Oriental Energy Co.Ltd(002221) Directores independentes
Pareceres independentes sobre assuntos relevantes da 36ª reunião do 5º Conselho de Administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Como diretor independente da Oriental Energy Co.Ltd(002221) (doravante referida como “a empresa”), analisamos cuidadosamente os assuntos relevantes considerados na 36ª reunião do 5º Conselho de Administração com uma atitude séria e responsável e buscamos a verdade dos fatos, e nossas opiniões independentes são as seguintes:
1,Pareceres independentes sobre o plano anual de distribuição de lucros 2021
Acreditamos que o plano anual de distribuição de lucros da empresa para 2021 analisado pelo conselho de administração está em consonância com a situação real da empresa, leva em conta o desenvolvimento sustentável da empresa e os interesses gerais de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e está em consonância com o direito das sociedades, o edital sobre futuras implementações relacionadas aos dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas Estatuto, sistema contabilístico e outras disposições pertinentes. Portanto, concordamos com o plano de distribuição anual de lucros 2021 proposto pelo conselho de administração e o submetemos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021
De acordo com o sistema de trabalho de diretores independentes e outros regulamentos, acreditamos que o relatório de avaliação de controle interno 2021 e o formulário de auto-inspeção para a implementação de regras de controle interno refletem verdadeiramente, objetiva e abrangente a construção e operação dos sistemas de controle interno da empresa, como relatórios financeiros, assuntos Phi de informação e inspeção de controle interno. Durante o período de relato, os procedimentos de controle interno da empresa operaram de acordo com a regulamentação, e desempenharam um bom papel na supervisão, controle e prevenção em todos os vínculos, como compra e venda de ativos, transações com partes relacionadas, negócios de garantia, grandes investimentos, uso de recursos captados e divulgação de informações, o que estava em consonância com a produção e operação atuais da empresa. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e perfeito, e todos os sistemas de controle interno atendem aos requisitos das normas básicas de controle interno da empresa.
3,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes autorreguladoras da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, verificamos cuidadosamente o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2020. Após a verificação, acreditamos que a empresa supervisionou e gerenciou efetivamente o armazenamento e uso de fundos levantados em estrita conformidade com o sistema interno de gestão de fundos levantados e outros requisitos, e executou os procedimentos de revisão necessários para alterações anteriores.O armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o armazenamento e uso de fundos levantados de empresas cotadas, Cumprir as disposições relevantes das medidas da empresa para a gestão de fundos levantados, e não há violações no armazenamento e uso de fundos levantados.
4,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por accionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Na qualidade de director independente da empresa, em conformidade com a comunicação relativa a várias questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e à garantia externa das sociedades cotadas (Zheng Jian Fa [2003] n.o 56), a comunicação relativa à regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (Zheng Jian Fa [2005] n.o 120) e outras disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, A partir de 31 de dezembro de 2021, verificamos os fundos ocupados e garantias externas pelos acionistas controladores e suas partes coligadas da empresa, e emitimos as seguintes instruções especiais:
1. Durante o período de relato, não houve ocupação ilegal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não houve ocupação ilegal de fundos por partes relacionadas nos anos anteriores e acumulado até 31 de dezembro de 2021. 2. Durante o período de relato, a empresa forneceu garantia para que a subsidiária holding solicitasse crédito integral do banco. No final do período de relatório, o saldo real da garantia da empresa para suas subsidiárias totalizou 151004 milhões de yuans.
3. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias aos acionistas controladores ou suas partes relacionadas ou quaisquer garantias externas ilegais. A empresa controla estritamente o risco de garantia externa, e não há possibilidade de responsabilidade conjunta e várias de reembolso devido à garantia externa, e não há violação das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições.
4. A empresa estabeleceu um bom sistema externo de gestão de garantias e procedimentos de aprovação. Durante o período de referência, as garantias prestadas e os procedimentos de tomada de decisão correspondentes estavam em conformidade com os estatutos e outras disposições. A empresa preparou e implementou rigorosamente o sistema de gestão da garantia externa, que estipula a autoridade homologadora, os procedimentos de tomada de decisão e os procedimentos de controle de risco da garantia externa, de modo a controlar melhor o risco da garantia externa, não havendo indícios óbvios de que a empresa possa assumir a responsabilidade pela garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. A garantia externa da empresa cumpriu os procedimentos de revisão e tomada de decisão de acordo com leis e regulamentos, estatutos e outras disposições, a divulgação de informações está completa e os riscos de garantia externa foram plenamente revelados.
5,Pareceres independentes sobre a previsão de operações de partes relacionadas em 2022
A estimativa da empresa das transações de partes relacionadas operacionais em 2022 é razoável, e as transações de partes relacionadas correspondentes são necessárias para a produção e operação normais, o que está de acordo com a estratégia de desenvolvimento da empresa e objetivos de negócios. A transação é baseada no preço de mercado, e o modo de precificação e método de transação são razoáveis, o que não afetará a independência da empresa, seguirá os princípios de equidade, imparcialidade e equidade, e não há transferência de juros ou ocupação, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os acionistas minoritários, e não afetará a capacidade de operação sustentável da empresa.
Como diretor independente da empresa, ele aprovou previamente os eventos esperados de operações de partes relacionadas em 2022. Durante a deliberação do conselho de administração, os diretores relacionados segunda-feira Feng e Zhou Hanping evitaram votar, e os procedimentos de convocação, convocação e votação da reunião foram legais e conformes. Todos concordamos em submeter a proposta de previsão de operações de partes relacionadas em 2022 à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação por acionistas não relacionados.
6,Pareceres independentes sobre recompensas de final de ano para executivos seniores
Como diretor independente da empresa, verificamos cuidadosamente os indicadores de desempenho empresarial, os esquemas de avaliação e recompensa dos gerentes seniores em 2021. Acreditamos que esta premiação, aliada ao status real de produção e operação da empresa, é submetida ao conselho de administração para deliberação e aprovação após revisão e aprovação pelo comitê de remuneração e avaliação, baseada no saque de prêmios dos executivos seniores com base em suas respectivas contribuições para o funcionamento da empresa após o cumprimento dos objetivos de avaliação de 2021, o que pode refletir melhor a correlação entre executivos seniores e desempenho. O conteúdo da proposta sobre o regime de incentivos de final de exercício para a administração em 2021, analisada pelo Conselho de Administração, está em sintonia com a situação atual da empresa e pode desempenhar um papel de incentivo efetivo para os executivos seniores, os procedimentos de revisão e tomada de decisão estão em consonância com as leis e regulamentos, os estatutos e outras disposições.
7,Parecer independente sobre a reintegração da instituição de auditoria em 2022
A 36ª reunião do 5º conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria anual 2022, concordou em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Suya Jincheng (parceria geral especial) como instituição de auditoria anual 2022 da empresa por um ano, e autorizou o conselho de administração a determinar sua taxa anual de auditoria. Efectámos uma verificação completa com antecedência e emitimos os nossos pareceres de aprovação prévia sobre a renovação do emprego.
1. Após a verificação, a empresa de contabilidade tem uma grande escala, tem a qualificação de auditoria de títulos e negócios relacionados a futuros, tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas, pode atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa e outras auditorias especiais em 2022, e pode auditar o status financeiro de forma independente.
2. O Conselho de Administração obteve nossa aprovação antes de considerar a proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria em 2022, e concordamos em submeter a proposta à 36ª reunião do Quinto Conselho de Administração para deliberação.
3. O conselho de administração da empresa tomou uma decisão razoável de renovar a nomeação da instituição de auditoria em 2022, e o procedimento de resolução estava em consonância com o disposto nas leis e regulamentos e nos estatutos sociais. Portanto, concordamos em renovar a nomeação de contadores públicos certificados Suya Jincheng como instituição de auditoria da empresa em 2022. Diretor independente: Lin Hui, Chen Xinglin, Zhao Xianglian
Data: 20 de Abril de 2002
