Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd
Relatório anual de inspecção periódica no local de 2021
Nome do patrocinador: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) abreviatura da empresa patrocinadora: Zhengqiang Co., Ltd
Nome do representante do patrocinador: Wang Fei Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do representante do patrocinador: Yang Liguo Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do inspetor no local: Wang Fei, Xu Jun período correspondente de inspeção no local: 2021
Tempo de inspeção no local: 27 de dezembro de 2021, 16 de abril de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção in loco significa: (1) consultar os documentos de divulgação de informações públicas da empresa; (2) Revisar e copiar documentos relevantes das três reuniões da empresa, incluindo convocação de reunião, proposta, votação, atas de reunião, resolução, etc; (3) Consultar os estatutos, as regras das três sessões e os conteúdos específicos e implementação dos diversos sistemas de governança corporativa; (4) Verificar as informações sobre as mudanças de diretores, supervisores e alta direção e anúncios relevantes; Verificar a participação acionária dos acionistas; Verificar outros investimentos de acionistas controladores e controladores reais e o trabalho a tempo parcial de diretores, supervisores e gerentes seniores; (5) Verifique os edifícios de escritórios da empresa, oficinas e outros locais principais de produção e operação; Verifique o certificado de propriedade da empresa, sistema financeiro e contábil, etc.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes, conteúdo da reunião e outros elementos estão completos √ e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e a alta administração da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e √ regras comerciais relevantes do intercâmbio
6. Em caso de grandes mudanças nos diretores, supervisores e na alta administração da empresa, se cumpriram os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações √
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, se cumpriu os procedimentos e informações correspondentes √
Obrigação de divulgação
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
II) Controlo interno
Inspeção no local: 1) Consultar o sistema de trabalho do departamento de auditoria interna; (2) Consultar os documentos relevantes da reunião do comitê especial do conselho de administração da sociedade; (3) Entrevistar o secretário do conselho de administração, diretor financeiro e outros funcionários relevantes para entender o funcionamento do controle interno da empresa.
1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável) √
2. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos dentro de 6 meses após a listagem de ações (se aplicável √
(usado)
3. Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria é conforme (se aplicável) √
4. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar o trabalho √ plano e relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comité de auditoria reporta ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre o progresso e a qualidade dos trabalhos de auditoria interna e √ os principais problemas encontrados (se aplicável) 6 Se o serviço de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos trimestralmente (se aplicável) a execução do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna 7 O departamento de auditoria interna audita o armazenamento e uso dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre √ (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses após o final de cada exercício fiscal (se aplicável) 10 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e compatível para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: (1) verificar os documentos de divulgação de informações públicas da empresa; (2) Consultar os documentos relativos às três sessões da empresa; (3) Verifique os documentos comprovativos relevantes da divulgação de informações.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa √
6. Se o formulário de registro de atividade de relações com investidores é publicado no site interativo da bolsa em tempo √
IV) Criação e implementação de mecanismos a longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infracções
Inspeção no local: 1) Referir-se aos estatutos, ao sistema de transacções com partes relacionadas e a outros documentos relevantes do sistema; (2) Consultar e rever o conteúdo anunciado pela empresa no site de divulgação de informações designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen; (3) Revisar o livro-razão da subsidiária financeira e verificar à vista os vouchers de transações de capital de grande quantidade. 1. Foi estabelecido um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada
2. Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente a empresa listada √
Capital ou outros recursos
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da sua situação financeira ou não pagamento da dívida garantida no vencimento √
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação correspondentes e as obrigações de divulgação foram novamente cumpridos (V) métodos de inspeção in loco para a utilização dos fundos levantados: (1) verificar o acordo tripartido de supervisão dos fundos levantados; (2) Verificar o extrato bancário de cada conta especial para fundos levantados da empresa; (3) Verificar os contratos relevantes para a utilização dos fundos angariados, o formulário de aprovação para a utilização dos fundos e o voucher de pagamento; (4) Verificar o relatório especial do Conselho de Administração sobre a utilização dos recursos captados; (5) Entrevistar o secretário do conselho de administração, o diretor financeiro e outros gerentes relevantes para entender o uso dos fundos levantados.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √
4. Se não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados, reabastecimento temporário do capital de giro, √ substituição do pré-investimento, alteração do local de execução, etc., sem cumprimento dos procedimentos de revisão 5 Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro, ou utilizar fundos angariados para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários, a empresa não √ faz investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
VI) meios de inspecção in loco de desempenho: (1) verificar os relatórios regulares e os documentos de previsão de desempenho divulgados pela empresa; (2) Compreender a situação da indústria da empresa em 2021 e verificar se o desempenho da empresa corresponde à situação da indústria.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa √
(VII) Inspeção no local significa o cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas: (1) verificar as cartas de compromisso feitas pela sociedade, acionistas e demais funcionários relevantes; (2) Consultar relatórios periódicos, relatórios intercalares e outros documentos de divulgação de informações da empresa; (3) Consultar os documentos de divulgação de informações públicas da empresa.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
(VIII) Inspeção no local significa para outros assuntos importantes: (1) verificar o sistema de dividendos de caixa da empresa; (2) Verificar as grandes transações de capital da empresa; (3) Consultar e copiar grandes contratos e vouchers originais.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Se não há mudanças significativas ou riscos no processo de grande investimento ou na execução de grandes contratos √
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Os problemas da empresa encontrados pelos reguladores em fase inicial e patrocinadores foram corrigidos de acordo com requisitos relevantes √
2,Os problemas e explicações encontrados na inspeção no local são nenhuns.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) sobre o relatório de inspeção regular no local de 2021 da Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd.)
Representante do patrocinador:
Wang Fei, Yang Liguo
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / aaaa
