Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
Directores, supervisores e quadros superiores
Medidas de gestão das ações detidas pela empresa e suas alterações
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores de Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (a seguir designados por “a empresa” ou “a empresa”) e suas alterações, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado por “o direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado por “o direito dos valores mobiliários”) As regras sobre a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas e suas alterações (revisadas em 2022), várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas e diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 8 – gestão de mudanças de ações Essas medidas são formuladas de acordo com as regras detalhadas para a implementação da redução de ações por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos sociais.
Este sistema é aplicável aos administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, sendo que as ações da sociedade detidas por eles referem-se a todas as ações da sociedade registadas em seu nome. Os diretores, supervisores e gerentes seniores envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Artigo 3º Antes de comprar e vender ações da empresa e seus derivados, os altos executivos da empresa devem estar cientes das disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem se envolver em transações ilegais.
Capítulo II Regras de alteração das quotas
Artigo 4.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo;
(IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, documentos normativos e CSRC e Shanghai Stock Exchange.
Artigo 5.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, se a sociedade tocar no padrão de alerta de risco de exclusão da lista, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade e suas pessoas agindo em concertação não devem reduzir suas participações nas ações da sociedade desde a data de decisões relevantes até a data de rescisão ou retomada da cotação das ações da sociedade:
(I) estar sujeito a punição administrativa pela CSRC devido a emissão fraudulenta ou divulgação ilegal de informações importantes; (II) ser transferido para o órgão de segurança pública de acordo com a lei por crime de emissão fraudulenta ou crime de divulgação ilegal ou não divulgação de informações importantes;
(III) outras situações graves de exclusão ilegal.
A pessoa que age em concertação mencionada no parágrafo anterior refere-se ao investidor que, através de acordos e outros acordos, expande conjuntamente o número de direitos de voto das ações da empresa que ele pode controlar com outros investidores na aquisição da empresa e na alteração de direitos e interesses relevantes.
Artigo 6º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão comprar ou vender ações da sociedade durante os seguintes períodos: (I) Se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for adiada por motivos especiais no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio original prevista para o dia anterior ao anúncio; (II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data em que ocorrem ou entram no processo decisório eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados, até a data da divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 7º, se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa saírem antes do termo de seu mandato, devem respeitar as seguintes disposições restritivas no prazo determinado no momento da tomada de posse e no prazo de 6 meses após o termo de seu mandato:
I) O número de acções transferidas anualmente não deve exceder 25% do número total de acções da sociedade que detém;
II) As ações da sociedade que detém não serão reduzidas no prazo de meio ano a contar da sua renúncia;
(III) outras disposições de leis, regulamentos, regras, documentos normativos e regras comerciais da Bolsa de Valores de Xangai sobre redução de ações de diretores, supervisores e gerentes seniores.
Artigo 8.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem reduzir as suas acções:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de crimes de valores mobiliários e futuros, durante o período de investigação pela CSRC ou órgãos judiciais, e menos de 6 meses após a tomada da decisão de punição administrativa e julgamento penal;
(II) diretores, supervisores e gerentes superiores foram publicamente condenados pela bolsa de valores de Xangai por violar as regras de negócios da bolsa de valores de Xangai por menos de 3 meses;
(III) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 9º, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem assegurar que as seguintes pessoas singulares, coletivas ou outras organizações não comprem ou vendam as ações da sociedade e seus derivados devido à obtenção de informações privilegiadas:
(I) cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; (II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(III) outras pessoas singulares, coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes superiores e possam obter informações privilegiadas.
Capítulo III Cálculo do montante transferível das acções da sociedade detidas
Artigo 10º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da empresa que detêm, exceto para as alterações de ações causadas por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Artigo 11.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade transferirem suas ações dentro do número acima mencionado de ações transferíveis, eles também devem respeitar o disposto nos artigos 4, 5 e 6 do sistema.
Artigo 12º devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas poderão ser incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no próximo ano.
Se as ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores aumentarem devido à distribuição de capital próprio da empresa, o valor transferível do ano em curso pode ser aumentado na mesma proporção.
Artigo 13.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 14.o Sempre que os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade dispuserem de várias contas de valores mobiliários, estes devem ser reunidos numa única conta, em conformidade com as disposições da sociedade de registo de valores mobiliários. Antes da fusão das contas, a sociedade de registo de valores mobiliários bloqueará e desbloqueará cada conta em conformidade com as disposições aplicáveis.
Artigo 15.º Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa forem registradas como ações restritas, quando estiverem reunidas as condições para levantamento das restrições, os diretores, supervisores e gerentes superiores confiarão à empresa a solicitação de levantamento das restrições à Bolsa de Valores de Xangai e à empresa de registro de valores mobiliários. Após o levantamento das restrições, a sociedade de registro de valores mobiliários desbloqueará automaticamente as ações dentro do restante montante de ações transferíveis sob os nomes de diretores, supervisores e gerentes seniores, e as ações restantes serão bloqueadas automaticamente.
No artigo 16.º, durante o período de bloqueio, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de acordo com a lei, tais como usufruto, direito de voto e direito de colocação preventiva.
Artigo 17.º Após os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade deixarem seus lugares e confiarem à sociedade a declaração de suas informações pessoais, a sociedade de registro de valores mobiliários bloqueará todas as ações da sociedade detidas e recém-adicionadas por eles no prazo de seis meses a contar da data de sua declaração de saída de seus lugares e desbloqueará automaticamente todas as ações da sociedade com condições ilimitadas quando expirarem.
Capítulo IV Declaração e divulgação de alterações nas acções dos administradores, autoridades de supervisão e gestores superiores
Artigo 18 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e os dados e informações das ações detidas pela empresa, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores, e verificar regularmente a divulgação da negociação de ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores. Artigo 19.º Antes da compra e venda de ações e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem notificar por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação. O Secretário do Conselho de Administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Caso haja comportamento comercial inadequado, o Secretário do Conselho de Administração notificará oportunamente os diretores, supervisores e gerentes superiores que pretendam comprar e vender, por escrito, E provocar riscos relevantes. Artigo 20.o Sempre que a sociedade aplique um preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação do desempenho, fixe um período de venda restrito e outras condições restritivas para a transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores devido à emissão pública ou não pública de ações, reforma da estrutura de ações dividida, implementação de plano de incentivo de ações, etc., a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro ou exercício da mudança de ações, Candidate-se à Shanghai Stock Exchange e empresa de registro de títulos para registrar as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de vendas limitadas.
Artigo 21 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar à empresa para relatar suas informações pessoais (incluindo, mas não limitado a nome, cargo, número de cartão de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) através do site da Bolsa de Valores de Xangai nos seguintes momentos ou períodos:
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade recém-cotada solicitarem o registro inicial de ações;
(II) no prazo de 2 dias de negociação após a aprovação da nomeação de novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou congresso de funcionários), e a nomeação de novos gerentes seniores for aprovada pelo conselho de administração;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
IV) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis a contar da cessação de funções;
(V) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai.
Os dados da declaração acima devem ser considerados como o pedido apresentado pelo pessoal relevante à Bolsa de Valores de Xangai e Shanghai Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. para gerenciar suas ações na empresa de acordo com os regulamentos relevantes.
Artigo 22 qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve ser reportada à empresa no prazo de 2 dias de negociação a partir da data da ocorrência do fato, e a empresa deve fazer um anúncio no site da Bolsa de Valores de Xangai. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos que devem ser divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 23.º Se, no prazo de 6 meses a contar da compra, os diretores, supervisores, gerentes superiores e acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade venderem suas próprias ações ou outros títulos de capital próprio ou adquirirem novamente no prazo de 6 meses a contar da venda, em violação do artigo 44.º da lei dos valores mobiliários, os proveitos dessa aquisição pertencem à sociedade, devendo o conselho de administração recuperar os proveitos e divulgar em tempo hábil os seguintes conteúdos:
I) Negociação ilegal de ações pelo pessoal relevante;
II) Medidas corretivas tomadas pela empresa;
(III) o método de cálculo dos rendimentos e os pormenores dos rendimentos recuperados pelo Conselho de Administração;
(IV) outros assuntos que devem ser divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
Artigo 24 Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa planejam reduzir suas ações através da negociação de licitações centralizadas da Bolsa de Valores de Xangai, eles devem relatar o plano de redução à bolsa de valores de Xangai para arquivar 15 dias de negociação antes da primeira venda e fazer um anúncio.
O conteúdo do plano de redução especificado no parágrafo anterior deve incluir, mas não limitado ao número, fonte, intervalo de tempo de redução, método, intervalo de preços, razões de redução e outras informações sobre as ações a reduzir, e o intervalo de tempo de redução divulgado de cada vez não deve exceder seis meses.
Dentro do intervalo de tempo de redução, os diretores, supervisores e gerentes superiores devem divulgar o progresso da redução quando o número de redução for superior a metade ou o tempo de redução for superior a metade; Dentro da faixa de redução, caso a empresa divulgue questões importantes como transferência de alto nível ou planejamento de fusão e reorganização, os diretores, supervisores e gerentes superiores devem divulgar imediatamente o andamento da redução e explicar se a redução está relacionada às principais questões acima mencionadas.
Após a implementação do plano de redução, os diretores, supervisores e gerentes superiores devem reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de dois dias de negociação e fazer um anúncio; Se a redução não for implementada ou o plano de redução não for concluído dentro do intervalo de tempo de redução, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio dentro de dois dias de negociação após a expiração do intervalo de tempo de redução.
Artigo 25.º Sempre que as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade e sua proporção de variação atinjam o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas, eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes. Artigo 26 Quando os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa se envolverem em negociação de margem, eles devem cumprir os regulamentos relevantes e reportar à Bolsa de Valores de Xangai.
Capítulo V Responsabilidade e punição
Artigo 27.o Sempre que os administradores, supervisores e gerentes superiores da empresa comprem e vendam as ações da empresa em violação do presente sistema,
