Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre
Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. fez uma oferta pública inicial e foi listada na gema
de
Parecer jurídico
23-25, 27th floor, Jiadi center, 968 West Beijing Road, Xangai 200041
Endereço de Companhia: No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
Tel: + 86 2152341668 Fax: + 86 21523452433320
Sítio Web: http://www.grandall.com.cn.
Abril de 2022
catálogo
catálogo…… Secção 1 Questões que os advogados devem declarar 3 Texto da secção II 4 I. Aprovação e autorização desta emissão e listagem 4 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação 5 III. Condições substantivas para esta oferta e listagem 5 IV. O patrocinador desta oferta e listagem 6 v. Observações finais 6 Secção III Página de assinatura oito
Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre Suzhou ousheng Electric Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação na GEM
Parecer jurídico
Para: Suzhou ousheng Electric Co., Ltd
O escritório de advocacia Guohao (Xangai) (doravante referido como “a empresa”) atua como consultor jurídico especial para a oferta pública inicial do emitente na China e listagem na bolsa de valores de Shenzhen de acordo com o contrato de atribuição de serviço jurídico não contencioso assinado com a Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (doravante referido como “o emitente” ou “a empresa”).
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração do registro da oferta pública inicial de ações na jóia (para implementação experimental), as regras de listagem de ações na jóia de Shenzhen Stock Exchange, as regras para a preparação e comunicação de divulgação de informações de empresas de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho advogado sobre oferta pública de valores mobiliários, e as medidas para a administração de valores mobiliários negócios legais de escritórios de advocacia E as regras de prática jurídica de negócios de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes da CSRC, realizam verificações de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, com base em fatos e tomando como critério a lei, E emitiu o parecer jurídico do escritório de advocacia Guohao (Xangai) sobre a oferta pública inicial e listagem da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. na gema (doravante referido como “listagem de opinião legal” ou “este parecer legal”).
Secção 1 Questões que os advogados devem declarar
O advogado do nosso escritório emite pareceres jurídicos de acordo com os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos atuais da China e as disposições relevantes da CSRC, e declara o seguinte:
1,De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão do parecer jurídico, a sociedade e seus advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência, boa fé e verificação completa, Assegurar que os fatos identificados nos pareceres jurídicos são verdadeiros, exatos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e estão dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes.
2,Salvo disposição em contrário no presente parecer jurídico, O relatório de trabalho do escritório da firma de advocacia Guohao (Xangai) sobre a oferta pública inicial e listagem da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. na gema, parecer jurídico da firma de advocacia Guohao (Xangai) sobre a oferta pública inicial e listagem da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. na gema, e advogado Guohao (Xangai) Parecer jurídico suplementar da firma sobre oferta pública inicial e listagem de gemas da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (I), parecer jurídico suplementar da firma de advocacia Guohao (Xangai) sobre oferta pública inicial e listagem de gemas da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (II), advogado Guohao (Xangai) Parecer jurídico suplementar da firma sobre a oferta pública inicial e a listagem na gema da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (III), parecer jurídico suplementar da firma de advocacia Guohao (Xangai) sobre a oferta pública inicial e a listagem na gema da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (IV) e da firma de advocacia Guohao (Xangai) As premissas, pressupostos, compromissos, declarações e interpretações do parecer jurídico da empresa sobre a oferta pública inicial e listagem na gema da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (V) são aplicáveis a este parecer jurídico. 3,A bolsa concorda que o emitente deve citar o conteúdo deste parecer legal em parte ou na totalidade, de acordo com os requisitos de exame da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação.
4,O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, não devendo ser utilizado para qualquer outro fim.
Secção II Órgão principal
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
I) Deliberação do emitente sobre essa emissão e cotação
Em 14 de julho de 2020, o emitente realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, deliberau e aprovou o plano inicial de oferta pública e listagem da empresa e autorizou o conselho de administração a tratar de assuntos específicos, com validade de 12 meses a contar da data de deliberação e adoção da assembleia geral de acionistas.
Em 21 de junho de 2021, o emissor realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberau e aprovou a proposta de prorrogação do prazo de validade das deliberações sobre assuntos relacionados à listagem, que é de 12 meses a contar da data de deliberação e adoção da assembleia geral de acionistas.
As resoluções acima do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas do emitente cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e os estatutos da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd., que são legais e eficazes; A emissão e listagem obtiveram a necessária aprovação interna e autorização do emitente; O conselho de administração autorizado pela assembleia geral de acionistas do emitente para tratar de assuntos relacionados com essa emissão e listagem é legal e efetivo.
(II) exame e aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 23 de setembro de 2021, a 60ª reunião de revisão do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2021 considerou que o emissor cumpria as condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações.
III) Resposta de registo da CSRC
Em 2 de março de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de ações da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 438), aprovando o pedido do emissor para registro da oferta pública inicial de ações.
(IV) consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 20 de abril de 2022, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu o aviso sobre a listagem de ações ordinárias RMB da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. na gema (SZS [2022] No. 382), concordando que as ações emitidas pelo emissor devem ser listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen. Os valores mobiliários são referidos como “ousheng elétrico” para abreviar e o código dos valores mobiliários é “301187”.
Em suma, nossos advogados acreditam que a emissão e listagem do emissor foi aprovada e autorizada pela autoridade competente interna, deliberada e aprovada pelo Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e aprovada pela CSRC.A emissão e listagem foi aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação
(I) o emitente é uma sociedade anónima constituída de acordo com a lei
Após verificação pelos advogados da bolsa, o emitente é uma sociedade anónima estabelecida pela mudança global de seu antecessor, eucheng Co., Ltd. A mudança de estabelecimento do emitente cumpriu os procedimentos legais necessários e cumpre as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos nacionais relevantes.
(II) o emitente é uma sociedade anónima com operação contínua por mais de três anos
Após verificação pelos advogados do escritório, o antecessor do emitente, ousheng Co., Ltd., foi estabelecido em 25 de setembro de 2009. Ousheng Co., Ltd. mudou para o emitente com base nos ativos líquidos contábeis auditados convertidos em ações a partir de 28 de fevereiro de 2017. O emitente é uma sociedade anónima constituída de acordo com a lei e tem continuado a operar há mais de 3 anos, não havendo necessidade de rescindir de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos.
(III) o emitente tem uma estrutura organizacional sólida e funcional
De acordo com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos, o emitente estabeleceu uma sólida assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e vários comitês especiais do conselho de administração, e formulou o regulamento interno correspondente, o emitente estabeleceu departamento de auditoria interna, departamento financeiro, centro de marketing e outros departamentos funcionais. O emitente possui uma estrutura de governança corporativa padronizada, um sistema de gestão interno sólido, uma organização sólida e bem funcional, e instituições e pessoal relevantes podem desempenhar suas funções de acordo com a lei.
Em suma, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer legal, o emitente é uma sociedade anônima constituída e efetivamente existente de acordo com a lei e está em operação contínua há mais de três anos. O emitente possui uma organização sólida e funcional, instituições relevantes e pessoal pode desempenhar suas funções de acordo com a lei, não há necessidade de rescindir de acordo com leis e regulamentos e estatutos sociais, e tem o sujeito qualificação desta emissão e listagem.
3,Condições substanciais para esta oferta e listagem
(I) de acordo com o anúncio sobre os resultados da 60ª reunião de revisão do Comitê do Partido municipal sobre a gema em 2021 e a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 438) emitida pela CSRC, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o emitente obteve o consentimento de revisão da Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta de registro da CSRC, Cumprir o disposto no artigo 12.º da lei dos valores mobiliários e no artigo 2.1.1, ponto I, das regras de listagem.
(II) o capital social total atual do emitente é 136955661 milhões de yuans. De acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial e listagem na gema de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd., o capital social total após esta oferta não é inferior a 30 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem. (III) De acordo com a resposta relativa à aprovação do registo da oferta pública inicial de acções da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 438) e do anúncio dos resultados da oferta pública inicial de acções e da cotação na gema da Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. emitida pela CSRC, o número de acções emitidas pelo emitente desta vez é de 45,652 milhões, o que não é inferior a 25% do número total de acções da empresa após a emissão, Cumprir com o item (III) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(IV) de acordo com o relatório de auditoria emitido pela Lixin Zhonglian (Lixin Zhonglian Shen Zi [2022] No. d-0030), o lucro líquido consolidado do emitente em 2020 e 2021 (sujeito ao menor lucro líquido atribuível ao proprietário da empresa-mãe antes e depois de deduzir lucros e perdas não recorrentes) foi de 1199267 milhões de yuans e 1048655 milhões de yuans respectivamente. O lucro líquido do emitente nos últimos dois anos foi positivo e o lucro líquido acumulado não foi inferior a 50 milhões de yuans, Cumprir com o item (IV) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 e o item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.2 das regras de listagem.
(V) após verificação pelos advogados da bolsa, de acordo com os compromissos relevantes emitidos pelo emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores garantem que os documentos de inscrição de listagem apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen são verdadeiros, precisos e completos, livres de registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e cumprem com o artigo 2.1.7 das Regras de Listagem GEM.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o emissor cumpre as condições substantivas para IPO e listagem na gema, conforme estipulado na lei de valores mobiliários, regras de listagem e outras leis e regulamentos.
4,Patrocinadores e patrocinadores desta oferta e listagem
I) A cotação das ações do emitente deve ser patrocinada pelo patrocinador Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) do emitente Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) é uma instituição de recomendação registrada pelo CSRC e incluída na lista de instituições de recomendação. Ao mesmo tempo, tem a filiação da Bolsa de Valores de Shenzhen e atende às disposições do artigo 3.1.1 das regras de listagem.
(II) Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) nomeiam Zhou Gushan e sun Xiaogang como representantes patrocinadores para serem responsáveis pelo patrocinador da listagem do emitente, que está em conformidade com o artigo 3.1.3 das regras de listagem.
5,Observações finais
Em conclusão, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer legal, o emissor obteve a aprovação e autorização necessárias para essa emissão e listagem; O emitente tem a qualificação do sujeito para esta oferta e listagem; O emitente preenche as condições substantivas para esta emissão e cotação e foi recomendado por uma instituição de recomendação com a qualificação de negócio de recomendação. (não há texto abaixo, que é a página de assinatura)
