Oriental Energy Co.Ltd(002221)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) Informação básica dos fundos angariados por oferta não pública em 2015
1. Montante e tempo dos fundos angariados
Aprovada pela resposta sobre a aprovação de Oriental Energy Co.Ltd(002221) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2016] n.º 993) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 228346456 ações não públicas em setembro de 2016, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 12,7 yuan por ação e um total de capital levantado de 289999999120 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão de 1824733530 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 288175265590 yuan. O montante líquido dos fundos levantados acima foi verificado e confirmado por contadores públicos certificados Jiangsu Suya Jincheng e foi emitido o relatório de verificação de capital (Suya Yan [2016] n.o 57).
2. Montante dos fundos angariados utilizados no exercício em curso e saldo no final do período
A empresa usou 1936519700 yuan de fundos levantados em anos anteriores, e o montante líquido de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza recebida em anos anteriores após deduzir taxas de manuseio bancário é 17971020 yuan; O uso real dos fundos levantados em 2021 foi 276252200 yuan; O montante líquido de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza recebida em 2021 após deduzir as despesas de manuseio bancário é de 5,3403 milhões de yuans; O capital levantado usado acumulado é 2212771900 yuans, e o montante líquido acumulado de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza menos taxas de manuseio bancário é de 1850505 milhões de yuans. Em 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, no valor de 718,9 milhões de yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados da empresa era de 8540312 milhões de yuans, dos quais o saldo depositado na conta especial para fundos levantados era de 1351312 milhões de yuans, e o saldo de usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro era de 71,89 milhões de yuans.
2,Gestão e depósito de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados em combinação com a situação real de acordo com as disposições de documentos normativos, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen. De acordo com o sistema, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados. Durante o período de relato, a empresa supervisionou e geriu efetivamente o armazenamento e uso dos fundos captados de acordo com as disposições e requisitos do sistema de gestão dos fundos captados, de modo a garantir a construção de projetos de investimento com recursos captados. Ao usar os fundos levantados, execute rigorosamente os procedimentos de solicitação e aprovação correspondentes, notifique oportunamente a instituição de recomendação e aceite a supervisão do representante da recomendação a qualquer momento.
Em outubro de 2016, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ramo Zhangjiagang, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Ramo Nanjing, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Ramo Zhangjiagang, China Construction Bank Corporation(601939) Subramo Zhangjiagang Gangcheng, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ramo Zhangjiagang China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo Yinnan sub-filial de franquia de pequenas e micro empresas e o patrocinador First Capital Securities Co.Ltd(002797) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão tripartida em Oriental Energy Co.Ltd(002221) angariaram fundos.
Assinado o acordo de supervisão tripartida em Oriental Energy Co.Ltd(002221) angariou fundos com Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ningbo Daxie sub sucursal, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Ningbo Daxie sub sucursal, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo departamento de negócios da sucursal e patrocinador First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities undewriting and recommendation Co., Ltd.
Em junho de 2018, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e sua subsidiária Ningbo baidinian liquefied petrole gas Co., Ltd. (doravante referida como “Ningbo baidinian”) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre Oriental Energy Co.Ltd(002221) levantaram fundos com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-filial Ningbo Daxie, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) departamento de negócios da filial Ningbo e o patrocinador First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities undewriting and recommendation Co., Ltd.
Em janeiro de 2019, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e sua subsidiária Ningbo novos materiais assinaram o acordo de supervisão tripartida em Oriental Energy Co.Ltd(002221) levantaram fundos com Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Xiaowen Street sub-filial, Ningbo Daxie sub-filial do Banco Agrícola da China e First Capital Securities Co.Ltd(002797) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd.
Em abril de 2019, Oriental Energy Co.Ltd(002221) e sua subsidiária Ningbo novos materiais assinaram o acordo de supervisão tripartida para Oriental Energy Co.Ltd(002221) levantaram fundos com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-filial Ningbo Daxie e o patrocinador First Capital Securities Co.Ltd(002797) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd.
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida acima sobre fundos levantados e o modelo de acordo de supervisão tripartida emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen; Todas as partes interessadas seguiram rigorosamente o acordo, e o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados foi bem executado sem outros problemas importantes. II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
Fundos obtidos a partir de ofertas não públicas em 2015
A empresa abriu contas especiais para captação de capital em cada banco que assinou o acordo de supervisão tripartida para captação de fundos. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados em cada conta especial é o seguinte:
Saldo da conta do banco de depósito (yuan)
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Zhangjiagang branch 10528 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 05510016325963
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Nanjing Branch (Note 1) 698365369-
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Zhangjiagang branch 11020285290 Shenzhen Center Power Tech.Co.Ltd(002733) 8967563.55
China Construction Bank Corporation(601939) Zhangjiagang Gangcheng sub branch 3225019862550 China Tianying Inc(000035) 589221.76
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Zhangjiagang branch 3253875090188 China Union Holdings Ltd(000036) 5425617.95
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo Subramo Ciência e tecnologia (Nota 2) 332 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 01201 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 9128924568
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ningbo Daxie sub branch 3935200104013866325176617
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Ningbo Daxie sub branch 39012100380 Digital China Group Co.Ltd(000034) 0767990454
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Branch Business Department 332006271018 Yantai Tayho Advanced Materials Co.Ltd(002254) 1211389962570
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Branch Business Department 332006271018 Xiamen Jihong Technology Co.Ltd(002803) 83349423976
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Ningbo Daxie sub branch 3901210029 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 65014469304
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Ningbo Daxie sub branch 39012100291 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4000
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) ningbo Gulou sub branch (Nota 3) 33200625201801006046736739294
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ningbo Daxie sub branch 3935200104017800556728751
Saldo da conta do banco de depósito (yuan)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Ningbo Daxie sub branch 39012100290 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 0491185.45
Total 13513121368
Nota 1: 698365369 a conta foi encerrada com liquidação de juros em 2 de novembro de 2016.
Nota 2: China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo Yinnan sub-ramo de franquia de pequenas e micro empresas foi renomeado China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo sub-ramo de ciência e tecnologia em 4 de janeiro de 2022.
Nota 3: Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Xiaowen Street sub filial foi renomeada Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Gulou sub filial em 26 de julho de 2019.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
(I) utilização efectiva de fundos de oferta não pública em 2015
1. Utilização de fundos angariados para projectos de investimento
Ver o quadro seguinte para a utilização dos fundos angariados para projectos de investimento.
2. Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
A fim de garantir a implementação harmoniosa dos projetos de investimento com fundos levantados, antes que os fundos levantados desta vez estejam em vigor, a empresa pré-investiu um dos projetos de investimento com fundos levantados com fundos auto-levantados: aquisição de 44% de capital próprio da petroquímica do Rio Yangzi. Em 27 de setembro de 2016, o montante cumulativo dos fundos auto-levantados da empresa investidos nos projetos com fundos levantados antecipadamente era de RMB 500 milhões, e os fundos auto-levantados planejados para substituir os projetos por fundos levantados antecipadamente foram de RMB 500 milhões.
A 28ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa em 2016 resolveu: “Se o montante líquido dos fundos efetivamente angariados nesta oferta não pública for inferior ao montante total dos fundos a serem investidos nos projetos acima mencionados, a parte insuficiente dos fundos angariados será angariada pela própria empresa; se houver algum excedente dos fundos angariados, será utilizada para complementar o capital de giro; se o momento em que os fundos angariados estiverem em vigor for incompatível com o andamento da implementação do projeto, a empresa pode investir outros fundos primeiro de acordo com a situação real e substituí-los após os fundos angariados estarem em vigor.” O conselho de supervisores, diretores independentes e instituições de recomendação da empresa expressaram seu consentimento. Em novembro de 2016, a empresa substituiu o projeto por um investimento inicial de 500 milhões de yuans.
II) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
A partir de 31 de dezembro de 2021, parte dos fundos levantados não utilizados tinha sido depositada na conta especial para fundos levantados aberta pela empresa e suas subsidiárias Ningbo novos materiais, terras do século Ningbo, etc., e o saldo da conta especial para fundos levantados era de 1351312 milhões de yuans.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Na 17ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 14 de outubro de 2020, a empresa deliberau e adotou a proposta de utilizar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Acorda-se a utilização de fundos ociosos levantados de no máximo RMB 1 milhão para suplementar temporariamente o capital de giro para a produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa. A vida útil não deve exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e será devolvida à conta especial de recursos levantados após o vencimento. A empresa usou um total de 718,9 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro. A partir de 11 de outubro de 2021, a empresa devolveu todos os 718,9 milhões de yuans dos fundos levantados acima mencionados para a conta especial para fundos levantados da empresa, e a vida útil não é superior a 12 meses.
Na 30ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 12 de outubro de 2021, a empresa delibera e adotou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Acorda-se a utilização de fundos ociosos levantados de no máximo 90 milhões de RMB para suplementar temporariamente o capital de giro para a produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa. A vida útil não deve exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e será devolvida à conta especial de recursos levantados após o vencimento. De 12 de outubro de 2021 a 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de RMB 718,9 milhões.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo do capital de giro temporariamente complementado por fundos levantados ociosos era de 718,9 milhões de yuans.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Na 21ª Reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 25 de abril de 2018, a empresa deliberau e adotou a proposta de alteração da finalidade de alguns recursos captados. Em 18 de maio de 2018, a empresa realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2017 e concordou em alterar o propósito de alguns fundos levantados. Terceira reunião da empresa realizada em 8 de janeiro de 2019
