Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes da Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) (doravante denominada “a empresa”), realizamos conscientemente as funções de diretores independentes, exercemos plenamente as funções e poderes de diretores independentes e executamos diligentemente nossas funções em 2021 em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como a lei das sociedades, as normas para a governança das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos e o regulamento interno para diretores independentes, Salvaguardou eficazmente os interesses globais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Agora relatamos nosso trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Currículo pessoal
Sr. Han Xudong, nascido em maio de 1960, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. EMBA major, candidato de mestrado, Guanghua School of Management, Universidade de Pequim. De 1977 a 1978, trabalhou como trabalhador na fábrica de máquinas-ferramenta nº 1 de Nanjing; De agosto de 1982 a junho de 1986, trabalhou no Ministério da Indústria Aeroespacial e serviu como assistente do diretor de oficina da fábrica 200 e secretário do Comitê da Liga Juvenil do departamento político; De junho de 1986 a outubro de 1991, trabalhou no Comitê da Liga Juvenil do comitê de trabalho dos órgãos estaduais do Comitê Central do CPC e atuou como diretor do escritório; De novembro de 1991 a maio de 1993, trabalhou no Departamento de Desenvolvimento Industrial do grupo Sitong como ministro; De junho de 1993 a agosto de 1997, trabalhou em Beijing Panasonic Electric Co., Ltd. como gerente geral adjunto; De setembro de 1997 a agosto de 2000, trabalhou na sede Norte da United Securities Co., Ltd. como gerente geral; De setembro de 2000 a junho de 2003, trabalhou no fundo de investimento da indústria de alta tecnologia da tocha da China e atuou como vice-presidente executivo; De junho de 2003 a junho de 2006, serviu como presidente da Shanghai wangchuhua (Grupo) Co., Ltd; De junho de 2006 a abril de 2010, trabalhou na Beijing Capital International Investment Management Co., Ltd. como vice-presidente; De maio de 2010 a maio de 2017, atuou como presidente do Hengtian Cultural Industry Investment Group Co., Ltd; Desde maio de 2017, ele trabalhou na China Hengtian Group Co., Ltd. como diretor em tempo integral; De 2002 a 2009, serviu simultaneamente como diretor independente de Cmst Development Co.Ltd(600787) ( Cmst Development Co.Ltd(600787) ); De 2008 a 2011, atuou simultaneamente como diretor independente de Tianjin Binhai Energy & Development Co.Ltd(000695) Tianjin Binhai Energy & Development Co.Ltd(000695) ; Desde abril de 2019, atua como diretor independente da empresa.
De agosto de 2003 a agosto de 2003, trabalhou como engenheiro na Fábrica de Máquinas Luoyang Fuhe Chang’an; De setembro de 1999 a julho de 2002, estudou para um mestrado em ciência e engenharia de materiais da Universidade Tecnológica Guilin; De setembro de 2003 a julho de 2009, estudou para doutorado em ciência e engenharia de materiais da Universidade de Tsinghua; De agosto de 2009 a outubro de 2011, estudou como estudante de pós-doutorado na Universidade de Tsinghua; Desde outubro de 2011, ele trabalhou como pesquisador no Instituto de Pesquisa de Desenvolvimento da Indústria de Informação Eletrônica da China; Desde 2014, ele também atuou como secretário-geral adjunto executivo da aliança industrial OLED da China; De abril de 2019 a setembro de 2021, atuou como diretor independente da empresa.
Cao Lei, nascida em julho de 1962, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, é membro da Associação Fundadora Democrata da China. Escola de Pós-Graduação da Academia Chinesa de Ciências Sociais, major de gestão da Universidade Aberta de Hong Kong, candidato a mestre, contador público certificado. De 1983 a 1986, trabalhou como secretário na Shandong Longkou Water Supply Company; De 1986 a 1993, trabalhou como membro da seção de gestão empresarial da Shandong Zibo Dongfeng Chemical Plant; De 1993 a 1997, trabalhou no grupo Kangchuang como diretor financeiro; De 1997 a 2000, trabalhou na empresa de agente fiscal Guangdong Huizhou e na empresa de contabilidade de responsabilidade limitada Guangdong Guangzhou Xinrui como gerente do departamento de auditoria; De 2000 a 2005, trabalhou no Centro de Serviços de Educação da China como diretor financeiro e vice-presidente; Desde 2005, trabalhou na Beijing Huaxia huitai Consulting Co., Ltd. e atuou como presidente do conselho; Desde 2010, ele trabalhou como sócio na Beijing huitai Penghui empresa de agentes fiscais Co., Ltd; Desde 2013, atuou como vice-presidente executivo e secretário-geral da Federação de Serviços Empresariais de Pequim e como representante legal. Em 2018, foi reeleito como vice-presidente executivo e secretário-geral da Federação de Serviços Empresariais de Pequim e atuou como representante legal; De abril de 2018 até agora, ele atuou como presidente da China Merchants Union Huitong (Beijing) Investment Co., Ltd; Desde abril de 2018, trabalha em Grinm Advanced Materials Co.Ltd(600206) , como diretor independente; De maio de 2020 até agora, atuou como diretor independente da empresa.
Sra. Lu Jin, nascida em janeiro de 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com bacharelado. De julho de 1991 a setembro de 1996, serviu como secretário da Jiaxing Electronic Industry Bureau, província de Zhejiang; De outubro de 1996 até agora, ele serviu como supervisor de Beijing wanshengboxun high tech Development Co., Ltd; De janeiro de 2002 até agora, ele serviu sucessivamente como diretor e secretário-geral adjunto executivo do Departamento econômico e tecnológico da China Electronic Materials Industry Association; De dezembro de 2010 a novembro de 2016, ele serviu como diretor independente da Jiangsu The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Jiangsu Pacific Quartz Co.Ltd(603688) Co., Ltd; De dezembro de 2015 a dezembro de 2021, atuou como Zhejiang Crystal-Optech Co.Ltd(002273) diretor independente; De maio de 2017 até agora, atuou como Novoray Corporation(688300) diretor independente; De abril de 2020 até agora, atuou como Guangdong Huate Gas Co.Ltd(688268) diretor independente; De junho de 2021 até agora, ele atuou como diretor independente da zhongjuxin Technology Co., Ltd; De setembro de 2021 até agora, atuou como diretor independente da empresa.
Exceto como diretor independente da empresa, nem nós nem nossos familiares imediatos atuamos na empresa ou em suas subsidiárias, nem em empresas afiliadas da empresa; Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, de consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, não são obtidos interesses adicionais e não divulgados da sociedade cotada e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, e não há situação que afete sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Durante o período de relato, a empresa realizou seis reuniões do Conselho (uma no local e cinco no local combinadas com comunicação); Três reuniões gerais de accionistas. A frequência específica é a seguinte:
Conselho de Administração independente e assembleia geral de acionistas
É contínuo
Por correspondência este ano
Neste ano, deverá participar pessoalmente na Comissão duas vezes e participar duas vezes sem indicar pessoalmente o seu nome.
Número de lugares adicionais
Discutir
Han Xudong 6 6 2 0 0 No 3 3
Cao LEI 6 6 1 0 0 No 3 3
Lu Jin 2 2 1 0 0 0 0 0
Geng Yi 4 4 0 0 0 No 3 3
(cessação de funções)
Nenhuma falha em comparecer pessoalmente à reunião do conselho por duas vezes consecutivas.
Além disso, durante o período de referência, o comitê especial do conselho de administração realizou 10 reuniões, incluindo 2 reuniões do comitê de estratégia, 4 reuniões do comitê de auditoria, 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação e 3 reuniões do comitê de nomeação. Como membros dos comitês profissionais do conselho de administração, participamos das reuniões dos comitês profissionais durante nossos respectivos mandatos. (II) investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período analisado, aproveitamos plenamente a oportunidade de participar da reunião in loco do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para conduzir a investigação in loco da empresa. Além disso, mantivemos contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e outros meios, dominamos o funcionamento e a operação padronizada da empresa e compreendemos de forma abrangente e profunda o status de gestão, situação financeira, andamento dos fundos arrecadados e projetos de investimento e outros assuntos importantes da empresa, Preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promova a melhoria do nível de gestão da empresa.
A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata oportunamente o andamento da produção e operação da empresa e grandes projetos, solicita opiniões e ouve sugestões, e pode implementar e corrigir oportunamente os problemas levantados por nós, proporcionando condições necessárias e forte apoio para o nosso melhor desempenho de nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações significativas com partes relacionadas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não possuía garantia externa e ocupação do fundo.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, a empresa seguiu rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e outros documentos normativos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, e as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) Fazer uso racional dos fundos levantados. Após a compreensão e verificação, a gestão e utilização dos fundos levantados acima mencionados não alteram a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicam os interesses dos acionistas da empresa, especialmente os interesses dos pequenos e médios acionistas, o que está em consonância com as necessidades dos interesses de desenvolvimento da empresa, e é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos da empresa e obter um bom retorno sobre o investimento. Manifestámos a nossa opinião independente a este respeito.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, a 12ª reunião do 4º Conselho de Administração da empresa analisou e aprovou a proposta de mudança de gerente-geral adjunto. Acreditamos que o processo de votação para a nomeação de gerentes seniores está de acordo com o disposto na lei das sociedades, nos estatutos sociais e nas leis e regulamentos relevantes. É realizado com base na compreensão integral da formação educacional do candidato, experiência profissional, alfabetização educacional e outras condições abrangentes, e obteve o consentimento do candidato. Manifestámos a nossa opinião independente a este respeito.
O nível salarial dos gestores seniores em 2021 está em consonância com as disposições relevantes do sistema de gestão salarial da empresa, em consonância com os resultados anuais da avaliação de desempenho, e em consonância com a situação real da indústria e escala empresarial da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa lançou oportunamente o expresso de desempenho anual de 2020.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa nomeou Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial) como auditor do relatório anual da empresa em 2021 e a empresa como auditor do controle interno da empresa em 2021. Acreditamos que a Zhitong Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem a qualificação para se envolver em negócios de valores mobiliários antes da implementação da nova lei de valores mobiliários, pode seguir os padrões profissionais independentes, objetivos e justos, cumprir suas obrigações, ser diligente e responsável, e salvaguardar os interesses de todos os acionistas de uma perspectiva profissional.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, a empresa concluiu a distribuição de lucros em 2020 em estrita conformidade com a lei da empresa, os estatutos sociais e regulamentos relevantes. Tomando o capital social total da empresa em 2020 como 96473014 ações como base, a empresa distribuiu um dividendo em dinheiro de 5,38 yuan (imposto incluído) para cada 10 ações, com um dividendo em dinheiro total de 5190248153 yuan (imposto incluído).Como diretor independente, concordamos com o plano de distribuição de lucros.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, continuamos atentos à implementação dos compromissos assumidos pela empresa, seus acionistas controladores, controladores reais e acionistas para evitar a concorrência horizontal, regular transações de partes relacionadas e restringir a venda de ações. Acreditamos que todos os compromissos acima mencionados podem cumprir ativa e legalmente os compromissos anteriores.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, continuamos a prestar atenção ao trabalho relacionado com a divulgação de informações da empresa, e instamos a empresa a cumprir a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e disposições relevantes, de modo a garantir que as informações divulgadas atendam aos requisitos de autenticidade, pontualidade, precisão e integridade, e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores e acionistas públicos.
(11) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno sólido e promoveu constantemente a construção de sistema de controle interno de acordo com os requisitos de documentos normativos, como as normas básicas de controle interno da empresa.
(12) Funcionamento dos comitês especiais do conselho de administração
Em 2021, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração, 4 reuniões do comitê de auditoria, 2 reuniões do comitê de estratégia, 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação e 3 reuniões do comitê de nomeação, o que contribuiu para a abertura harmoniosa de diversas atividades comerciais da empresa
