Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
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Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou inspeção e supervisão sobre o funcionamento padronizado da empresa, o financiamento da empresa e o desempenho das funções de altos executivos, de acordo com o regulamento interno do conselho de supervisores, de acordo com as responsabilidades confiadas pela lei das sociedades, pela lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e pelos estatutos sociais, salvaguardando os interesses da empresa e de todos os acionistas como padrão de trabalho. O trabalho relevante do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou quatro reuniões:
1. No dia 31 de março de 2021, realizou-se a segunda reunião do nono conselho de supervisores. Foram analisadas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) Rever o relatório sobre as contas financeiras finais para 2020 e os objetivos orçamentais para 2021;
(2) Revisar o plano de distribuição de lucros para 2020;
(3) Rever o relatório de avaliação do controlo interno de 2020;
(4) Rever o relatório anual de 2020 e o seu resumo;
(5) Revisar o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020.
2. No dia 27 de abril de 2021, realizou-se a terceira reunião do nono conselho de supervisores. A reunião delibera e adotou o texto integral e o texto do relatório relativo ao primeiro trimestre de 2020.
3. No dia 24 de agosto de 2021, realizou-se a quarta reunião do nono conselho de supervisores. Foram analisadas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) Revisar o relatório semestral de 2021 e seu resumo;
(2) Deliberaram a proposta de promoção do sistema de mandato e da gestão contratual dos membros da direcção.
4. No dia 26 de outubro de 2021, realizou-se a quinta reunião do nono conselho de supervisores. Foram analisadas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) Deliberar a proposta sobre alterações nas estimativas contábeis dos ativos imobilizados;
(2) Revisar o texto integral e o texto do relatório do terceiro trimestre de 2021.
2,Pareceres independentes do conselho de supervisores
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Através da inspeção e supervisão, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente completa e sistema de controle interno, os procedimentos de tomada de decisão da empresa são legais e os diretores, gerentes e outros gerentes seniores da empresa podem desempenhar seriamente as funções relevantes e trabalhar diligentemente de acordo com o direito das sociedades, os estatutos e outras leis e regulamentos relevantes, várias regras e regulamentos internos da empresa e os requisitos das autoridades reguladoras, Não há violação de leis, regulamentos, estatutos sociais ou qualquer ato prejudicial aos interesses dos acionistas no desempenho das funções da empresa. 2. Verificar a situação financeira da empresa
Neste ano, o conselho de supervisores entendeu oportunamente a operação e a situação financeira da empresa, analisou cuidadosamente os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais da empresa e documentos relevantes, e verificou cuidadosamente o relatório financeiro de 2020 da empresa e o relatório de auditoria padrão emitido pela Lianda Certified Public Accountants (parceria geral especial). Através da inspeção, o conselho de supervisores acredita que os relatórios financeiros de 2020 e 2021 refletem verdadeiramente, objetiva e com precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e cumprem as normas contábeis para empresas empresariais. A avaliação feita por contadores públicos certificados sobre o parecer de auditoria emitido pelo relatório financeiro de 2020 da empresa é objetiva e justa.
3. Utilização de fundos angariados pela empresa
Em 2021, a empresa emitiu Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) 2021 obrigações corporativas para investidores profissionais em duas fases, com um total de 2,5 bilhões de yuans. Através de inspeção e supervisão, o uso dos fundos levantados da empresa é consistente com os compromissos relevantes no prospecto.
4. Ativos comprados e vendidos pela empresa
Através de fiscalização e fiscalização, a empresa não vendeu ativos em 2021, os procedimentos de tomada de decisão para a compra de ativos foram legais e conformes, o preço de transação foi razoável, atendeu às necessidades de desenvolvimento da empresa e não prejudicou os interesses da empresa.
5. Transações com partes relacionadas da empresa
Através de inspeção e supervisão, o conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão das transações de partes relacionadas da empresa em 2021 são conformes, o preço de transação é justo e razoável, atende às necessidades de desenvolvimento, produção e operação da empresa, e não prejudica os interesses da empresa.
6. Autoavaliação do controle interno da empresa
O conselho de supervisores acredita que a autoavaliação do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas básicas de controle interno da empresa e outros documentos relevantes; A autoavaliação reflete verdadeiramente e completamente a situação atual e os principais problemas do estabelecimento, aperfeiçoamento e implementação do sistema de controle interno da empresa. A avaliação global do controle interno é objetiva e precisa.
7. estabelecimento e implementação do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa
Em 2021, o conselho de administração revisou o sistema de gestão da divulgação de informações. Através de inspeção e supervisão, o conselho de supervisores acredita que a empresa pode lidar com a divulgação de informações de acordo com o sistema de gestão de divulgação de informações e regulamentos relevantes da autoridade reguladora, garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e justiça das informações divulgadas, e proteger o direito dos acionistas de saber.
8. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa
Em 2021, o conselho de administração da empresa revisou o sistema de registro e gestão de insiders. Através da inspeção e supervisão, o conselho de supervisores acredita que a empresa pode registrar fielmente os arquivos privilegiados de todos os links dos principais eventos da empresa, de acordo com o sistema de registro e gestão de insider information e as disposições relevantes da autoridade reguladora. Durante o período de referência, a empresa não realizou operações de informação privilegiada utilizando informações privilegiadas.
9. Garantia externa
Através de inspeção e supervisão, o conselho de supervisores considerou que a empresa forneceu garantias para as sociedades anônimas Shanxi International Energy Yuguang Coal Power Co., Ltd., Huihai Financial Leasing Co., Ltd. e Huayang investimento de construção Yangquan Thermal Power Co., Ltd. em 2021, os procedimentos de tomada de decisão estavam em conformidade, de acordo com as necessidades do desenvolvimento, produção e operação da empresa, e não houve violação de regulamentos e danos aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
Por favor, reveja o relatório acima.
20 de Abril de 2022
