Anxin Securities Co., Ltd.
Pareceres de verificação sobre Road Environment Technology Co.Ltd(688156) que utilizam fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para gestão de caixa
Anxin Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Anxin securities” ou “patrocinador”) como patrocinador de supervisão contínua de Road Environment Technology Co.Ltd(688156) (doravante referida como ” Road Environment Technology Co.Ltd(688156) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de patrocínio de emissão de valores mobiliários e listagem, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020), etc. Verifique cuidadosamente as questões de gestão de caixa de Road Environment Technology Co.Ltd(688156) desta vez usando fundos levantados temporariamente ociosos e fundos próprios. As condições específicas de verificação e opiniões de verificação são as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Aprovado pela resposta sobre Aprovando o registro de Road Environment Technology Co.Ltd(688156) oferta pública inicial (zjxk [2020] No. 1915) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovado pela Bolsa de Valores de Xangai, a empresa emitiu 22960000 ações ordinárias em RMB pela primeira vez, com o preço de emissão de 15,91 yuan por ação e o total de fundos levantados de 365293600 yuan, De acordo com regulamentos relevantes, depois de deduzir as despesas de emissão de 411188 milhões de yuans, o montante líquido de fundos realmente levantados foi 3241748 milhões de yuans. Entre eles, as despesas de recomendação e subscrição são 292235 milhões de yuans (excluindo impostos), e outras despesas diretamente relacionadas com a emissão de títulos de capital são 118953 milhões de yuans.
Depois de deduzir todas as despesas de recomendação e subscrição não pagas de RMB 272235 milhões (a empresa paga as despesas de recomendação e subscrição de RMB 2 milhões antecipadamente com fundos auto-levantados), o montante total de fundos levantados é RMB 338070100. O montante acima foi remetido para a conta de supervisão de fundos levantados da empresa pela subscritora principal Anxin securities Co., Ltd. em 16 de setembro de 2020. Os fundos levantados acima foram verificados no relatório de verificação de capital (dxyz [2020] n.o 200055) da Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados pela empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa estabeleceu contas especiais relevantes para os fundos levantados. Todos os fundos angariados foram depositados na conta especial de fundos angariados aberta com a aprovação do conselho de administração da empresa, que assinou um acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos angariados.
2,Utilização de fundos angariados
A empresa realizou a 16ª reunião do terceiro conselho de administração e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 nos dias 19 de agosto de 2021 e 9 de setembro de 2021 respectivamente, deliberaram e aprovaram a proposta de alteração da finalidade de parte dos fundos levantados e aumento de capital para a subsidiária holding para implementar novos projetos de investimento levantado, e concordou em alterar a finalidade de parte dos fundos levantados do projeto ” Road Environment Technology Co.Ltd(688156) de modernização e construção do centro de I&D tecnológico da empresa”, O montante da mudança é de 32 milhões de yuans, que é usado para aumentar o capital da subsidiária Luther Biological Environmental Protection Technology (Gulin) Co., Ltd. (doravante referida como “Gulin Luther”) e implementar o novo projeto de investimento levantado “Gulin Luther high peptide protein feed transformação técnica e projeto de expansão de capacidade”. Dos quais, 20 milhões de yuans estão incluídos no capital social e 12 milhões de yuans estão incluídos na reserva de capital. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 20 de agosto de 2021 Anúncio sobre alteração da finalidade de alguns fundos angariados e aumento de capital para subsidiárias holding para implementar novos projetos de investimento angariado (Anúncio n.º 2021029).
Após a conclusão da mudança, os projetos de investimento dos recursos captados pela oferta pública inicial da empresa são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Antes e depois da mudança
Sequência nome do projeto: após o investimento planejado original da entidade executora ser alterado, o investimento total do número proposto é o investimento total dos fundos levantados, e o investimento total dos fundos levantados é o investimento total dos fundos levantados
Road Environment Technology Co.Ltd(688156) investigação tecnológica Road Environment Technology Co.Ltd(688156) Tecnologia
1 Centro de Desenvolvimento modernização Construção Co., Ltd. 184000015 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 84 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 80000 projeto
Gulin Luther ovo de alto peptídeo Luther proteção ambiental biológica
2 transformação técnica de alimentação branca e tecnologia de expansão (Gulin) — 331546320000 Energy Project Co., Ltd
3 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) informatização Road Environment Technology Co.Ltd(688156) ciência e tecnologia 2 China Vanke Co.Ltd(000002) China Vanke Co.Ltd(000002) 00000 Projeto de Construção Co., Ltd
4 capital de giro suplementar Road Environment Technology Co.Ltd(688156) tecnologia 18 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 8 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 8 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 800000 Co., Ltd
Total 384 China Tianying Inc(000035) Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1715463500000
A empresa realizou a 18ª reunião do terceiro conselho de administração e a 18ª reunião do terceiro conselho de fiscalização no dia 29 de outubro de 2021, deliberando e adotando a proposta de utilização de recursos levantados para complementar o capital de giro, e concordou em transferir o saldo total do fundo da conta especial correspondente ao “capital de giro suplementar” do projeto de investimento levantado de IPO da conta especial de recursos levantados para a conta de liquidação geral da empresa, É usado para complementar o capital de giro da empresa para atender às necessidades reais do desenvolvimento de negócios subsequente da empresa. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 30 de outubro de 2021 Comunicado sobre a utilização de fundos angariados para complementar o capital de giro divulgado em (Comunicado n.º 2021048).
A partir de 31 de março de 2022, a empresa e Gulin ludley usaram fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, receberam receita de gerenciamento de caixa de 6,314 milhões de yuans, receita de juros acumulada de 2,0793 milhões de yuans na conta especial para fundos levantados e despesas de taxa de manuseio de 4800 yuans. O saldo da conta especial para fundos levantados da empresa e Gulin Luther em 31 de março de 2022 era de 1615448 milhões de yuans, incluindo 220843 milhões de yuans depositados na conta especial para fundos levantados e 1394605 milhões de yuans de gerenciamento indevido de caixa.
A partir de 31 de março de 2022, o uso e saldo dos fundos levantados pela empresa e Gulin Luther são os seguintes:
Montante do projecto (yuan)
O montante total de fundos angariados recebidos é 33807011200
Menos: 419622640 yuan de fundos auto-levantados investidos antecipadamente substituídos por fundos levantados
Menos: montante acumulado do investimento dos fundos angariados no final do período de reporte: 18070495390
Adicionar: proveitos de juros acumulados no final do período de relato 207932531
Menos: 479492 yuan da taxa de serviço acumulada no final do período de relato
Adicionar: proveitos cumulativos de gestão de caixa no final do período de relato 630137316
Saldo dos fundos angariados 16154483525
Menos: montante dos produtos financeiros detidos sem vencimento no final do período de reporte: 1394651729
Em 31 de março de 2022, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 2208431796
Como a construção do projeto investido com recursos angariados precisa de um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido com recursos angariados, alguns dos fundos angariados ficam ociosos a curto prazo nesta fase.
3,Informações relevantes sobre a utilização anterior de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de numerário
Em 3 de setembro de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do terceiro conselho de administração e a 17ª reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta sobre o uso da empresa de fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa e concordaram que a empresa poderia razoavelmente usar os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 280 milhões de yuans para gerenciamento de caixa com a premissa de garantir que a implementação de projetos de investimento com fundos levantados e a segurança dos fundos levantados não seria afetada, É utilizado para a compra de produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e capital garantido (incluindo mas não limitado a depósitos estruturados, certificados de depósito de acordo, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, etc.), e o prazo de validade é de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro do limite e prazo acima, os fundos podem ser usados circularmente e rolante. O conselho de administração da empresa autoriza o gerente geral a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos relevantes dentro do prazo de validade da cota e resolução acima, os assuntos específicos serão organizados e implementados pelo departamento financeiro da empresa.
4,Informação básica da gestão de caixa usando fundos levantados temporariamente ociosos e fundos próprios desta vez
I) Objectivo do investimento
A fim de padronizar ainda mais a utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa, partindo da premissa de não afetar o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados, propõe-se fazer uso racional de alguns fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa, melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, aumentar a receita dos ativos de caixa da empresa e maximizar os interesses dos acionistas.
Ao mesmo tempo, a fim de melhorar a eficiência de uso dos fundos da empresa, sob a premissa de não afetar o desenvolvimento diário dos negócios da empresa e garantir a segurança dos fundos, fazer uso racional de alguns fundos próprios temporariamente ociosos para gestão de caixa, aumentar o rendimento de capital e obter mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas.
II) Tipos de produtos de investimento
1. Fundos angariados ociosos
Partindo da premissa de garantir que a implementação de projetos de investimento com fundos angariados não será afetada e a segurança dos fundos angariados será assegurada, a empresa e a Gulin Luther controlarão rigorosamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes e utilizarão fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de caixa para adquirir produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e capital garantido (incluindo, mas não limitado a depósitos estruturais, certificados de depósito de acordo, depósitos com pré-aviso, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, etc.). Os produtos de investimento acima referidos não serão penhorados.
2. Fundos próprios ociosos
A empresa usa fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros com boa liquidez e alta segurança, incluindo, mas não limitado a produtos financeiros bancários, produtos financeiros de corretagem e outros produtos financeiros.
III) Montante e prazo do investimento
Propõe-se utilizar fundos angariados temporariamente ociosos até 160 milhões de RMB e fundos próprios ociosos até 100 milhões de RMB para gestão de caixa, com uma vida útil não superior a 12 meses. Dentro da quota e período acima referidos, os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
IV) Modo de execução
O conselho de administração da empresa autoriza o gerente geral a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos relevantes dentro do valor e período de investimento, sendo as questões específicas executadas pelo Departamento Financeiro da empresa.
V) Validade da resolução
Válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa.
VI) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, nº 1 – operação padronizada.
(VII) distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
As receitas do uso de fundos levantados ociosos pela empresa para gestão de caixa serão usadas para compor o montante insuficiente de investimento dos projetos de investimento de fundos levantados e o capital de giro exigido pela operação diária da empresa, e os fundos serão gerenciados e utilizados em estrita conformidade com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre as medidas regulatórias para fundos levantados. Após a gestão de caixa expirar, será devolvido à conta especial para fundos levantados. Além disso, a empresa usa fundos próprios ociosos para gestão de caixa, e a renda será usada para complementar o capital de giro da empresa.
5,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
A empresa utiliza fundos levantados ociosos para a gestão de caixa, que serão utilizados para a compra de produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e capital garantido (incluindo, mas não limitado a, depósitos estruturais, certificados de depósito sob acordo, depósitos de chamada, depósitos a prazo, certificados de depósito em grande quantidade, etc.). Embora a empresa e a Gulin Luther planeiem investir em produtos com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, a receita de investimento pode ser afetada pelas flutuações do mercado causadas por mudanças nas políticas macroeconômicas, como política monetária, política fiscal e leis, regulamentos e políticas relevantes.
A empresa utiliza fundos próprios ociosos para a gestão de caixa e escolherá produtos de gestão de caixa com boa liquidez e alta segurança. No entanto, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia. A empresa intervirá adequadamente de acordo com a situação econômica e as mudanças no mercado financeiro, mas não descarta o impacto das flutuações do mercado sobre esse investimento.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. A empresa e Gulin Luther conduzirão a gestão de caixa de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro
