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Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de orientar o trabalho diário do Secretário do Conselho de Administração da empresa, este sistema é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e as disposições relevantes dos estatutos sociais.
Artigo 2º A sociedade tem um secretário do conselho de administração. Como o contato designado entre a empresa e a bolsa de valores, o secretário do conselho de administração é o gerente sênior nomeado pelo conselho de administração e é responsável perante a empresa e o conselho de administração.
A sociedade proporcionará comodidade ao Secretário do Conselho de Administração para desempenhar as suas funções, e os diretores, supervisores, outros gerentes superiores e pessoal relevante apoiarão e cooperarão com o Secretário do Conselho de Administração em seu trabalho.
Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa, participar de reuniões relevantes envolvendo divulgação de informações, consultar todos os documentos relacionados à divulgação de informações e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes em tempo hábil.
Artigo 3º o Secretário do Conselho de Administração deve respeitar os estatutos sociais, assumir as responsabilidades legais relevantes dos gerentes superiores da empresa, ser honesto e diligente com a empresa, e não deve usar seu poder para buscar benefícios para si ou para outros.
Capítulo II Qualificações
Artigo 4º O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração. Os diretores ou outros gerentes seniores da empresa podem simultaneamente servir como secretário do conselho de administração. O Secretário do Conselho de Administração e o Secretário do Conselho de Administração não podem atuar como Secretário do Conselho de Administração, respectivamente.
Artigo 5º O Secretário do Conselho de Administração deve possuir os conhecimentos e a experiência profissionais necessários e as suas qualificações são:
(I) ter um diploma universitário ou superior, e estar envolvido em assuntos de secretaria, gestão e equidade por mais de três anos;
(II) ter certos conhecimentos de finanças, tributação, direito, finanças, gestão empresarial e aplicação informática, ter boa qualidade pessoal e ética profissional, cumprir rigorosamente as leis, regulamentos e regras relevantes e ser capaz de desempenhar funções fielmente;
(III) deve estar sujeito ao exame de formação profissional e qualificação da bolsa de valores e obter o certificado de qualificação.
(IV) estar familiarizado com a operação e gestão da empresa, e ter boa organização, coordenação e habilidades de comunicação.
Artigo 6.o As seguintes pessoas não podem exercer as funções de Secretário do Conselho de Administração:
(I) a situação em que a Bolsa de Valores de Xangai não pode exercer funções de director, supervisor ou gestor superior de uma empresa cotada;
II) Qualquer pessoa em qualquer das circunstâncias especificadas no artigo 146.o do direito das sociedades;
(III) ter sido punido pela CSRC nos últimos três anos;
(IV) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares nos últimos três anos;
V) o atual supervisor da empresa;
(VI) outras circunstâncias que a Bolsa de Valores de Xangai considere inadequadas para servir como Secretário do Conselho de Administração.
Capítulo III Principais responsabilidades
Artigo 7º Funções do Secretário do Conselho de Administração:
(I) ser responsável pela divulgação de informações da empresa, coordenar a divulgação de informações da empresa, organizar a formulação do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, e instar a empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes a cumprir as disposições relevantes de divulgação de informações;
(II) ser responsável pela gestão das relações com investidores e coordenar a comunicação de informações entre a empresa e as autoridades reguladoras de valores mobiliários, investidores, controladores reais, intermediários, meios de comunicação, etc;
(III) preparar e organizar as reuniões do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas, participar nas reuniões da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisão e das reuniões relevantes dos altos administradores, e ser responsável pela ata das reuniões do Conselho de Administração e assiná-las;
(IV) ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa, e imediatamente reportar e divulgar à Bolsa de Valores de Xangai em caso de divulgação de informações importantes não divulgadas;
(V) prestar atenção às reportagens da mídia e tomar a iniciativa de verificar a verdade, e instar a empresa e outros assuntos relevantes a responder ao inquérito da troca a tempo;
(VI) organizar os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa para conduzir treinamento sobre leis e regulamentos relevantes e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, e ajudar o pessoal acima mencionado a entender suas respectivas responsabilidades na divulgação de informações;
(VII) exortar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis e regulamentos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, e cumprir com seriedade seus compromissos; Ao saber que a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores tomaram ou podem tomar decisões em violação das disposições relevantes, eles devem lembrá-los e reportar à bolsa de valores de Xangai imediatamente e com veracidade;
(VIII) ser responsável pela gestão das alterações nas ações da empresa e seus derivados;
(IX) outros deveres exigidos por leis e regulamentos e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 8 durante o mandato, o Secretário do Conselho de Administração participará na formação de acompanhamento organizada pela Bolsa de Valores de Xangai, conforme necessário.
Capítulo IV Nomeação e demissão
Secção I Nomeação
Artigo 9º O secretário do conselho de administração será nomeado pelo presidente da sociedade, nomeado pelo conselho de administração, reportado à bolsa para depósito e anunciado.
Artigo 10 após a nomeação do Secretário do Conselho de Administração, a empresa deve fazer um anúncio oportuno e enviar os seguintes materiais à Bolsa de Valores de Xangai:
(I) a carta de recomendação do conselho de administração, incluindo a declaração de que o secretário do conselho de administração atende aos requisitos da Bolsa de Valores de Xangai, sua posição atual, desempenho no trabalho, moralidade pessoal, etc;
(II) currículo e cópias dos certificados acadêmicos do Secretário do Conselho de Administração;
(III) carta de nomeação do secretário do conselho de administração ou deliberações pertinentes do conselho de administração;
(IV) os meios de comunicação do Secretário do Conselho de Administração, incluindo telefone de escritório, telefone celular, fax, endereço postal e endereço de e-mail especial, etc.
Em caso de qualquer alteração nos materiais acima relacionados aos métodos de comunicação, a empresa deve enviar oportunamente os materiais alterados à Bolsa de Valores de Xangai.
Ao nomear o Secretário do Conselho de Administração, a sociedade assinará com ele um acordo de confidencialidade, exigindo que o Secretário do Conselho de Administração se comprometa a continuar a cumprir a obrigação de confidencialidade durante o seu mandato e após a cessação do cargo até que as informações relevantes sejam divulgadas, exceto as informações que envolvam violações da empresa.
Artigo 11.o, ao nomear o Secretário do Conselho de Administração, a sociedade designará um representante para assuntos de valores mobiliários para assistir o Secretário do Conselho de Administração no desempenho das suas funções; Quando o secretário do conselho de administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante dos assuntos de valores mobiliários pode exercer os seus direitos e exercer as suas funções. Durante esse período, o Secretário do Conselho de Administração não estará isento da responsabilidade da empresa de divulgação de informações da empresa. O representante de assuntos de valores mobiliários obterá o certificado de treinamento de qualificação do secretário do conselho de administração emitido pela Bolsa de Valores de Xangai.
Secção 2 Demissão ou demissão
Artigo 12º Se o Secretário do Conselho de Administração estiver em qualquer uma das seguintes circunstâncias, a sociedade deve destitui-lo no prazo de um mês a contar da data dos fatos relevantes:
(I) qualquer uma das cinco situações que a Bolsa de Valores de Xangai estipula para não servir como Secretário do Conselho de Administração; (II) incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
(III) grandes erros ou omissões no desempenho de funções, causando pesadas perdas à empresa e investidores; (IV) violar leis e regulamentos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, causando pesadas perdas para a empresa e investidores.
Artigo 13.º Se o secretário do conselho de administração da sociedade renunciar ou for demitido, o conselho de administração da sociedade nomeará formalmente um novo secretário do conselho de administração no prazo de três meses a contar da cessação do cargo do ex-secretário do conselho de administração.
Antes de deixar o cargo, o Secretário do Conselho de Administração aceitará a revisão da saída do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores da empresa e entregará arquivos relevantes, assuntos em andamento e outros assuntos a serem tratados sob a supervisão do Conselho de Supervisores.
Artigo 14 durante a vaga do secretário do conselho de administração, a empresa deve nomear oportunamente um diretor ou gerente sênior para atuar como secretário do conselho de administração, reportar à bolsa de valores de Xangai para apresentação, e determinar o candidato do secretário do conselho de administração o mais rápido possível. Antes de a sociedade nomear uma pessoa para atuar como Secretário do Conselho de Administração, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração. Se o Secretário do Conselho de Administração estiver vago por mais de três meses, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração e completará a nomeação do Secretário do Conselho de Administração no prazo de seis meses.
Artigo 15.º O conselho de administração da sociedade deve ter motivos suficientes para demitir o secretário do conselho de administração, e não pode demiti-lo sem motivo. Quando o Secretário do Conselho de Administração for demitido ou renunciar, o Conselho de Administração da sociedade deve apresentar-se à bolsa de valores e à sede expedida da CSRC ao mesmo tempo, explicar os motivos e fazer um anúncio.
O secretário do conselho de administração pode apresentar à bolsa um relatório de declaração pessoal sobre a demissão indevida pela empresa ou a situação relacionada à demissão.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 16 o conselho de administração da empresa é responsável pela interpretação deste sistema.
Artigo 17 este sistema entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
