China Dive Company Limited(300526)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Todos os accionistas:
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu rigorosamente as leis, regulamentos e documentos normativos da lei das sociedades, lei dos valores mobiliários, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, bem como as disposições relevantes dos sistemas da empresa, como os estatutos e regras processuais do conselho de supervisores, com o princípio de salvaguardar os interesses da empresa e dos acionistas, Verificou os procedimentos de tomada de decisão e cumprimento das principais questões da empresa, analisou a situação financeira da empresa e a elaboração de relatórios financeiros, supervisionou o desempenho das funções de diretores, gerentes e demais gerentes seniores, e efetivamente deu pleno desempenho às funções do conselho de supervisores. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Principais trabalhos do conselho de supervisores durante o período de referência
Durante o período analisado, o conselho de supervisores participou de todas as reuniões presenciais do conselho de administração em 2021 como delegados sem direito a voto, e supervisionou o conselho de administração na implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas e no cumprimento da obrigação de boa fé. O Conselho de Supervisão considerou que o Conselho de Administração implementou conscienciosamente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, desempenhou diligentemente as suas funções e não prejudicou os interesses da sociedade e dos accionistas. As deliberações do Conselho de Administração cumpriram os requisitos das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais. Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões, e os detalhes de cada reunião e resolução são os seguintes:
Número de ordem da sessão Data da deliberação proposta
1. Proposta de ajustamento do progresso da implementação de projetos de investimento levantados emitida pelo Quarto Conselho de Supervisores em 14 de janeiro de 2021
Proposta de transferência de alguns projetos de investimento com recursos angariados na 13ª reunião
2. Proposta de substituição da sociedade de contabilidade anual emitida pelo 4º Conselho de Supervisores em 10 de fevereiro de 2021
14.a reunião
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
Relatório anual 2020 e seu resumo
Relatório financeiro de 2020
3. Proposta de plano de distribuição de lucros 2020 do Quarto Conselho de Supervisores em 28 de abril de 2021
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020 na 15ª reunião;
Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
Sobre a candidatura da empresa e suas subsidiárias ao banco em 2021
Proposta relativa ao crédito conjunto e à garantia às filiais
Proposta de cancelamento de algumas opções de ações do plano de incentivo de opções de ações 2019
Proposta relativa à correcção de erros contabilísticos anteriores
Proposta relativa à correcção das perdas de existências
Pareceres do Conselho de Administração sobre notas especiais sobre assuntos envolvidos em pareceres de auditoria não normalizados sobre o relatório financeiro de 2020
Instruções especiais do Conselho de Supervisores relativas à emissão de um relatório de garantia de controlo interno qualificado às empresas de contabilidade
Relatório do primeiro trimestre de 2021
4 proposta sobre o texto integral do relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo da 16ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores realizada em 27 de agosto de 2021
5 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores sobre a proposta do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2020, em 28 de outubro de 2021
6 proposta da 18ª reunião do 4º Conselho de Supervisores sobre correção e correção retroativa de erros contábeis na fase inicial em 26 de novembro de 2021
2,Pareceres de verificação do conselho de supervisores sobre questões relevantes durante o período de referência
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e outras disposições relevantes, o conselho de supervisores da empresa desempenha seriamente as funções do conselho de supervisores na perspectiva de salvaguardar seriamente os interesses da empresa e os direitos e interesses da maioria dos pequenos e médios investidores, e supervisiona de forma abrangente o funcionamento jurídico, o status financeiro, os fundos angariados, as transações com partes relacionadas, as garantias externas, o controle interno e a gestão de divulgação de informações da empresa.
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em outubro de 2020, a empresa recebeu o aviso de investigação (GDZZ 20137) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada CSRC).Devido à suspeita de divulgação ilegal de informações pela empresa, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras disposições relevantes, o escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong da CSRC decidiu arquivar um caso para investigação. Em 31 de agosto de 2021, a empresa recebeu a decisão de Punição Administrativa [2021] nº 13 emitida pela Comissão de Valores Mobiliários da China. Devido aos registros falsos no relatório anual de 2019 da empresa, a não divulgação de transações de partes relacionadas e declarações enganosas nos anúncios relevantes divulgados no relatório anual de 2019 sobre a aquisição da Hefei Datang Storage Technology Co., Ltd., a empresa e as partes relevantes estavam sujeitas a penalidades administrativas.
A empresa realizou ativamente o trabalho de retificação de acordo com o conteúdo da decisão sobre punição administrativa, analisou profundamente as boas oportunidades para padronizar a operação e melhorar a qualidade da divulgação de informações, reforçou a compreensão e aprendizagem dos diretores, supervisores, gerentes seniores e responsáveis relevantes sobre leis e regulamentos relevantes através desta retificação, e melhorou a conscientização sobre o nível padronizado de operação e gestão.
II) Situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores realizou supervisão, inspeção e auditoria cuidadosas e eficazes sobre a situação financeira e gestão financeira da empresa em 2020. Após auditar o relatório financeiro de 2021 da empresa, os Contadores Públicos Certificados da Ásia Pacífico (Grupo) emitiram um relatório de auditoria com opiniões qualificadas com incertezas significativas na continuidade do negócio.
O conselho de supervisores reconhece o relatório de auditoria de opinião qualificada com incerteza significativa de preocupação contínua emitido por Contadores Públicos Certificados da Ásia Pacífico (Grupo) (parceria geral especial), e cumprirá seriamente suas funções, instará o conselho de administração e administração da empresa a tomar medidas eficazes para eliminar o impacto das questões envolvidas na opinião qualificada no relatório de auditoria, promover ativamente o trabalho relevante e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
III) Garantia externa da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou a garantia externa da empresa em 2021 e, durante o período de relato, a empresa não teve assuntos relacionados à garantia externa.
IV) Operações com partes coligadas da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas da empresa em 2021, entendendo que era necessária a ocorrência de transações com partes relacionadas durante o período analisado, sua precificação foi determinada com base na maximização dos interesses da empresa, no preço justo de mercado e na proteção dos direitos e interesses dos acionistas, seguiu as regras de mercado e os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas. Todas as transações com partes relacionadas foram sujeitas a procedimentos de aprovação relevantes, de acordo com os estatutos da época.
V) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
O conselho de supervisores analisou o controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e considerou que a empresa havia estabelecido e melhorado um sistema padrão de controle interno mais razoável e perfeito de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, que poderia ser efetivamente implementado nas atividades comerciais e desempenhou um papel positivo na prevenção e controle de vários riscos da empresa. O relatório de avaliação de controle interno de 2021 emitido pela empresa reflete verdadeira e objetivamente a atual construção e operação do controle interno da empresa.
(VI) verificação da gestão da informação privilegiada da empresa
Após verificação pelo conselho de supervisores, durante o período de relato, a empresa implementou e implementou rigorosamente a gestão do registro de insiders de informação privilegiada de acordo com o sistema de gestão do registro de insiders de informação privilegiada. A empresa apresentou oportunamente a lista de insiders de informações privilegiadas à Bolsa de Valores de Shenzhen ao fazer relatórios regulares de divulgação. O conselho de supervisores verificou que, durante o período analisado, a empresa não descobriu que os insiders utilizavam informações privilegiadas para comprar e vender ilegalmente as ações da empresa.
(VII) pareceres de verificação sobre relatórios periódicos em 2021
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos do relatório periódico da empresa em 2021 estão em conformidade com leis, regulamentos administrativos e outros documentos normativos, e o conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa listada, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. O conselho de supervisores não se opõe ao conteúdo e conclusões de cada relatório periódico.
3,2021 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores focará de perto as políticas estratégicas estabelecidas da empresa, cumprirá rigorosamente as responsabilidades confiadas ao conselho de supervisores pelas leis e regulamentos nacionais e pelos estatutos sociais, cumprirá rigorosamente suas funções e supervisionará o funcionamento padronizado da empresa. Faça o seguinte:
1. Reforçar a execução das funções de supervisão. Instar a empresa a melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, promover a melhoria do sistema de controle interno e melhorar o nível de governança corporativa; Supervisionar a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses da empresa; Manter a comunicação com o departamento de auditoria interna e as instituições de auditoria externa contratadas pela empresa, e prestar atenção oportuna à produção e operação da empresa.
2. Participar ativamente no treinamento organizado pelas autoridades reguladoras, estudar cuidadosamente leis, regulamentos, normas e diretrizes relevantes e melhorar ainda mais a capacidade de trabalho e eficiência do conselho de supervisores.
3. Fortalecer a supervisão da implementação do sistema de gestão financeira e controle interno da empresa, e entender oportunamente o status financeiro e os interesses da empresa.
China Dive Company Limited(300526) Conselho de Supervisores 22 de Abril de 2022
