Primeton Information Technologies Inc(688118)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
In accordance with the standards for the governance of listed companies, the Listing Rules of the Shanghai Stock Exchange’s Kechuang board, the self regulatory guidelines for companies listed on the Shanghai Stock Exchange’s Kechuang board No. 1 – standardized operation, the Primeton Information Technologies Inc(688118) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of Association”), the detailed rules for the work of the audit committee of the Primeton Information Technologies Inc(688118) board of directors and other relevant provisions, Primeton Information Technologies Inc(688118) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração realiza ativamente seu trabalho e executa seriamente suas funções de acordo com o princípio da diligência. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa é composto por diretores independentes Ms. Shi Jian, Sr. Yi Aimin e diretor não independente Sr. Si Jianwei. Ms. Shi Jian serve como presidente do comitê de auditoria.
Em 12 de maio de 2021, a empresa completou a mudança do conselho de administração e determinou os membros das comissões especiais do novo conselho de administração. Há três membros do comitê de auditoria da quarta sessão do conselho de administração da empresa, incluindo a Sra. Shi Jian, uma diretora independente, Sr. Sun Pengcheng e Sr. Si Jianwei, um diretor não independente. O presidente é a Sra. Shi Jian, uma diretora independente com formação profissional em contabilidade e rica experiência em gestão financeira.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou quatro reuniões, sendo que todos os membros participaram pessoalmente de todas as reuniões.
1. O primeiro comitê de auditoria de 2021 foi realizado no dia 9 de abril de 2021. A reunião considerou e aprovou as seguintes propostas:
(1) Proposta de relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020;
(2) Proposta sobre o relatório anual de 2020 e seu resumo;
(3) Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021;
(4) Proposta sobre o relatório de demonstração financeira de 2020;
(5) Proposta sobre o relatório do orçamento financeiro de 2021;
(6) Proposta de plano de distribuição de lucros para 2020;
(7) Proposta de relatório de avaliação do controlo interno em 2020;
(8) Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020; (9) Proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade;
(10) Proposta de utilização de fundos próprios temporariamente ociosos para a gestão de caixa;
(11) Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
2. O segundo comitê de auditoria de 2021 foi realizado em 6 de agosto de 2021. A reunião considerou e aprovou as seguintes propostas:
(1) Proposta sobre o relatório semestral de 2021 e seu resumo;
(2) Proposta de relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021.
3. Realizou-se em 15 de outubro de 2021 o terceiro Comitê de Auditoria de 2021, que considerou e adotou as seguintes propostas:
(1) Proposta relativa ao relatório do terceiro trimestre de 2021.
4. Realizou-se em 30 de novembro de 2021 o quarto Comitê de Auditoria de 2021, que considerou e adotou as seguintes propostas:
(1) Proposta de utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
3,Desempenho do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
A fim de garantir a continuidade e eficiência do trabalho de auditoria da empresa, após deliberação e aprovação pelo comitê de auditoria do conselho de administração, do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, é acordado empregar Contadores Públicos Certificados Zhonghua (sociedade geral especial) (doravante referido como “Instituto Zhonghua”) como a organização de auditoria externa da empresa em 2021. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração supervisionou e avaliou o trabalho de auditoria do escritório de Zhonghua, e acreditava que o escritório de Zhonghua era diligente e responsável no processo de prática, seguiu os padrões de práticas independentes, objetivos e justos e cumpriu melhor as obrigações e responsabilidades da instituição de auditoria.
2. Supervisionar e avaliar a auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou o plano de trabalho anual de auditoria interna da empresa e materiais relevantes, e instou o departamento de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria. Após a revisão e inspeção do trabalho de auditoria interna da empresa em 2021, não foram encontrados grandes problemas no trabalho de auditoria interna.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
O comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa durante o período de relato e acredita que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, completo e preciso, sem grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo julgamento contábil importante, questões que conduzam a relatório de auditoria não padronizado e não qualificado, etc; Não há fraude, fraude ou distorções materiais relacionadas ao relatório financeiro.
4. Supervisionar e avaliar o controle interno da empresa
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de gestão de controle interno em estrita conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos, bem como as disposições e requisitos relevantes da CSRC e Shanghai Stock Exchange. Durante o período analisado, a empresa melhorou ainda mais a construção do sistema de controle interno, padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores, procedimentos legais e eficazes de tomada de decisão empresarial e protegeu efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração manteve uma comunicação contínua e boa com a administração da empresa, departamento de auditoria interna e instituições de auditoria externa, ouviu plenamente as opiniões de todas as partes, coordenou ativamente com os departamentos relevantes da empresa para cooperar com instituições de auditoria externa para realizar o trabalho de auditoria, e assegurou a implementação suave de vários trabalhos de auditoria da empresa.
6. Consideração de outros assuntos importantes
O comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente os relatórios regulares, mudanças nas políticas contábeis, planos de distribuição de lucros, gestão de caixa de fundos próprios, uso e gestão de fundos levantados e emitiu pareceres profissionais. 4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou plenamente o papel de revisão, supervisão e coordenação do comitê de auditoria do conselho de administração em estrita conformidade com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os requisitos relevantes dos estatutos e Primeton Information Technologies Inc(688118) regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, contando com seu próprio nível profissional e experiência prática, e desempenhou as funções do comitê de auditoria do conselho de administração com a devida diligência.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, ser diligente e consciencioso, dar pleno desempenho à função de revisão e supervisão do comitê de auditoria do conselho de administração, supervisionar efetivamente a auditoria externa da empresa, orientar a auditoria interna da empresa, instar a empresa a continuar a melhorar a construção do sistema de controle interno, promover a melhoria da governança corporativa e efetivamente salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, Promover a operação constante e a operação padronizada da empresa Primeton Information Technologies Inc(688118) comitê de auditoria do conselho de administração 20 de abril de 2022
