Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante referido como o sistema padrão de controle interno da empresa), combinado com Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) (doravante referido como a empresa ou a empresa) sistema de controle interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controle interno, aderir ao princípio da orientação ao risco e continuamente melhorar e otimizar o sistema de controle interno da empresa, Adaptar-se à mudança do ambiente externo e aos requisitos da gestão interna. Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno) por meio de inspeção de riscos, auditoria interna e teste de controle interno.
1,Declaração do Conselho
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno e avaliar sua eficácia de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa.
O conselho de administração da empresa é responsável por estabelecer, melhorar e efetivamente implementar o controle interno; O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração; A gerência é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação da empresa, manter a segurança dos ativos, garantir a autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e o efeito da operação e promover a empresa para realizar sua estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, a empresa não apresenta defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
Âmbito de avaliação do controle interno: a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos e áreas de alto risco incluídas no escopo de avaliação de acordo com o princípio orientado para o risco.
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 94,45% do ativo total das demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e a receita operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% da receita operacional total das demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação: ambiente interno (estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, cultura corporativa, responsabilidade social), avaliação de riscos Atividades de controle (gestão do sistema interno, separação de tarefas incompatíveis, autorização e aprovação, controle contábil, gestão de fundos, gestão de ativos, projetos de engenharia, negócios de compras, controle orçamentário, controle de análise operacional, controle interno das transações conectadas da empresa, controle interno da garantia externa da empresa, controle interno do uso dos recursos arrecadados da empresa, controle interno do grande investimento da empresa, gestão de contratos, gestão de subsidiárias holding), informação e comunicação Supervisão interna.
As áreas de alto risco em que a empresa se concentra incluem principalmente atividades de capital, negócios de compras, gerenciamento de ativos, produção e gerenciamento de custos, relatórios financeiros, orçamento abrangente, gerenciamento de contratos, transações de partes relacionadas, gerenciamento de emergências, informação e comunicação.
I) Ambiente interno
A empresa identificou e avaliou os elementos ambientais internos da empresa com base nos requisitos das normas básicas sobre o ambiente interno e no conteúdo das diretrizes de aplicação sobre estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, cultura corporativa, responsabilidade social e assim por diante.
1. Estrutura organizacional
A empresa estabeleceu uma estrutura padronizada de governança corporativa composta pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração. O estabelecimento da estrutura de governança corporativa atende estritamente às leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades e os requisitos regulatórios de reguladores externos, como a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. A empresa continua a estabelecer e melhorar a estrutura de governança, regras processuais e procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, e a gestão da empresa desempenha rigorosamente várias responsabilidades especificadas no direito das sociedades e nos estatutos sociais.
A assembleia geral de accionistas é a mais alta autoridade da sociedade, deliberando e deliberando, de acordo com os termos de referência estipulados na lei das sociedades, nos estatutos sociais e em outras leis, regulamentos e normas, sobre as políticas empresariais da sociedade, os planos de investimento, as operações importantes, as alterações do capital social da empresa, a nomeação e destituição de administradores e supervisores e outros eventos importantes. A empresa formulou o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, que pode garantir que todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas, gozam de igual estatuto e que todos os accionistas possam exercer plenamente os seus direitos.
O conselho de administração é o órgão de decisão permanente da empresa e é responsável pela assembleia geral de acionistas. O Conselho de Administração exercerá os seus poderes e executará as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas de acordo com o mandato e o âmbito de autorização da Assembleia Geral de Acionistas previstos na lei das sociedades, nos estatutos sociais, no regulamento interno do Conselho de Administração e em outras leis, regulamentos e normas. O conselho de administração possui três comitês profissionais: Comitê Estratégico, comitê de remuneração e avaliação e comitê de auditoria, e formulou as regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração para padronizar as responsabilidades de cada comitê.
O conselho de administração é composto por 9 presidentes e diretores, incluindo 6 diretores não independentes e 3 diretores independentes. O conselho de administração tem um secretário do conselho de administração, que é responsável pela gestão de assuntos patrimoniais, divulgação de informações e operação da estrutura de governança corporativa. O Secretário do Conselho de Administração tem um escritório do Conselho de Administração para auxiliar o Secretário do Conselho de Administração na realização de trabalhos específicos.
O comitê de auditoria do conselho de administração possui um departamento de auditoria e controle de riscos, que realiza a auditoria interna e supervisão da empresa de acordo com as medidas de gestão de auditoria interna, medidas provisórias para controle de qualidade de auditoria interna, medidas de gestão de autoavaliação de controle interno e outros sistemas formulados pela empresa, e adota métodos de inspeção regulares e irregulares para auditar e verificar as atividades financeiras, grandes projetos, produção e operação da empresa e suas subsidiárias, E supervisionar e inspecionar o sistema de gestão interna da empresa e o sistema de controle interno de empresas subordinadas, e exercer independentemente o poder de auditoria e supervisão.
O conselho de supervisores é composto por 5 membros, incluindo o presidente do conselho de supervisores e supervisores. O Conselho de Supervisores é o órgão de fiscalização da sociedade e é responsável pela assembleia geral de acionistas. O Conselho de Supervisores deverá ter responsabilidades claras, supervisionar e fiscalizar a situação financeira da sociedade, o funcionamento jurídico, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração e se os administradores e administradores superiores violam leis e regulamentos no desempenho de suas funções, de acordo com os termos de referência especificados no direito das sociedades, nos estatutos sociais, no regulamento interno do Conselho de Supervisores e em outras leis, regulamentos e normas, e expressar opiniões sobre assuntos importantes da sociedade.
O nível de gestão é composto por 8 pessoas, incluindo gerente geral, gerente geral adjunto, engenheiro-chefe e diretor financeiro.
A administração é o órgão executivo da empresa e é responsável perante o conselho de administração. A empresa formulou as regras de trabalho para o gerente geral. De acordo com os regulamentos, o gerente geral é responsável por presidir sobre a gestão da produção e operação da empresa, o plano anual da empresa e plano de investimento, formular o plano de configuração da organização de gestão interna da empresa, formular o sistema básico de gestão da empresa, formular regras específicas da empresa, etc.
De acordo com as disposições do sistema de operação padronizado relevante e sistema de gestão interna, a empresa criou departamentos de gestão em todos os níveis adequados para a operação e gestão (incluindo escritório, departamento de trabalho de massas do partido, departamento de inspeção e supervisão disciplinar, departamento de recursos humanos, departamento de gestão financeira, departamento de títulos de capital, departamento de desenvolvimento de investimentos, departamento de gestão de engenharia, departamento de gestão de operação, departamento de supervisão de segurança, departamento de gestão de combustível e negócios, departamento de auditoria e controle de risco, escritório de melhoria de gestão, etc.), As responsabilidades de cada departamento são razoavelmente divididas.
2. Estratégia de desenvolvimento
Ideia geral da estratégia de desenvolvimento do “14º plano quinquenal” da empresa:
De acordo com a ideia geral de desenvolvimento de “1-3-6”, com “desenvolver energia limpa, criar vantagens comparativas, otimizar a estrutura industrial e acelerar a transformação e atualização” como a tarefa principal, promover a realização de maior qualidade, mais eficiente e mais sustentável desenvolvimento.
“Um foco”. Concentre-se no negócio principal e aderir ao caminho de desenvolvimento de alta qualidade do negócio principal de eletricidade e calor. Concentre-se na construção de um setor de energia limpa, otimize o desenvolvimento de projetos de energia limpa e eficiente a carvão e melhore a escala de mercado e a vantagem competitiva do setor de aquecimento. “Três mudanças”. O modo de desenvolvimento mudou para otimizar o incremento e otimizar o estoque ao mesmo tempo, o modo de desenvolvimento mudou da geração de energia para a demanda abrangente de energia do lado do usuário, e o poder de desenvolvimento mudou para impulsionado pela inovação. “Seis fortalecendo”. Em primeiro lugar, reforçar o ajustamento estrutural. Em segundo lugar, fortalecer a melhoria da qualidade e eficiência. Em terceiro lugar, reforçar a extensão industrial. Em quarto lugar, reforçar a inovação científica e tecnológica. Em quinto lugar, reforçar a reforma institucional. Sexto, reforçar o controlo de riscos.
3. Recursos humanos
Aderindo ao princípio orientado para as pessoas e de acordo com a lei do contrato de trabalho da República Popular da China e outras leis e regulamentos, a empresa formulou as medidas para a administração do recrutamento de funcionários (Revisado), as medidas provisórias para a administração de funcionários aposentados, as medidas provisórias para a administração da formação, as orientações sobre a avaliação do desempenho e o sistema de remuneração da pessoa responsável pelas empresas afiliadas, as medidas provisórias para a administração do salário total das empresas afiliadas da empresa (Trial) Sistemas de gestão relacionados com recursos humanos, tais como método padrão de avaliação do preço unitário do carvão (Revisado), método de avaliação da eletricidade (Revisado).
A empresa estabeleceu e implementou políticas científicas de recursos humanos como emprego de funcionários, implantação, treinamento, gestão salarial, avaliação e avaliação, recompensa e punição, promoção e eliminação; Defender o espírito de honestidade e confiabilidade, dedicação, inovação e trabalho em equipe, e prestar atenção ao fortalecimento da educação jurídica para aprimorar o conceito jurídico de diretores, supervisores, executivos seniores e funcionários.
4. Cultura corporativa
A empresa formulou o manual de cultura corporativa, que insiste em orientar a gestão geral e desenvolvimento da empresa com cultura corporativa, para que a empresa possa se desenvolver de forma sustentável e sustentável. Compreender firmemente a missão de beneficiar o meio ambiente e atender às necessidades dos clientes ao máximo, tomar a consciência do tema, consciência de responsabilidade, consciência de eficiência e consciência de inovação como o ponto básico do design cultural da empresa, criar um ambiente cultural que possa melhor atender ao auto-desenvolvimento dos funcionários, criar uma atmosfera cultural cheia de paixão e vitalidade e maximizar o potencial de inovação de cada funcionário.
A empresa formula um manual de funcionários para especificar claramente os comportamentos que todos os funcionários da empresa devem respeitar e proibir em seu trabalho, incluindo requisitos morais e padrões de comportamento. Tais como integridade e moralidade, divulgação justa, completa, precisa e oportuna das informações da empresa, cumprimento da disciplina e da lei e notificação oportuna de violações. Qualquer violação do código de conduta será criticada e até disciplinada.
5. Responsabilidade social
A empresa desempenha altamente suas responsabilidades pelo desenvolvimento integral do país e da sociedade, do meio ambiente e recursos naturais, bem como consumidores, fornecedores, clientes, funcionários, acionistas, credores e outros stakeholders. Nas atividades empresariais, seguir os princípios de voluntariado, equidade, compensação por igual valor, honestidade e credibilidade, respeitar a ética social e ética empresarial e aceitar conscientemente a supervisão do governo e do público.
A empresa estabeleceu sistemas de gestão relacionados com a produção de segurança, tais como regulamentos de trabalho de produção de segurança, sistema de gestão do sistema de responsabilidade da produção de segurança, sistema de gestão do objetivo da produção de segurança, sistema de gestão de insumos de produção de segurança, sistema de gestão da inspeção de segurança, investigação e manipulação de acidentes de segurança da produção, sistema de gestão de emergência e sistema de gestão de educação e treinamento da produção de segurança, Implementar a política de produção de segurança de “segurança em primeiro lugar e prevenção em primeiro lugar”, esclarecer as responsabilidades dos líderes em todos os níveis e departamentos funcionais, encontrar fatores inseguros e comportamentos inseguros, e propor medidas de eliminação e controle para garantir a segurança e saúde dos funcionários, prevenir acidentes e promover o desenvolvimento da produção. II) Avaliação dos riscos
Com base nos requisitos de padronizar basicamente a avaliação de risco e os principais riscos listados nas diretrizes de aplicação, a empresa formulou as medidas abrangentes de gestão de riscos, plano de emergência abrangente para emergências, plano de emergência para emergências ambientais e outros sistemas para identificar e avaliar a identificação de principais riscos, análise de riscos e estratégias de resposta da empresa no processo de operação e gestão.
III) Actividades de controlo
A empresa reconheceu e avaliou a eficácia das atividades de controle da empresa com base basicamente na padronização dos requisitos para atividades de controle, incluindo captação de fundos, garantia externa, investimento externo, transações de partes relacionadas e outros negócios, bem como o conteúdo nas diretrizes de aplicação sobre atividades de fundos, negócios de compras, gerenciamento de ativos, negócios de vendas, projetos de engenharia, negócios de garantia, orçamento abrangente, gerenciamento de contratos e assim por diante.
1. Gestão interna do sistema
A fim de padronizar o comportamento de gestão do sistema interno da empresa, a empresa revisou e melhorou regularmente o sistema interno. Em 2021, 42 sistemas de gestão foram adicionados e revisados e emitidos para implementação.
2. Controle incompatível da separação do trabalho
Os estatutos da sociedade e das sociedades subordinadas dividem claramente as responsabilidades da assembleia geral de accionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização, tendo as três reuniões formulado um regulamento interno eficaz para o exercício das respectivas funções, responsabilidades, independência e supervisão.
Existem três comitês sob o conselho de administração da empresa, cada comitê tem responsabilidades e autoridades específicas e formula as regras de trabalho do Comitê.
Todos os departamentos funcionais da empresa formularam funções departamentais claras, e cada trabalho preparou uma descrição de trabalho para garantir a separação de trabalhos incompatíveis.
3. Controlo da aprovação da autorização
A empresa estabeleceu disposições pormenorizadas sobre os procedimentos de autorização para diversas operações gerais, operações com partes relacionadas e projectos de capital de risco com montantes e natureza diferentes. As subsidiárias da empresa também possuem regulamentos de autorização relevantes. Os altos executivos e gerentes da empresa em todos os níveis exercem seus poderes e responsabilidades dentro do escopo da autorização, e implementam a tomada de decisão coletiva e aprovação para grandes negócios e assuntos.
4. Controlo contabilístico
A empresa implementa rigorosamente as normas contábeis unificadas nacionais, realiza a gestão contábil básica, melhora a preparação, consolidação, auditoria interna, divulgação, apresentação, auditoria e análise de relatórios financeiros, implementa processos de trabalho específicos e rigorosos e formula sistemas internos de gestão e controle, tais como preparação de relatórios financeiros e sistema de divulgação, medidas provisórias para gestão de informações financeiras e medidas para gestão de arquivos contábeis para garantir a autenticidade dos relatórios financeiros Exato e completo. 5. Gestão dos fundos
A empresa formulou medidas de gestão de fundos, medidas de gestão de financiamento de dívidas, medidas de gestão de despesas e outros sistemas para padronizar a captação de fundos, uso e reembolso, de modo a melhorar a eficiência e eficiência do uso de fundos, prevenir riscos financeiros e garantir a segurança dos fundos da empresa.
6. Controlo da gestão de activos
A empresa formulou medidas de gestão de ativos, medidas de gestão de imparidade de ativos, medidas de gestão de perdas de ativos, sistema de inventário de propriedades e outros sistemas relacionados à gestão de ativos para padronizar a compra, gestão diária, uso e alienação de ativos, esclarecer o fluxo de trabalho e regras operacionais e incorporá-los ao sistema de gestão da empresa.
7. Projecto
A empresa formulou medidas de gestão para o plano de construção de engenharia, medidas de gestão para a qualidade da construção de engenharia, medidas de gestão para o progresso da construção de engenharia, medidas de gestão para a construção civilizada da construção de engenharia e outros sistemas
