Oriental Energy Co.Ltd(002221) ORIENTAL ENERGY CO., LTD.
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Código de stock: Oriental Energy Co.Ltd(002221) stock abbreviation: Oriental Energy Co.Ltd(002221) April 2002
Oriental Energy Co.Ltd(002221)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os supervisores de Oriental Energy Co.Ltd(002221) (doravante designados por “a empresa”) exerceram suas funções e poderes em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os Oriental Energy Co.Ltd(002221) estatutos, o regulamento interno do conselho de supervisores e outros requisitos relevantes, e em linha com a atitude de trabalho de conscienciosidade e diligência, exerceram suas funções e poderes de acordo com as leis e regulamentos, de modo a proteger melhor os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os direitos dos funcionários. O trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores realizou nove reuniões, das seguintes formas:
(I) em 24 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de assinatura de acordo de operação confiada e transações de partes relacionadas com a Fuji shipping Holdings Co., Ltd. (II) no dia 23 de março de 2021, a companhia realizou a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e adotaram as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão pública de obrigações societárias convertíveis;
2. Proposta de emissão pública de obrigações convertíveis da empresa;
3. Proposta de plano de emissão pública de obrigações societárias convertíveis da companhia;
4. Proposta de relatório de análise de viabilidade da utilização de recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa;
5. Proposta de formulação das regras para a reunião de obrigacionistas de sociedades convertíveis;
6. Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar da emissão de obrigações societárias convertíveis em pleno poder;
7. Proposta de revisão do sistema de gestão dos fundos angariados Oriental Energy Co.Ltd(002221)
8. Proposta de planejamento de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023).
(III) em 21 de abril de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adota as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020;
2. Proposta de relatório anual das demonstrações financeiras de 2020;
3. Proposta de relatório anual de 2020 e seu resumo;
4. Proposta de plano anual de distribuição de lucros para 2020;
5. Proposta de relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020;
6. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020;
7. Proposta de previsão de operações de partes relacionadas operacionais em 2021;
8. Proposta de reintegração das instituições de auditoria em 2021;
9. Proposta de plano de emissão pública de obrigações societárias convertíveis (Versão Revisada);
10. Proposta sobre o impacto da emissão pública de obrigações societárias convertíveis nos principais indicadores financeiros da empresa e nas medidas tomadas pela empresa;
11. Proposta de entidades relevantes sobre o compromisso de tomar medidas de preenchimento para diluir o retorno imediato de obrigações societárias conversíveis emitidas pela empresa;
12. Proposta sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados.
(IV) no dia 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta sobre o relatório sobre a utilização dos recursos previamente captados.
(V) em 1 de junho de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do 5º conselho de supervisores, que deliberaram e adotou a proposta sobre a assinatura do contrato de vendas anual de polipropileno e transações de partes relacionadas com a cadeia de fornecimento de energia Co. de Shengbang (Hangzhou), Ltd.
(VI) no dia 24 de agosto de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e adotaram as seguintes propostas:
1. Proposta de relatório semestral 2021 e seu resumo;
2. Proposta de relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021; 3. Proposta de utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa;
4. Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
(VII) no dia 29 de setembro de 2021, a companhia realizou a 18ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e adotaram as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão pública de obrigações societárias;
2. Proposta de emissão pública de obrigações societárias;
3. Proposta sobre questões de autorização desta emissão pública de obrigações societárias;
4. Proposta de medidas de garantia de reembolso da dívida para esta emissão pública de obrigações de empresas.
(VIII) em 12 de outubro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(IX) em 27 de outubro de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que deliberau e adotou a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021.
O anúncio das deliberações relevantes da reunião será publicado nos horários de valores mobiliários e no site de divulgação de informações designado http://www.cn.info.com.cn. Http / / www.cninfo.com.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa participou ativamente da assembleia geral de acionistas da empresa, participou nas reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto e supervisionou os procedimentos de tomada de decisão da empresa, o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno e o desempenho dos diretores e gerentes superiores de acordo com as funções e poderes conferidos pelo direito das sociedades, pelos estatutos e pelo regulamento interno do conselho de supervisores.
O Conselho de Supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão da empresa estão em conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como com os estatutos e outras disposições relevantes.A empresa estabeleceu um sistema de controle interno perfeito, e os diretores e gerentes superiores da empresa não violam as leis, regulamentos, estatutos e outras disposições ou prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores inspecionou cuidadosamente o sistema financeiro, o sistema de controle interno e a situação financeira da empresa. Acreditamos que o atual sistema de controle interno financeiro e contábil da empresa é sólido, não há omissões e registros falsos na contabilidade, e o relatório financeiro de 2021 da empresa reflete verdadeiramente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa. Os assuntos envolvidos no relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pelos Contadores Públicos Certificados Suya Jincheng (parceria geral especial) são objetivos e justos.
3. Garantia externa da empresa
(1) Através da supervisão e verificação da garantia da empresa às subsidiárias em 2021, o conselho de supervisores acredita que a garantia da empresa às subsidiárias cumpriu os procedimentos de tomada de decisão necessários durante o período de relatório, o que está em consonância com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre garantia externa das empresas cotadas.
(2) Durante o período de referência, não houve garantia vencida ou litígio causado pela garantia. A empresa e suas subsidiárias não forneceram garantias aos acionistas controladores e suas afiliadas ou qualquer outro terceiro.
4. Utilização de fundos angariados
O conselho de supervisores acredita que: a empresa deve supervisionar e gerenciar efetivamente o armazenamento e uso dos fundos levantados em estrita conformidade com as disposições e requisitos do sistema de gestão de fundos levantados da empresa, de modo a garantir que os fundos levantados são utilizados para a construção de projetos de investimento sem alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas da empresa.
5. Transações diárias de partes relacionadas da empresa
O conselho de supervisores considerou que, durante o período analisado, as transações entre a empresa e seus acionistas controladores e partes relacionadas eram transações comerciais diárias, as transações seguiram o princípio do preço de mercado, realizaram os procedimentos decisórios e o processo de aprovação das transações com partes relacionadas de acordo com a lei, e o processo de transação foi justo e equitativo. O conselho de administração realizou os procedimentos necessários na deliberação de transações com partes relacionadas, sendo que a retirada rotineira de diretores relacionados está em consonância com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas.
6. Observações sobre o relatório de avaliação do controlo interno
Após revisão, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema e sistema de controle interno relativamente perfeito, que atenda aos requisitos das leis e regulamentos nacionais e às necessidades reais da produção e gestão da operação da empresa, e pode ser efetivamente implementado.O estabelecimento do sistema desempenha um bom papel na prevenção de riscos e controle de todos os elos de operação e gestão da empresa. O relatório de avaliação de controle interno de 2021 elaborado pelo conselho de administração reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
7. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
A empresa formulou o Oriental Energy Co.Ltd(002221) sistema de gestão de informação privilegiada em conformidade com a lei dos valores mobiliários, as medidas de administração da divulgação de informações sobre sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, e realizou auto-exame sobre a construção e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa, em conformidade com as disposições relativas ao estabelecimento de um sistema de gestão de registo de informação privilegiada por sociedades cotadas emitidas pela CSRC, A empresa revisou os sistemas relevantes e deliberau e aprovou o Oriental Energy Co.Ltd(002221) sistema de gestão do registo de informação privilegiada.
O conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de gestão de informações privilegiadas relativamente perfeito e pode implementar rigorosamente procedimentos relevantes no processo de divulgação de informações para evitar a negociação de informações privilegiadas.
8. Renovação da sociedade de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa renovou a nomeação de Contadores Públicos Certificados Suya Jincheng (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022 por um ano; Ao mesmo tempo, o conselho de administração está autorizado a decidir suas taxas anuais de auditoria.
O conselho de supervisores acredita que os contadores públicos certificados Suya Jincheng tem uma grande escala, tem a qualificação de auditoria de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros, tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas, pode atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa e auditoria especial em 2022 e pode auditar o status financeiro da empresa de forma independente.
3,Participação de supervisores no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas como delegados sem voto
Todos os supervisores participaram de todas as reuniões do conselho de administração e acionistas em 2021. O Conselho de Supervisores considera que os procedimentos de convocação, convocação e tomada de decisão do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de acionistas são legais, e a adoção de diversas propostas e relatórios obedecem ao disposto no Estatuto Social. Em 2022, o conselho de supervisores continuará a aplicar rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, supervisionar e inspecionar os comportamentos empresariais do conselho de administração e dos gerentes seniores de acordo com a lei. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a implementar sua função de supervisão, desempenhará seriamente suas funções estatutárias, participará do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e das reuniões empresariais relevantes de acordo com a lei e tomará em tempo hábil as principais decisões da empresa, Supervisionar a legitimidade dos procedimentos de tomada de decisão em tempo real e acompanhar continuamente as atividades de operação e investimento da empresa. Aumentar ainda mais a conscientização sobre prevenção de riscos, cumprir fielmente seus deveres e obrigações e promover o funcionamento mais padronizado da empresa, de modo a melhor salvaguardar os interesses da empresa e dos acionistas.
Este relatório foi deliberado e adotado na 21ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores e submetido à Assembleia Geral de Acionistas para deliberação Oriental Energy Co.Ltd(002221) Conselho de Supervisores
20 de Abril de 2022
