China Dive Company Limited(300526)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Como um diretor independente de China Dive Company Limited(300526) (doravante referido como “a empresa”), eu cumpro estritamente a lei da empresa, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem da bolsa de valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado da cotação de jóias da bolsa de valores de Shenzhen, outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições e requisitos relevantes da empresa, Cumprir fielmente as funções de administradores independentes, ser diligente e consciencioso, salvaguardar os interesses gerais da empresa, salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e dar melhor desempenho ao papel de diretores independentes. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões do conselho
Em 2021, com atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração da empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, mantive comunicação completa com a direção da empresa, analisei rigorosamente e votei sobre diversas propostas apresentadas pelo conselho de administração e apresentei sugestões razoáveis do ponto de vista profissional.
Em 2021, a convocação do conselho de administração da empresa atendeu aos requisitos legais e os procedimentos de exame e aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes. Votei a favor de todas as propostas no conselho de administração, sem voto negativo ou abstenção.
Em 2021, a empresa realizou 12 reuniões do conselho de administração, sendo que a minha presença nas reuniões é a seguinte:
Se os diretores que deveriam assistir à presença no local este ano não estiveram ausentes por duas vezes consecutivas por meio de comunicação confiada
Número de reuniões assistidas Número de lugares assistidos pessoalmente
12 1 11 0 0 0 não
2,Pareceres independentes
Neste ano, cumpri minhas funções, entendi detalhadamente o funcionamento da empresa e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa da seguinte forma:
1. Na 17ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, realizada em 14 de janeiro de 2021, foi apresentada a proposta de adequação da empresa ao andamento da implementação de projetos de investimento levantados; Foram expressos pareceres independentes sobre a proposta relativa à transferência de alguns projectos de investimento com fundos angariados.
2. Na 18ª reunião do Quarto Conselho de Administração, realizada em 10 de fevereiro de 2021, a empresa emitiu pareceres independentes sobre a proposta de substituição da sociedade de auditoria anual.
3. Na 19ª reunião do 4º Conselho de Administração da Companhia, realizada em 26 de março de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta sobre a eleição de candidatos a diretores não independentes do 4º Conselho de Administração da Companhia.
4) Na 20ª reunião do IV Conselho de Administração, realizada em 12 de abril de 2021, foi discutida a eleição do presidente do Conselho de Administração; Expressou opiniões independentes sobre a nomeação do gerente geral adjunto da empresa.
5. Na 21ª Reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, em 29 de abril de 2021, foi discutido o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020; Relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020; Informações sobre os fundos da empresa ocupados pelos acionistas controladores e suas partes coligadas e a garantia externa da empresa; Sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021; Previsão de transações diárias conectadas em 2021; Em 2021, a empresa e suas subsidiárias solicitaram ao banco crédito integral e forneceram garantia para suas subsidiárias; Cancelamento de algumas opções de ações do plano de incentivo de opções de ações 2019; Correção de erros contabilísticos anteriores; Correção de perdas de inventário; Instruções especiais sobre o relatório de auditoria não padronizado da empresa em 2020; O relatório de garantia de controle interno com pareceres qualificados emitido pela empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes.
6. Na 22ª Reunião do 4º Conselho de Administração da Companhia, realizada em 3 de agosto de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta sobre a eleição de candidatos a diretores não independentes do 4º Conselho de Administração da Companhia.
7) Em 19 de agosto de 2021, na 23ª Reunião do Quarto Conselho de Administração da Companhia, sobre a eleição do presidente do Conselho de Administração; Ele expressou opiniões independentes sobre a eleição de membros do comitê especial do conselho de administração.
8. Na 24ª Reunião do Quarto Conselho de Administração, realizada em 27 de agosto de 2021, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta de empréstimo do controlador real e transações com partes relacionadas.
9. Ocupação de fundos não operacionais de acionistas controladores e outras partes relacionadas em 30 de agosto de 2021; A empresa emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa.
10. Na 25ª reunião do 4º Conselho de Administração da Companhia, realizada em 12 de outubro de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta sobre a eleição de candidatos não independentes ao 4º Conselho de Administração da Companhia.
11. Na 27ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, em 4 de novembro de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de eleição do presidente da empresa.
12. Na 28ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, realizada em 29 de novembro de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta de correção e ajuste retroativo de erros contábeis no período anterior.
3,Inspecção no local
Em 2021, mantive contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de in loco, telefone e entrevista, de modo a apreender oportunamente a dinâmica de negócios da empresa.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisionar a estrutura de governança da empresa e a gestão operacional. Durante o período de relato, comuniquei com outros diretores, supervisores e gestão da empresa em tempo hábil, verifiquei e supervisionei cuidadosamente a retificação de assuntos relacionados à produção e operação da empresa, gestão financeira e controle interno.
2. Supervisionar a divulgação de informações da empresa. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, exortar a empresa a realizar auto-exame e retificação a tempo depois de ser colocado em arquivo para investigação de supostas violações de divulgação de informações, fortalecer o aprendizado e ser verdadeiro, oportuno, preciso e em estrita conformidade com leis e regulamentos, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa Completar a divulgação de informações.
5,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Como membro da comissão de nomeação e presidente da comissão de remuneração e avaliação, realizei principalmente os seguintes trabalhos em 2021, de acordo com o regulamento relativo ao trabalho da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração e o regulamento relativo ao trabalho da comissão de nomeação do conselho de administração:
Como membro do comitê de auditoria, presidente do comitê de nomeação e membro do comitê de remuneração e avaliação, realizei principalmente os seguintes trabalhos em 2021 de acordo com o regulamento sobre o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, o regulamento sobre o trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração e o regulamento sobre o trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração:
1. Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, revisei a auditoria interna da empresa, o controle interno e outros assuntos, cumpri seriamente as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes, escutei atentamente o relatório da administração sobre a produção e operação anuais da empresa e o andamento das principais questões, revisei cuidadosamente os materiais relevantes, dei pleno desempenho ao papel de supervisão dos diretores independentes e mantive a independência da auditoria.
2. Como presidente do comitê de nomeação da empresa, participei ativamente da reunião. Durante o período de relatório, revisei a nomeação de diretores e gerentes seniores da empresa e promovi ativamente o desenvolvimento sustentado e rápido da empresa e a construção da equipe principal.
3. Como presidente do comitê de remuneração e avaliação da empresa, participei ativamente da reunião. Durante o período de relatório, através da revisão do desempenho e remuneração de final de ano dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, acredito que a avaliação e remuneração da empresa dos diretores, supervisores e gerentes seniores são razoáveis e legais.
6,Formação e aprendizagem
Em 2021, tenho focado em acompanhar e aprender as últimas leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundando minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas do público, entendendo de forma mais abrangente os sistemas de gestão das empresas listadas, melhorando constantemente minha capacidade de desempenhar minhas funções e formando a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, Fornecer melhores opiniões e sugestões para a prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
7,Outras condições de trabalho
1. Nenhum conselheiro independente propôs convocar o conselho de administração;
2. Nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
3. Não existem instituições de auditoria externas e instituições de consultoria empregadas por diretores independentes.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021.
Diretor independente: Bao Jinhong Data: 22 de abril de 2022
