Código dos títulos: Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299) abreviatura dos títulos: Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299)
Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299)
Formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento dos comités de auditoria
1. Se a pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna é a tempo inteiro, nomeada pelo comitê de auditoria e nomeada ou removida pelo conselho de administração. sim
2. Se a empresa criou um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. sim
3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente. sim
4. O departamento de auditoria interna verifica os seguintes assuntos pelo menos trimestralmente: —–
(1) O depósito e a utilização dos fundos levantados é a razão pela qual a empresa não utilizou os fundos levantados durante o período de relato
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) A assistência financeira externa é
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) As transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas são as seguintes: 5) Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna. Sim 6. Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o próximo plano de trabalho anual de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 2,Controlo interno da divulgação de informações
1. Se a empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações e sistema de confidencialidade interna das principais informações. sim
2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as questões levantadas pelos investidores no site interativo de comércio eletrônico e responder em tempo hábil e completo.
3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes da comunicação direta com objetos específicos. sim
4. se a empresa prepara o formulário de registro de atividade de relações com investidores dentro de dois dias de negociação após o final da atividade de relações com investidores cada vez, e publica oportunamente o formulário e as apresentações, documentos e outros anexos (se houver) usados no processo da atividade no site fácil interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes da divulgação pública das informações privilegiadas em conformidade com a lei. 2. Se a empresa preenche os arquivos de insiders de empresas cotadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e forma um memorando sobre o andamento de grandes eventos quando a preparação for um evento importante, e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que o insider de informação privilegiada conduz negociação privilegiada, divulga a informação privilegiada ou sugere que outros usem a informação privilegiada para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manipulação para Shenzhen Stock Exchange e escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes superiores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificaram por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados.
5. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para transações de partes relacionadas, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. sim
4,Controlo interno dos fundos angariados 1.Se a empresa e as suas filiais que implementam o projecto angariado armazenam os fundos angariados numa conta especial e assinam o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados a tempo.
2. Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o uso e armazenamento dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre, e emite pareceres sobre a autenticidade e conformidade dos fundos levantados como o uso pela empresa de fundos não levantados durante o período de relatório. Utilização dos fundos angariados
3. Exceto para empresas financeiras, quer a empresa não tenha investido os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de ativos financeiros de negociação e ativos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada, e não tenha utilizado os fundos angariados para capital de risco, investimento direto ou indireto, que é em empresas cuja atividade principal é a negociação de valores mobiliários, ou utilizados para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada.
4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco, não alterou a direcção de investimento dos fundos angariados sem risco da empresa no período de referência para complementar permanentemente o capital de giro e não utilizou permanentemente os fundos angariados em excesso para complementar o capital de giro ou o retorno às actividades de investimento, Não há empréstimos bancários. Utilização dos fundos angariados
5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” da área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, se a empresa atualizá-lo dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas. 2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. Sim 3. Se a empresa esclareceu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de deliberação correspondentes e os implementou. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam os fundos da empresa listada direta, indiretamente ou de forma disfarçada. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa esclareceu nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de revisão.
2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. Não aplicável. A empresa não forneceu garantia externa
7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa definiu a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos nos estatutos sociais, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimentos de revisão cumprem com as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para grandes investimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. sim
3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para capital de giro suplementar permanente; (3) A utilização permanente dos fundos sobre-angariados é efectuada no prazo de 12 meses após o reabastecimento do capital de giro ou o reembolso dos empréstimos bancários. 8,Outros assuntos importantes
1. se os acionistas controladores e controladores reais da empresa assinaram a declaração e compromisso dos acionistas controladores e controladores reais e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para arquivamento durante o período de relatório. Se o acionista controlador ou controlador real mudar, o novo acionista controlador ou controlador real é Dong, e o controlador real não concluiu a assinatura e arquivamento da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real dentro de um mês após a mudança. sofrer alterações
2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para o registro.
Nome e número de dias de diretores independentes 3. Além de participar da reunião do conselho de administração, se os diretores independentes usam pelo menos 10 dias por ano para realizar inspeção no local da produção e status de operação da empresa, a construção e implementação dos sistemas de gestão e controle interno da Xiurong 16, e a implementação de resoluções do conselho de administração. sim
Wang Dong16 Du Xingqiang 16
Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299)
21 de Abril de 2002
