Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Nome do patrocinador: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) abreviatura da empresa patrocinadora: Zhengqiang Co., Ltd
Representante patrocinador: Wang Fei Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Representante patrocinador: Yang Liguo Tel.: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não são revisados a tempo não é nenhum
2. Supervisionar a criação da empresa, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos (1) supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a)
Não se limita ao sistema de impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa
Sistema de gestão de fundos, sistema de controlo interno, sistema de auditoria interna e sistema de transacções de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar o número de contas especiais para fundos levantados da empresa uma vez por mês
(2) O progresso do projeto de captação de fundos da empresa é consistente com o documento de divulgação de informações
Consistência das partes 4 Supervisão do governo das sociedades
(1) Não comparecimento à assembleia geral de acionistas
(2) Não comparecimento ao conselho de administração da empresa
(3) Não comparecimento ao conselho de supervisores da empresa
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) É o relatório de inspeção no local de acordo com os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen
Apresentação programada
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são
6. Expressão de pareceres independentes
(1) 4 vezes de expressar opiniões independentes
(2) Questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e observações finais
7. Relatório à Bolsa de Valores de Shenzhen (excluindo relatório de inspeção no local)
(1) O número de relatórios para a Bolsa de Valores de Shenzhen foi nulo
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. se os registros e a guarda dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade com os requisitos sim
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 27 de dezembro de 2021
Divulgação de informações, operação padronizada e negociação de informações privilegiadas de empresas cotadas; (3) principais conteúdos de treinamento: Código de conduta dos controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas, prazo para negociação de ações e outras disposições relevantes
11. Não há outro trabalho de recomendação que precise ser explicado
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. São aplicáveis alterações nos acionistas controladores e controladores efetivos
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Aquisição e venda de ativos são aplicáveis
9. Outras categorias de negócios e assuntos importantes (incluindo investimento estrangeiro e energia eólica) são aplicáveis
Investimento em seguros, gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc.)
10. É aplicável ao emitente ou à instituição intermediária que emprega para cooperar com o promotor
Trabalho realizado 11 Outros (incluindo ambiente empresarial, desenvolvimento empresarial e demonstração financeira)
Principais mudanças na situação, gestão e tecnologia central são aplicáveis
(estatuto)
3,Execução dos compromissos da empresa e dos acionistas
Se os compromissos da empresa e acionistas são cumpridos, os motivos para o não cumprimento dos compromissos e soluções
1. O compromisso assumido na oferta pública inicial não é aplicável
4,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. Alteração do representante patrocinador e suas razões
(1) Em 7 de fevereiro de 2021, porque Sinolink Securities Co.Ltd(600109) como corretor patrocinador recomendado pela shenxianyuan Shenye Co., Ltd., não foi diligente e responsável, e não verificou plenamente os principais contratos da empresa listada, a CSRC emitiu [2021] Decisão nº 17 sobre medidas de supervisão administrativa, Tomar medidas regulatórias para emitir cartas de aviso aos títulos Guojin.
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) fazer a seguinte retificação: 1. Revisar e melhorar o padrão de listagem do novo terceiro conselho e melhorar o padrão de empreendimento do projeto; 2. Formular e melhorar o sistema de controlo interno dos bancos de investimento e consolidar ainda mais as “três linhas de defesa”; 3. Fortalecer a formação dos colaboradores e melhorar a sua consciência de conformidade e competências profissionais; 4. Implementar rigorosamente o sistema de due diligence e outros regulamentos para melhorar a qualidade das práticas comerciais; 5. Iniciar procedimentos de prestação de contas e implementar medidas de prestação de contas.
(2) Em 25 de março de 2021, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e pessoal relevante não cumpriram diligentemente as obrigações relevantes no processo de patrocínio do IPO e listagem do equipamento de segurança industrial Co. de Shanghai Yijie, Ltd Durante o período de relato, a CSRC e a Bolsa de Valores Mobiliários de Shenzhen não prestaram total atenção ao número impreciso de patentes de invenção divulgadas no prospecto, à adoção de documentos de solicitação regulamentar pelo escritório de notas à instituição de recomendação ou sua empresa recomendada, à divulgação de medidas de controle de lança para o número de patentes de invenção obtidas pelo emissor e à retificação, A CSRC emitiu [2021] Decisão n.º 30 sobre medidas de supervisão administrativa para tomar medidas de supervisão e gestão de emissão de cartas de advertência para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e pessoal relevante Sinolink Securities Co.Ltd(600109) tomar aviso, encontrar cuidadosamente e corrigir problemas, estabelecer, melhorar e implementar estritamente o sistema de controle interno, fluxo de trabalho e especificações de operação do negócio bancário de investimento, ser honesto, confiável, diligente e consciencioso, e efetivamente melhorar a qualidade do negócio bancário de investimento, E conduzir a responsabilização interna para o pessoal responsável de acordo com o sistema de responsabilização interna da empresa.
(3) Em 20 de dezembro de 2021, porque Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e pessoal relevante não verificaram totalmente a coleta de vendas do emissor, controle interno e outras questões durante o processo de patrocínio do IPO e listagem da Yangzhou Rixing Biotechnology Co., Ltd, O CRSC tomou medidas de supervisão administrativa e gestão para emitir cartas de aviso para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) a empresa Sinolink Securities Co.Ltd(600109) tomar aviso, encontrar cuidadosamente e corrigir problemas, estabelecer, melhorar e implementar estritamente o sistema de controle interno, fluxo de trabalho e especificações de operação do negócio bancário de investimento, ser honesto, confiável, diligente e consciencioso, e efetivamente melhorar a qualidade do negócio bancário de investimento, E conduzir a responsabilização interna para o pessoal responsável de acordo com o sistema de responsabilização interna da empresa.
3. outros acontecimentos importantes a notificar nenhum
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) no relatório anual de supervisão contínua e rastreamento de 2021 da Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd.)
Representante do patrocinador:
Wang Fei, Yang Liguo
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
