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Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
De acordo com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, o comitê de auditoria do conselho de administração de 360 Security Technology Inc(601360) (doravante denominado “empresa”) realizou seu trabalho diligente e efetivamente com uma atitude séria e responsável, e cumpriu seriamente suas responsabilidades. O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Pessoal do comité de auditoria do Conselho de Administração
No início do período de relatório, o comitê de auditoria do 5º conselho de administração da empresa era composto pelo diretor independente Sr. Ming Huang e pelo diretor independente Sr. Xu Jingchang, que serviu como presidente.
Devido ao término do mandato do Quinto Conselho de Administração, a empresa realizou a Assembleia Geral Anual 2020 de acionistas em 12 de maio de 2021, deliberau e adotou a proposta sobre a substituição do Conselho de Administração e a eleição de diretores independentes do sexto Conselho de Administração, elegeu o Sr. Ming Huang, o Sr. Xu Jingchang e o Sr. Liu Shian como diretores independentes do sexto Conselho de Administração, e realizou a primeira reunião do sexto Conselho de Administração no mesmo dia, A proposta de eleger membros do comitê especial do sexto conselho de administração da empresa foi deliberada e adotada, e o diretor independente Sr. Xu Jingchang, o diretor independente Sr. Ming Huang e o diretor independente Sr. Liu Shian foram eleitos para formar o comitê de auditoria do sexto conselho de administração da empresa, e o diretor independente Sr. Xu Jingchang serviu como presidente.
2,Reunião anual do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou quatro reuniões, as quais são as seguintes:
Data e conteúdo da reunião
Sessão
1. Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo
2. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020
3. Proposta de plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
A 5ª sessão 4. Proposta sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2020
Artigo XIII 20 de abril de 2021 5. Proposta sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021
6. Proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021
7. Pedido de crédito integral dos bancos para a empresa e suas subsidiárias em 2021
Proposta relativa à garantia da linha de crédito
8. Relatório sobre a comissão da empresa e suas subsidiárias com fundos próprios ociosos em 2021
Proposta relativa à gestão financeira confiada
9. Proposta de utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa 10. Proposta de alteração das políticas contabilísticas da empresa
11. Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020
1. Relatório semestral e resumo de 2021
2. O sexto relatório do relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021
Em 26 de agosto de 2021 pela primeira vez 3. Proposta de renovação da nomeação do Relatório Financeiro 2021 e da instituição de auditoria de controle interno
4. Proposta de ajustamento do montante da gestão financeira confiada pela sociedade e suas subsidiárias com fundos próprios ociosos em 2021
Em 26 de outubro de 2021 da sexta sessão 1. Proposta sobre o relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021
A segunda vez
No dia 23 de dezembro de 2021, a sexta sessão comunicou com o contador anual de auditoria sobre o plano de trabalho de auditoria do relatório anual de 2021
terceira vez
3,Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração
1. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro
(1) Supervisionar a auditoria anual
Para a elaboração e revisão do relatório anual 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa implementa toda a gestão e supervisão de processos de acordo com as leis e regulamentos relevantes:
A primeira consiste em determinar o plano de auditoria, realizar um debate especial sobre a estratégia global de auditoria anual e o plano de auditoria específico de acordo com a situação pré-julgamento, rever a competência profissional e a independência dos auditores e comunicar as principais questões de auditoria contidas no plano de auditoria, de modo a garantir a aplicação ordenada das políticas de auditoria;
A segunda é revisar as demonstrações financeiras não auditadas, considerar que o relatório financeiro (não auditado) elaborado pela empresa reflete basicamente a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa, ouvir o relatório detalhado da administração da empresa sobre a situação operacional e concordar em realizar a auditoria financeira anual correspondente com base no relatório financeiro;
Em terceiro lugar, supervisionar o processo de auditoria, ouvir o último relatório de progresso da auditoria anual, prestar atenção à auditoria de assuntos contábeis importantes, instar as instituições de auditoria a organizar auditores, implementar rigorosamente o plano de auditoria, emitir o primeiro projeto de demonstrações financeiras e contábeis e pareceres de auditoria de controle interno dentro do prazo e comunicar os problemas e sugestões relevantes encontrados na auditoria ao mesmo tempo;
O quarto é revisar o relatório de auditoria, realizar trocas aprofundadas com a administração da empresa sobre questões-chave de auditoria, revisar formalmente o relatório financeiro e concordar em submetê-lo ao conselho de administração da empresa para revisão.
Durante a auditoria deste relatório anual, o comitê de auditoria da empresa foi responsável, promoveu ativamente o processo de auditoria anual da empresa, comunicou oportunamente e contatou com o diretor financeiro da empresa sobre questões relevantes e apresentou efetivamente soluções, que garantiram plenamente o bom andamento da auditoria anual da empresa.
(2) Revisão de outros relatórios financeiros regulares
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou cuidadosamente as informações financeiras relevantes, como o primeiro relatório trimestral, o relatório semestral e o terceiro relatório trimestral da empresa, e acreditava que o relatório financeiro da empresa refletia verdadeiramente, com precisão e completamente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, e não houve fraude, fraude e grande erro relacionado ao relatório financeiro, e não houve ajuste de erro contábil importante, políticas contábeis e mudanças de estimativa importantes Questões que envolvam importantes julgamentos contábeis e questões que conduzam a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
2. Revisão de transações com partes relacionadas
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou a proposta de previsão das transações conectadas diárias da empresa em 2021, entendeu a necessidade e a equidade de várias transações conectadas e considerou que as transações conectadas diárias da empresa eram necessárias para as atividades diárias de negócios, e que o preço das transações seguiu os princípios de equidade, abertura e equidade, o que estava em consonância com os interesses gerais das empresas listadas e acionistas, e teve impacto na situação financeira atual e futura da empresa Não há impacto adverso nos resultados operacionais e não afetará a independência da empresa.
3. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa acredita que a Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) (a seguir designada “Deloitte”) cumpriu rigorosamente as normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, seguiu as normas independentes, objetivas e de práticas justas, realizou auditoria objetiva, justa e realista aos ativos e resultados operacionais da empresa e concluiu várias tarefas de auditoria, E mostrar boa ética profissional e qualidade profissional. O comitê de auditoria recomenda ao conselho de administração que a Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) seja nomeada como instituição de auditoria financeira da empresa para o próximo ano.
4. Preste atenção à construção do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura e sistema de governança complacente, completo e eficaz de acordo com os requisitos da lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e o sistema interno de gerenciamento de riscos está se tornando cada vez mais perfeito. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno, e acreditava que o sistema de controle interno da empresa era sólido, o sistema interno era perfeito, a operação real era boa, de acordo com os requisitos relevantes das normas de governança das empresas listadas, não havia defeitos importantes e defeitos importantes e desempenhou efetivamente a função de prevenção e controle de riscos.
5. Supervisionar e orientar a auditoria interna
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração revisou o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, revisou cuidadosamente e orientou a viabilidade do plano de auditoria e a padronização do processo de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e a situação real da empresa, continuou a promover a melhoria do trabalho de auditoria interna da empresa e não encontrou grandes problemas no trabalho de auditoria interna da empresa.
6. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a fim de permitir que a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes se comuniquem plena e eficazmente com a empresa de contabilidade, ouvimos opiniões de muitas partes, realizamos ativamente trabalhos de coordenação relevantes, promovemos uma comunicação completa e eficaz entre todas as partes, melhoramos o efeito e a eficiência do trabalho de auditoria e garantimos o bom andamento de todos os trabalhos de auditoria durante o ano. 7. Supervisionar o depósito e uso de fundos levantados
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou o depósito e a utilização dos fundos levantados pela empresa. Considera-se que o depósito, uso e divulgação dos recursos levantados pela empresa cumprem as disposições das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos recursos levantados pelas empresas listadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e não há depósito ilegal e uso de recursos levantados.
4,Avaliação global
Em 2021, todos os membros do comitê de auditoria desempenharam todas as funções do comitê de auditoria diligentemente em estrito cumprimento das disposições pertinentes do direito das sociedades, dos estatutos sociais e das regras de trabalho do comitê de auditoria, com uma atitude de responsabilidade perante a sociedade e todos os acionistas, fizeram pleno uso do conhecimento profissional e desempenharam papel no trabalho de auditoria e na gestão do controle interno da empresa. Em 2022, o comitê de auditoria continuará a desempenhar suas funções de acordo com os regulamentos relevantes, fortalecerá ainda mais a função de supervisão e revisão do comitê de auditoria, desempenhará ativamente um papel profissional, promoverá o funcionamento contínuo e padronizado da empresa e salvaguardará os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
360 Security Technology Inc(601360) comitê de auditoria do conselho de administração 20 de abril de 2022
