supervision of noted companies No. 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas As regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios e outras leis e regulamentos verificaram o depósito e uso de Oriental Energy Co.Ltd(002221) os fundos levantados em 2021. Os resultados da verificação são os seguintes: 1 Informação básica dos fundos levantados (I) montante dos fundos levantados e hora de chegada
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Oriental Energy Co.Ltd(002221) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2016] No. 993) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 228346456 ações ordinárias RMB (ações A) em setembro de 2016, com um preço de emissão de 12,70 yuan / ação e um total de capital levantado de 28999999120 yuan. O montante líquido de fundos levantados após deduzir as despesas de emissão de 1824733530 yuan é 288175265590 yuan. O montante líquido dos fundos levantados acima foi verificado e confirmado por contadores públicos certificados Jiangsu Suya Jincheng e foi emitido o relatório de verificação de capital (Suya Yan [2016] n.o 57). (II) montante dos fundos mobilizados utilizados no exercício em curso e saldo no final do período
A empresa usou 19365197 milhões de yuans de fundos levantados em anos anteriores, e o montante líquido de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza recebida em anos anteriores após deduzir as taxas de manuseio bancário é 1797102 milhões de yuans; O uso real dos fundos levantados em 2021 foi 276252200 yuan; O montante líquido de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza recebida em 2021 após deduzir as despesas de manuseio bancário é de 5,3403 milhões de yuans; O capital levantado usado acumulado é 2212771900 yuans, e o montante líquido acumulado de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza menos taxas de manuseio bancário é de 1850505 milhões de yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados da empresa era de 8540312 milhões de yuans, dos quais o saldo depositado na conta especial para fundos levantados era de 1351312 milhões de yuans, e o saldo de usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro era de 71,89 milhões de yuans. 2,Gestão e armazenamento de fundos angariados (I) gestão de fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados, o sistema de gestão de fundos levantados é formulado de acordo com as disposições de documentos normativos, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, Oriental Energy Co.Ltd(002221) combinado com a situação real. De acordo com o sistema, Oriental Energy Co.Ltd(002221) os fundos levantados são armazenados em uma conta especial. Durante o período de relato, Oriental Energy Co.Ltd(002221) de acordo com as disposições e requisitos do sistema de gestão de fundos angariados, efetivamente supervisionou e geriu o armazenamento e utilização dos fundos angariados para garantir a construção de projetos de investimento com fundos angariados. Ao usar os fundos levantados, execute rigorosamente os procedimentos de solicitação e aprovação correspondentes, notifique oportunamente a instituição de recomendação e aceite a supervisão do representante da recomendação a qualquer momento.
Em outubro de 2016, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ramo Zhangjiagang, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Ramo Nanjing, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Ramo Zhangjiagang, China Construction Bank Corporation(601939) Subramo Zhangjiagang Gangcheng, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ramo Zhangjiagang China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo Yinnan sub-filial de franquia de pequenas e micro empresas e o patrocinador First Capital Securities Co.Ltd(002797) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão tripartida em Oriental Energy Co.Ltd(002221) angariaram fundos. Em novembro de 2016, em novembro de 2016, novembro de 2016, o ano de novembro de 2016, em novembro de 2016, o ano do ano do ano do ‘ Oriental Energy Co.Ltd(002221) acordo tripartitesupervision ( arrecadado fundos. Devido à mudança da empresa na finalidade dos fundos levantados, em junho de 2018, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e sua subsidiária Ningbo baidinian liquefeito gás de petróleo Co., Ltd. (doravante referida como “Ningbo baidinian”) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos levantados com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-filial Ningbo Daxie, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) departamento de negócios da filial Ningbo e o patrocinador First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities undewriting sponsor Co., Ltd. Em janeiro de 2019, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e sua subsidiária Ningbo novos materiais assinaram o acordo de supervisão tripartida em Oriental Energy Co.Ltd(002221) levantaram fundos com Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Xiaowen Street sub-filial, Ningbo Daxie sub-filial do Banco Agrícola da China e First Capital Securities Co.Ltd(002797) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd. Em abril de 2019, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e sua subsidiária Ningbo novos materiais assinaram o acordo de supervisão tripartida para Oriental Energy Co.Ltd(002221) levantaram fundos com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-filial Ningbo Daxie e o patrocinador First Capital Securities Co.Ltd(002797) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd.
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida acima sobre fundos levantados e o modelo de acordo de supervisão tripartida emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen; Todas as partes interessadas seguiram rigorosamente o acordo, e o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados foi bem executado sem outros problemas importantes. II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A empresa abriu contas especiais para captação de capital em cada banco que assinou o acordo de supervisão tripartida para captação de capital. A partir de 31 de dezembro de 2021, os depósitos específicos de oferta não pública de recursos captados na conta especial para captação de capital em 2015 são os seguintes:
Saldo da conta do banco de depósito (yuan)
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 10528 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 05510016325963 Ramo de Zhangjiagang
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 698365369 – Nanjing Branch (Nota 1)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 11020285290 Shenzhen Center Power Tech.Co.Ltd(002733) 8967563.55 Ramo de Zhangjiagang
China Construction Bank Corporation(601939) 3225019862550 China Tianying Inc(000035) 589221.76 Subramo Zhangjiagang Gangcheng
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Zhangjiagang branch 3253875090188 China Union Holdings Ltd(000036) 5425617.95
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo 332 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 01201 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 9128924568 Subramo tecnológico (Nota 2)
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 3935200104013866325176617 Subramo Ningbo Daxie
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100380 Digital China Group Co.Ltd(000034) 0767990454 Subramo Ningbo Daxie
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo 332006271018 Yantai Tayho Advanced Materials Co.Ltd(002254) 1211389962570 departamento de negócios da filial
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo 332006271018010280383349423976 departamento de negócios da filial
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 3901210029 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 65014469304 Subramo Ningbo Daxie
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100291 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 40 – Subfilial Ningbo Daxie
Saldo da conta do banco de depósito (yuan)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo 33200625201801006046736739294 Xiaowen Street sub filial (Nota 3)
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 3935200104017800556728751 Subramo Ningbo Daxie
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100290 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 0491185.45 Subramo Ningbo Daxie
Total 13513121368
Nota 1: 698365369 a conta foi encerrada com liquidação de juros em 2 de novembro de 2016.
Nota 2: China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo Yinnan sub-ramo de franquia de pequenas e micro empresas foi renomeado China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo sub-ramo de ciência e tecnologia em 4 de janeiro de 2022. Nota 3: Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Xiaowen Street sub filial foi renomeada Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Gulou sub filial em 26 de julho de 2019. 3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 (I) Utilização dos fundos para projectos de investimento de angariação de fundos
Ver quadro de comparação anexo 1 para a utilização de fundos angariados para projectos de investimento com fundos angariados. (II) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
A fim de garantir a implementação harmoniosa dos projetos de investimento com fundos levantados, antes que os fundos levantados desta vez estejam em vigor, a empresa pré-investiu um dos projetos de investimento com fundos levantados com fundos auto-levantados: aquisição de 44% de capital próprio da petroquímica do Rio Yangzi. Em 27 de setembro de 2016, o montante cumulativo dos fundos auto-levantados da empresa investidos nos projetos com fundos levantados antecipadamente era de RMB 500 milhões, e os fundos auto-levantados planejados para substituir os projetos por fundos levantados antecipadamente foram de RMB 500 milhões.
A 28ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa em 2016 resolveu: “Se o montante líquido dos fundos efetivamente angariados nesta oferta não pública for inferior ao montante total dos fundos a serem investidos nos projetos acima mencionados, a parte insuficiente dos fundos angariados será angariada pela própria empresa; se houver algum excedente dos fundos angariados, será utilizada para complementar o capital de giro; se o momento em que os fundos angariados estiverem em vigor for incompatível com o andamento da implementação do projeto, a empresa pode investir outros fundos primeiro de acordo com a situação real e substituí-los após os fundos angariados estarem em vigor.” O conselho de supervisores, diretores independentes e instituições de recomendação da empresa expressaram seu consentimento. Em novembro de 2016, a empresa substituiu o projeto por um investimento inicial de 500 milhões de yuans. III) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
A partir de 31 de dezembro de 2021, parte dos fundos levantados não utilizados tinha sido depositada na conta especial para fundos levantados aberta pela empresa e suas subsidiárias Ningbo novos materiais e Ningbo século, e o saldo da conta especial para fundos levantados era de 1351312 milhões de yuans. (IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Na 17ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 14 de outubro de 2020, a empresa deliberau e adotou a proposta de utilizar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Acorda-se a utilização de fundos ociosos levantados de no máximo RMB 1 milhão para suplementar temporariamente o capital de giro para a produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa. A vida útil não deve exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e será devolvida à conta especial de recursos levantados após o vencimento. Durante a vida útil, a empresa usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de RMB 718,9 milhões. A partir de 11 de outubro de 2021, a empresa devolveu todos os recursos levantados de RMB 718,9 milhões para reposição temporária de capital de giro para a conta especial de recursos levantados da empresa, com vida útil não superior a 12 meses.
Na 30ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 12 de outubro de 2021, a empresa delibera e adotou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Acorda-se a utilização de fundos ociosos levantados de no máximo 90 milhões de RMB para suplementar temporariamente o capital de giro para a produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa. A vida útil não deve exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e será devolvida à conta especial de recursos levantados após o vencimento. De 12 de outubro de 2021 a 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de RMB 718,9 milhões.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo do capital de giro temporariamente complementado por fundos levantados ociosos era de 718,9 milhões de yuans. 4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
1. Na 21ª Reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 25 de abril de 2018, a empresa delibera e adotou a proposta de alteração da finalidade de alguns recursos captados. Em 18 de maio de 2018, a empresa realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2017 e concordou em alterar o propósito de alguns fundos levantados.
2. Na 33ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 8 de janeiro de 2019, a empresa delibera e adotou a proposta de alteração da finalidade de alguns recursos captados. Em 25 de janeiro de 2019, a empresa realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019 e concordou em alterar o propósito de alguns fundos levantados.
Ver quadro 2 anexo para obter detalhes sobre a utilização dos fundos para o projecto investidos pelos fundos angariados alterados. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
