Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ” ou “patrocinador”) é o patrocinador da Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd. (doravante referido como “Zhengqiang” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem na GEM, De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócio de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, O depósito e uso dos fundos levantados das ações de Zhengqiang em 2021 foram cuidadosamente verificados, e as opiniões de verificação são as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta relativa à aprovação do registo da oferta pública inicial de acções da Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd. (zjxk [2021] n.o 2745) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa adoptou Sinolink Securities Co.Ltd(600109) o método de subscrição do saldo para desenvolver 20 milhões de acções ordinárias de RMB (acções A) ao público, com um preço de emissão de RMB 17,88 por acção e um capital total angariado de RMB 357,6 milhões, Depois de deduzir 49,28 milhões de yuans de taxas de subscrição e recomendação, o fundo angariado foi de 308,32 milhões de yuans, que foi remetido para a conta de supervisão de fundos levantados pela empresa pelo subscritor principal Sinolink Securities Co.Ltd(600109) em 17 de novembro de 2021. Além disso, depois de deduzir 183374 milhões de yuans de despesas externas adicionais diretamente relacionadas à emissão de títulos de capital, como taxa de emissão on-line, taxa de impressão de prospectos, taxa de contador de relatórios e taxa de advogado, o montante líquido de fundos levantados pela empresa desta vez é 2899826 milhões de yuans. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que emitiu o relatório de verificação de capital (Tianjian Yan [2021] No. 644).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
O uso real dos fundos levantados da empresa em 2021 é o seguinte: (1) a empresa substitui os fundos auto levantados de 9,6103 milhões de yuans investidos nos projetos de investimento com os fundos levantados antecipadamente; (2) Os fundos sobre levantados complementam o capital de giro de 240900 yuan; (3) 63700 yuan foi investido diretamente no projeto de investimento levantado.
Em 31 de dezembro de 2021, a quantidade de fundos levantados não utilizados era de 2805239 milhões de yuans (incluindo 456200 yuans de receita líquida de juros), incluindo 1065239 milhões de yuans de fundos levantados depositados na conta especial e 174 milhões de yuans de saldo de gerenciamento de caixa de fundos levantados.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisada em dezembro de 2020) (SZS [2020] No. 1292) e as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas cotadas na GEM (SZS [2022] No. 14) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Combinadas com a situação real da empresa, são formuladas as medidas para a gestão dos fundos angariados da Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd. (a seguir designadas “medidas de gestão”). De acordo com as medidas de gestão, a empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados, criou uma conta especial para os fundos levantados no banco e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Hangzhou Xiaoshan sub filial e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hangzhou Xiaoshan sub filial juntamente com o patrocinador em 25 de novembro de 2021, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes; A empresa e Zhejiang Zhengqiang Auto Parts Co., Ltd., juntamente com o patrocinador, assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Anji sub filial em 18 de dezembro de 2021, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa possui cinco contas especiais para fundos levantados, e os depósitos de fundos levantados são os seguintes:
Unidade: Yuan
Nome da conta depósito Número da conta bancária levantadas observações sobre o saldo do fundo
Zhengqiang ações China Merchants Bank Co.Ltd(600036) ações 57190388431001110043467336 conta especial para fundos levantados Co., Ltd
Nome da conta depósito Número da conta bancária levantadas observações sobre o saldo do fundo
Shanghai Pudong Development
Bank of China Limited 95070078809 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 3458878127 conta especial para fundos levantados Hangzhou Branch
Subfilial de Xiaoshan
Shanghai Pudong Development
Banco Co., Ltd. 950700788 China Vanke Co.Ltd(000002) 539174466965 conta especial para fundos levantados Hangzhou Branch
Subfilial de Xiaoshan
Shanghai Pudong Development
Banco Co., Ltd. 95070078804 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 40274713705 conta especial para fundos levantados Empresa Hangzhou Branch
Subfilial de Xiaoshan
Zhejiang Zhengqiang Automobile China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Peças sobressalentes Co., Ltd. 12052900291 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 72100864500 conta especial para fundos levantados si’anji sub branch
Total — 10652390633-
3,Utilização efectiva dos fundos angariados durante o período de referência
I) Utilização de fundos angariados
A utilização efectiva dos fundos angariados durante o período de referência é pormenorizada na tabela de comparação em anexo da utilização dos fundos angariados.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou o local de implementação e modo de implementação de projetos de investimento levantados.
III) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
No dia 20 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 10ª reunião do primeiro conselho de administração e a 10ª reunião do primeiro conselho de supervisores, deliberando e adotando a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos próprios que tenham sido investidos em projetos de investimento levantados antecipadamente e pagos gastos de emissão, O conselho de administração concordou que a empresa usaria o fundo levantado de 11333200405 yuan para substituir o valor real do investimento de 961030600 yuan e a taxa de emissão paga de 172169805 yuan investidos nos projetos de investimento do fundo levantado antecipadamente com fundos auto levantados.
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) emitiu o relatório de garantia sobre a Hangzhou Zhengqiang transmission Co., Ltd. investindo em projetos de investimento levantados com fundos auto levantados antecipadamente (tianjiang [2021] No. 10066). O patrocinador Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e o conselho de supervisores e diretores independentes da empresa expressaram seu consentimento explícito e concordaram unanimemente que a empresa substituirá os fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados antecipadamente pelos fundos levantados.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementa temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não possui excedente de recursos levantados.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
A empresa realizou a nona reunião do primeiro conselho de administração e a nona reunião do primeiro conselho de supervisores em 3 de dezembro de 2021, e a segunda reunião geral extraordinária de acionistas em 2021 em 20 de dezembro de 2021, que deliberaram e adotou a proposta de usar parte dos fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro, e concordou que a empresa usaria parte dos fundos sobre levantados da oferta pública inicial de 89000 yuans para complementar permanentemente o capital de giro. Em 31 de dezembro de 2021, os fundos sobre levantados realmente transferidos para fora da empresa para a conta básica para reabastecimento do capital de giro eram 240900 yuans.
(VII) Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
A empresa realizou a nona reunião do primeiro conselho de administração e a nona reunião do primeiro conselho de fiscalização, em 3 de dezembro de 2021, e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas, em 2021, em 20 de dezembro de 2021. Foi deliberada e adotada a proposta de gestão de caixa com recurso a alguns fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios, sob a condição de garantir que a construção de projetos de investimento com recursos angariados e o funcionamento normal da empresa não serão afetados, É acordado que a empresa usará fundos levantados ociosos com um limite de não mais de 270 milhões de yuans e seus próprios fundos com um limite de não mais de 260 milhões de yuans para gestão de caixa. O período de validade da gestão de caixa é válido dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da empresa. Dentro do limite e período acima, ele pode ser usado circularmente e continuamente.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros, e o montante que ainda não expirou é de 174 milhões de yuans. Em 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros é a seguinte: unidade: 10000 yuan
Maturidade em dinheiro de compra do produto Número de série anualizado trustee nome do produto valor do rendimento data tipo de taxa de vencimento (%)
Shanghai Pudong Development yinliduo Co., Ltd. breakeven
Banco 1 Co., Ltd. lucro estável flutuante 54 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21 / 12 / 242022 / 3 / 24 1.40-3.40 Hangzhou Xiaoshan sub branch 21jg6595 renda
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Zhi
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) stock Youying série empreendedora breakeven
2 Companhia Limitada Hangzhou Xiaoshan tipo intervalo flutuante cumulativo 10 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 12 / 242022 / 3 / 24 1.30-3.30 dias renda estrutural da sub-sucursal
depósito
3.China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) ações depósito fixo de Anji imobilizados ativos Co., Ltd
Rendimentos das subsecções
Total 1740000 —
A partir da data de aprovação deste relatório, todos os produtos financeiros acima foram vencidos e resgatados, e todo o capital e receita foram transferidos para a conta especial para captação de recursos da empresa.
VIII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Em 31 de dezembro de 2021, o montante total dos fundos levantados não utilizados da empresa era de 2805239 milhões de yuans, dos quais 1065239 milhões de yuans foram depositados na conta especial para fundos levantados, e o saldo indevido de usar alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa foi de 174 milhões de yuans.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento de fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Durante o período de relato, não houve grandes problemas na utilização e divulgação dos fundos captados pela empresa.
6,Pareceres de garantia de Contabilistas sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) verificaram o relatório especial sobre o armazenamento anual e uso de fundos levantados da Zhengqiang Co., Ltd. e emitiram o relatório de garantia sobre o armazenamento anual e uso de fundos levantados de 2021 preparado pelo conselho de administração da Zhengqiang Co., Ltd.
