Sobre Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 2021
Relatório especial de verificação sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a divulgação de informações de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 6 – negócios de recomendação, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, Como patrocinador do Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) (doravante referido como ” Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) ” ou “a empresa”) para a oferta pública inicial de ações e listagem na gema, Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “o patrocinador”) verificou cuidadosamente e prudentemente o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021. Os pormenores da verificação são os seguintes:
1,Trabalhos de verificação realizados pela instituição de recomendação
Guosen Securities Co.Ltd(002736) o representante do patrocinador consultou o relatório de auditoria interna, o relatório especial sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados, o relatório de verificação sobre a utilização anual dos fundos angariados pelos contabilistas e várias regras e regulamentos empresariais e de gestão através de conversas com os directores, supervisores, gestores superiores, auditores internos, contabilistas públicos certificados e outro pessoal da empresa A integridade, racionalidade e eficácia do sistema de captação de recursos foram verificadas em termos da divulgação de informações dos recursos captados.
2,Informação de base sobre os fundos angariados
I) disponibilidade de fundos angariados
Aprovado pela resposta sobre Aprovação do registro Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] n.º 2803) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen, Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) emitida publicamente 33333400 ações ordinárias em RMB ao público, com um preço de emissão de 36,31 yuan por ação e um total de capital levantado de 1210333400 yuan, deduzindo taxas de subscrição e recomendação, taxas de divulgação de informações, honorários advocatícios Após as despesas externas adicionais diretamente relacionadas à emissão de títulos de capital, como despesas de auditoria e verificação de capital, despesas de manuseio de emissão e outras despesas, o montante líquido de fundos levantados pela empresa desta vez é 1099975600 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “Tianjian”), que emitiu o relatório de verificação de capital (tianjiang [2021] n.º 580).
(II) montante de utilização e saldo de fim de exercício dos fundos angariados no ano em curso
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados (incluindo o montante líquido da receita de juros e da receita de gerenciamento de caixa deduzindo as despesas de manuseio bancário, os fundos levantados do projeto de investimento que não concluíram a substituição e as despesas de emissão pagas que não concluíram a substituição) é de 861985 milhões de yuans, dos quais o saldo da conta especial para fundos levantados é de 461985 milhões de yuans, e o saldo da gestão de caixa com fundos levantados ociosos é de 400 milhões de yuans. A utilização e o saldo dos fundos angariados são os seguintes:
Montante do projecto (10000 yuans)
1. Montante total dos fundos angariados 12103334
2 menos: despesas de emissão (excluindo impostos) 1059950
3. Montante das despesas do projeto de investimento levantado 272028
4 capital de giro suplementar permanente 2169000
5. Substituição dos fundos do projecto investidos mediante angariação antecipada de fundos 197350
6 substituição de despesas de emissão pagas (excluindo impostos) 318,20
7 mais: receitas de juros e receitas de gestão de caixa menos encargos de tratamento 174,94
8. Fundo para projectos de investimento angariados que não tenham sido substituídos 197350
9. Despesas de emissão pagas (excluindo impostos) para substituição incompleta 318.20
10. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados (incluindo produtos de gestão de caixa) era de 8619850
10.1 incluindo: saldo de gestão de caixa de 4000000 em 31 de dezembro de 2021
10.2 em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados foi de 4619850
3,Gestão dos fundos angariados
(I) formulação e implementação do sistema de gestão de fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso de fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as Diretrizes para a Supervisão de Empresas cotadas nº 2 – Requisitos Regulatórios para a Gestão e Uso de Fundos levantados por Empresas cotadas, as Diretrizes para o Funcionamento Padronizado das Empresas cotadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, bem como o Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) sistema de gestão de fundos levantados, A empresa adota um sistema especial de armazenamento de conta para os fundos levantados, estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco e executa rigorosamente os procedimentos de aprovação de uso, de modo a supervisionar a gestão e uso dos fundos levantados e garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
(II) supervisão de três e quatro partes dos fundos angariados
A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Guosen Securities Co.Ltd(002736) e Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) sub-sucursal haichuangyuan, o banco de depósito da conta especial para fundos levantados; A empresa e sua subsidiária integral Ningbo hanjiete liquid separation technology Co., Ltd. (doravante referida como “hanjiete”) (o assunto de implementação do projeto de investimento de captação de fundos “projeto de transformação técnica da linha de produção anual de resina de qualidade alimentar de 15000 toneladas e armazém inteligente”), Guosen Securities Co.Ltd(002736) assinaram o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados com Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Hangzhou Yuhang sub-filial, o banco de depósito da conta especial para fundos levantados; A empresa e a sua filial holding Ningbo Zhengguang resin Co., Ltd. (a seguir designada por “Ningbo Zhengguang”) (objecto de execução do projecto de investimento de capital angariado “projecto de modernização da automatização da fábrica”), Guosen Securities Co.Ltd(002736) e Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) sucursal Shupu, o Banco de depósito da conta especial para o capital angariado, assinaram o acordo de supervisão de quatro partes para o capital angariado; A empresa e a sua subsidiária holding Ningbo Zhengguang resin Co., Ltd. (a seguir designada por “Ningbo Zhengguang”) (o objeto de implementação do projeto de investimento de capital angariado “projeto de transformação técnica de resina de adsorção macroporosa 2300 toneladas / ano”), Guosen Securities Co.Ltd(002736) e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) sub-filial Ningbo Zhenhai, o banco de depósito da conta especial para capital angariado, assinaram o acordo de supervisão de quatro partes para capital angariado; A empresa e sua subsidiária holding Ningbo Zhengguang resin Co., Ltd. (doravante referida como “Ningbo Zhengguang”) (o objeto de implementação do projeto de investimento de captação de fundos “projeto de construção de tecnologia de resina de troca iônica R & D centro de resina de Ningbo Zhengguang Co., Ltd.”), Guosen Securities Co.Ltd(002736) e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sub-filial Ningbo Zhenhai, o banco de depósito da conta especial para fundos levantados, assinaram o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados, que definiu os direitos e obrigações de todas as partes.
Não há diferença significativa entre o acordo regulatório e o acordo regulatório modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
No dia 23 de novembro de 2021, a empresa realizou a 13ª reunião do 5º Conselho de Administração, deliberau e aprovou a proposta de utilização de parte dos recursos sobre-arrecadados para investir em projetos de novos materiais poliméricos funcionais e estabelecer uma subsidiária integral, e realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 no dia 10 de dezembro de 2021 para deliberar e aprovar a proposta. Para o projeto de material novo de polímero funcional, em janeiro de 2022, a empresa, suas subsidiárias de propriedade integral Jingmen Zhengguang New Material Technology Co., Ltd. (doravante referidas como “Jingmen Zhengguang”), Guosen Securities Co.Ltd(002736) e o banco especial de abertura de conta Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) sub-filial haichuangyuan, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) sub-filial Hangzhou Yuhang e China Construction Bank Corporation(601939) sub-filial Jingmen Petrochemical assinaram o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados respectivamente, clarificando os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório e o acordo regulatório modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa depositou e utilizou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do acordo regulatório.
III) Depósito de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa possui cinco contas especiais para fundos levantados, e o armazenamento de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Número de conta bancária depósito categoria conta saldo de armazenamento
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Hangzhou 30406836001 Hwa Create Corporation(300045) 508 conta especial para fundos levantados 220687 Subfilial Yuhang
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo 33200627501 Beijing Ctrowell Technology Corporation Limited(300455) 8817 conta especial para fundos angariados 42.31 Subsarial Zhenhai
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shupu 520601220 Spic Dongfang Energy Corporation(000958) 74 conta especial para fundos levantados 452270 sub-sucursal
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Ningbo 5749084533310802 conta especial para fundos levantados 219.59 Subfilial Zhenhai
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Haichuang 3 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 1 Gree Real Estate Co.Ltd(600185) 3964 conta especial para fundos levantados 3920703 Subsucursal Park
Total 4619850
4,Utilização de fundos angariados
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso real dos fundos levantados é mostrado na tabela abaixo:
Unidade: 10000 yuan
Montante total de fundos angariados investidos em fundos angariados este ano
12103334 montante total 2441028
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
O montante total acumulado de fundos angariados com finalidades alteradas foi investido nos fundos angariados
– Montante total 2441028
Proporção do total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade
Se o progresso acumulado do investimento do projeto no final do período foi concluído, se o investimento do projeto no final do período é viável, se o investimento do projeto no ano em curso atingiu o montante esperado, se o projeto pode ser alcançado no ano em curso, se o projeto foi emitido (incluindo o investimento total do Ministério da Promessa) (1) Montante (%)
Processamento anual de 15000 toneladas de alimentos
Linha de produção da resina da categoria I e inteligente
