Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) tecnologia de marketing (Beijing) Co., Ltd
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os acionistas de Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) tecnologia de marketing (Beijing) Co., Ltd.:
De acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante referido como o “sistema normativo de controle interno da empresa”), combinado com o sistema de controle interno e métodos de avaliação de Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) tecnologia de marketing (Beijing) Co., Ltd. (doravante referido como a “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controle interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: a empresa e as suas filiais, nomeadamente Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) tecnologia de marketing (Beijing) Co., Ltd., filial de Guangzhou Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) tecnologia de marketing (Beijing) Co., Ltd., filial de Xangai Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) tecnologia de marketing (Beijing) Co., Ltd., Beijing JuLang Intelligent Technology Co., Ltd., Shanghai xuanya Artificial Intelligence Technology Co., Ltd. Shanghai Zhishen Big Data Technology Co., Ltd., Tianjin Xingyan Yunhui Network Technology Co., Ltd., Beijing xininglian culture media Co., Ltd., Shunya International Inc. (traduzido como Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) Co., Ltd.), orange future technology (Beijing) Co., Ltd. (anteriormente conhecido como yunmu future technology (Beijing) Co., Ltd.), Qinhuangdao xuanya Public Relations Consulting Co., Ltd. Beijing Branch of Qinhuangdao xuanya Public Relations Consulting Co., Ltd., Beijing Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) brand consulting Co., Ltd., yunmu future technology (Hunan) Co., Ltd., Beijing Golden Block Network Technology Co., Ltd., Beijing Xingshengchang Network Technology Co., Ltd., Beijing Yunke Network Technology Co., Ltd. e Beijing Xingchang Network Technology Co., Ltd. estão incluídos no escopo de avaliação, e os ativos totais representam 100% dos ativos totais nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, A receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: ambiente de controle, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação, supervisão de controle e outros elementos. O negócio específico inclui o controle interno relacionado às demonstrações financeiras envolvidas nos negócios da empresa: governança corporativa, gestão de fundos, compras e pagamentos, vendas e cobrança, ativos, remuneração, tributação, relatório financeiro e sistema de informação. O estabelecimento e implementação do sistema de controle interno da empresa são os seguintes:
1. Ambiente de controlo
O ambiente de controle reflete a atitude da governança e gestão em relação à importância do controle, sendo que a qualidade do ambiente de controle determina diretamente a implementação e o efeito do sistema de controle interno. Com base no conceito básico de operação padronizada e desenvolvimento sustentável, a empresa criou um bom ambiente de controle em termos de estrutura organizacional, conceito de risco, estilo de negócios e gestão empresarial, o que se reflete principalmente nos seguintes aspectos:
(1) Governança das sociedades
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as normas contabilísticas das empresas e outras leis e regulamentos, a empresa formulou uma série de sistemas internos de gestão, tais como o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, as regras de trabalho do CEO (Presidente), e as regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração, e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, sólido e eficaz. Após o estabelecimento dos sistemas acima, eles foram efetivamente implementados e desempenharam um papel eficaz na supervisão, controle e orientação da produção e operação da empresa. Sistema perfeito de “três reuniões”: a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores exercem o poder de decisão, o poder executivo e o poder de supervisão, respectivamente, de acordo com suas funções. A assembleia geral de acionistas exercerá o poder de decisão sobre questões importantes, tais como políticas empresariais, investimentos e distribuição de lucros da empresa de acordo com a lei. O conselho de administração é responsável perante a assembleia geral de acionistas e exerce o poder de decisão empresarial da empresa de acordo com a lei. O conselho de supervisores é responsável pela assembleia geral de acionistas e supervisiona e fiscaliza o desempenho dos executivos financeiros e seniores da empresa. A administração é responsável pela implementação de diversas deliberações e decisões da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e preside o funcionamento diário e a gestão da empresa.
De acordo com os regulamentos relevantes, a empresa conseguiu a separação dos principais acionistas e suas empresas afiliadas da empresa em termos de negócios, pessoal, ativos, instituições e finanças, garantindo a independência dos negócios, pessoal, finanças, instituições e ativos da empresa.
(2) Estrutura organizacional
Uma organização padronizada e eficiente é a garantia fundamental para a empresa fortalecer o controle interno. De acordo com as características da indústria e a particularidade do negócio, a empresa estabeleceu uma organização padronizada e razoável para realizar o funcionamento eficaz da gestão da empresa. A assembleia geral de acionistas é a autoridade da empresa, e o conselho de administração é o órgão decisório para o funcionamento da empresa, a direção é responsável pelas atividades comerciais diárias da empresa e é responsável perante o conselho de administração. O conselho de supervisores é responsável por inspecionar as finanças da empresa e supervisionar o conselho de administração e administração. O estabelecimento e divisão do trabalho das organizações acima asseguram efetivamente o funcionamento do sistema de controle interno. (3) Recursos humanos
Como um fator importante de produção para o desenvolvimento das empresas, o alto profissionalismo dos talentos tem um grande impacto na velocidade de desenvolvimento e escala das empresas. Portanto, a empresa continua comprometida com a construção sistemática e melhoria na exploração, atração, treinamento e desenvolvimento de talentos, de modo a fazer com que a empresa se desenvolva juntamente com talentos adequados.
Atração e recrutamento de talentos: a empresa acredita em “adequação é competitividade” e, em termos de recrutamento de talentos, está mais comprometida com a alta correspondência entre talentos e cultura de valor e cargos da empresa. Foi estabelecido um canal de recrutamento que liga dentro e fora. O plano bole para recomendação de talentos foi estabelecido internamente, o que desempenhou um excelente papel na introdução de um excelente pessoal; Abrimos uma variedade de canais de recrutamento e métodos digitais de recrutamento, para que a empresa tenha a oportunidade de informar mais talentos.
Formação de talentos: a empresa está comprometida com a formação de talentos a partir da fonte, e está disposta a tomar a empresa como base de estágio para os alunos. Ao recrutar novos funcionários, será dada prioridade aos alunos que praticam na empresa e estão interessados nos negócios da empresa, a partir dos novos funcionários no local de trabalho. Combinada com as características de qualidade de seu próprio negócio e pessoal com diferentes funções, a empresa estabeleceu um sistema de aprendizado e crescimento, incluindo treinamento no local, salão de discussão, troca de leitura, abertura de conta pessoal “versão corporativa na nuvem no local” e participação em aprendizado interno, treinamento de conhecimento da indústria, compartilhamento de experiência de caso bem sucedido, compartilhamento de conhecimento e outras formas, de modo a garantir a melhoria contínua do conhecimento e habilidades dos funcionários em todos os níveis. A empresa tem uma biblioteca e uma grande coleção de livros, que estão abertos aos funcionários o dia todo.
Salário e bem-estar: espaço ilimitado de desenvolvimento, oportunidades de crescimento e projetos humanizados de bem-estar. Como o retorno do valor pessoal e contribuição, o salário pode ser mais plenamente refletido. Além de pagar seguro social local e fundo previdenciário de acordo com as regulamentações nacionais, também fornece aos funcionários todos os tipos de seguro de trânsito, seguro médico complementar e outros seguros comerciais. Além dos feriados estatutários e férias estipulados pelo Estado, há também licença social da empresa, licença tampão e outros feriados aumentados a cada ano de acordo com o tempo de serviço. (4) Cultura empresarial
Filosofia empresarial da empresa: adequação é competitividade. Valores da empresa: profissionalismo, respeito, integridade, responsabilidade e abertura. O posicionamento da empresa é tornar-se um operador de esquema de tecnologia de marketing e habilitar totalmente a Internet industrial. A missão da empresa é concentrar-se nos desafios e pressões de marketing preocupados pelos clientes, fornecer soluções competitivas de tecnologia de marketing e serviços de operação, e continuar a criar valor para os clientes. Filosofia, valores, posicionamento e missão constituem a cultura corporativa da empresa. O espírito da cultura corporativa está em toda parte na empresa e é percebido em toda parte, para que todas as partes possam desenvolver e criar novo valor com a empresa.
Como a primeira plataforma de gerenciamento inteligente do centro de mídia financeira empresarial da nova era da agência de notícias Xinhua, “Live Cloud Enterprise Edition” visa ajudar as empresas a construir centro de mídia financeira de nível empresarial, melhorar de forma abrangente a eficiência da comunicação e criar uma nova infraestrutura e plataforma do centro de mídia financeira empresarial da nova era através da produção de informações corporativas oportuna, vívida e completa com múltiplas formas e energia positiva. Como operadora terceirizada exclusiva do “on-site cloud Enterprise Edition”, além de implantar o “on-site cloud Enterprise Edition” para clientes, em dezembro de 2021, a empresa começou a implantar internamente o aplicativo “on-site cloud Enterprise Edition”. Ao configurar canais como “learning, recommendation, xuanya, pequenos parceiros, Party construction, Sutra Pavilion e informação”, a empresa orientou todos os funcionários a criar, disseminar e compartilhar ativamente energia social positiva, e utilizou ideias avançadas e meios técnicos, A empresa constrói uma cultura empresarial socialista e valores com características chinesas na nova era, e gradualmente forma uma imagem empresarial líder, espírito de marca e valores no contexto da nova era. Ao mesmo tempo, quando todos os funcionários usam a “versão corporativa na nuvem no local” juntos, eles podem alcançar
A fim de enriquecer a vida dos funcionários, a empresa, filiais do Partido e sindicatos realizam irregularmente várias atividades recreativas e esportivas e condolências de férias através de “on-site cloud enterprise version” online ou offline. Para que possamos realmente sentir o cuidado e a compreensão entre si, e a coesão da equipe e o sentimento de pertencimento estão constantemente melhorando.
2. Avaliação dos riscos
A empresa adere ao princípio da orientação ao risco. Com base na avaliação de riscos, organizar e otimizar os principais processos de negócios, projetar os principais nós de controle e estabelecer canais e mecanismos de comunicação eficazes para assuntos e atividades suspeitos e inadequados no processo de negócios, de modo que a gerência possa se comunicar completa e efetivamente com funcionários e clientes, para que a gerência possa tomar medidas adequadas a tempo diante de várias mudanças.
3. Actividades de controlo
A empresa possui políticas e procedimentos de controle necessários para suas principais atividades comerciais. A gerência tem objetivos claros em termos de receita, lucro e outros desempenhos financeiros e operacionais, a empresa possui registros claros e comunicação sobre esses objetivos, e os monitora ativamente.
(1) Controlo empresarial
A empresa controla efetivamente o negócio através do sistema de gerenciamento de projetos, todos os projetos de negócios devem passar pelos processos especificados, como iniciação, aprovação, aquisição e pagamento, antes de poderem operar. A gestão pode monitorar a operação de vários negócios em tempo real através do sistema de gerenciamento de projetos, encontrar problemas a tempo e controlar o risco de negócios ao mínimo. Ao mesmo tempo, a fim de garantir a qualidade do serviço, a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna para ser responsável pela supervisão diária, realizar trabalhos de auditoria independentemente sob a orientação do comitê de auditoria do conselho de administração, ser responsável perante o comitê de auditoria e reportar ao comitê de auditoria. Durante o período de relato, o negócio diário da empresa foi operado de acordo com o processo de controle estabelecido, e vários sistemas foram efetivamente implementados.
(2) Controlo contabilístico
A fim de reforçar as finanças e a contabilidade, reforçar a supervisão financeira e melhorar os benefícios económicos das empresas. De acordo com as normas contábeis para empresas empresariais, normas básicas para controle interno de empresas e outras leis e regulamentos relevantes emitidos pelo Ministério das Finanças, e em combinação com a situação específica da empresa, a empresa formulou o sistema de gestão financeira, regulamentos sobre gestão de contas a receber, regulamentos sobre gestão de faturas, etc. O estabelecimento, aprimoramento e implementação desses sistemas têm efetivamente controlado as receitas e despesas de capital, mantido a disciplina financeira e padronizado a contabilidade, pagamento e liquidação da empresa, reembolso de despesas, gestão de fundos monetários e gestão de contas.
A empresa definiu as responsabilidades de cargos do pessoal financeiro, aderiu à separação de cargos incompatíveis e garantiu que diferentes cargos tenham direitos e responsabilidades claros, restringem e supervisionam uns aos outros. Determina o fluxo de processamento de vouchers contábeis, livros contábeis e relatórios contábeis financeiros, determina as políticas contábeis e estimativas contábeis da empresa e unifica o calibre contábil da empresa. O departamento financeiro da empresa não é afetado e controlado por outros departamentos e partes relacionadas da empresa, e executa independentemente a gestão contábil e financeira da empresa e suas subsidiárias.
(3) Gestão dos fundos
A empresa formulou o sistema de gestão de fundos monetários, que tem disposições claras sobre a aprovação do pagamento de fundos, e estabeleceu um rigoroso sistema de aprovação de autorização para a gestão de fundos, todos os fluxos de capital devem ser tratados de acordo com o processo especificado e aprovação de autorização. O homologador examinará e aprovará no âmbito da autorização, em conformidade com as disposições do sistema de exame e homologação autorizado, e não excederá a autoridade de exame e homologação; A pessoa responsável pelo tratamento deve tratar o pagamento do fundo de acordo com o âmbito de responsabilidade e os pareceres de aprovação do aprovador. Para o negócio do fundo além do escopo da autorização, o pessoal financeiro tem o direito de recusar-se a tratá-lo e reportar ao departamento autorizado superior do aprovador a tempo.
O departamento financeiro da empresa implementou rigorosamente o sistema de gestão de fundos, garantiu que o pagamento do fundo da empresa fosse aprovado de acordo com a autoridade especificada e efetivamente controlava e prevenia riscos financeiros.
(4) Gestão dos contratos públicos
De acordo com as medidas de gerenciamento de compras, o departamento de gerenciamento de compras da empresa modifica e melhora as medidas de gerenciamento de compras de acordo com a situação real do negócio, padroniza constantemente o processo de operação do negócio de compras, continua a implementar o sistema de certificação de fornecedores de acordo e compras centralizadas, usa o sistema de gerenciamento de compras para melhorar a eficiência e transparência da aquisição, seleciona os melhores fornecedores com base em concorrência justa, justa e total, controla o custo da aquisição e garante a qualidade da aquisição.
(5) Gestão das vendas e da cobrança
O departamento de negócios estabelecerá o projeto de acordo com o contrato assinado pelo cliente e apresentará um pedido de fatura ao departamento financeiro. O departamento financeiro emite o aviso de pagamento e fatura ao cliente para cobrança de acordo com as condições de pagamento do contrato, e registra as contas a receber no sistema de gerenciamento de projetos. Todos os dias, quando o líder do projeto faz login no sistema de gerenciamento de projetos pela primeira vez, ele pode visualizar a lista de contas a receber mais recente, para que o líder do projeto possa entender oportunamente o aumento e cobrança de contas a receber do projeto pelo qual ele é responsável. Quando o envelhecimento das contas a receber for superior a meio ano, o departamento financeiro solicitará ao CEO (presidente) a revisão e retirada de reservas de dívida ruim. (6) Controlo das filiais
De acordo com a situação real, a empresa toma medidas eficazes para o pessoal, finanças, tomada de decisões empresariais e gestão das suas filiais,
