360 Security Technology Inc(601360)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de uniformizar ainda mais a gestão da informação privilegiada de 360 Security Technology Inc(601360) (a seguir designada por “a empresa” ou “a empresa”), impedir que os insiders da empresa abusem do seu direito de conhecer, divulguem as informações privilegiadas da empresa e realizem operações privilegiadas, e manter o princípio da “abertura, equidade e imparcialidade” da divulgação da informação, Este sistema é formulado de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – Disposições sobre o sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas (doravante referidas como as “disposições”) e o sistema de gestão de assuntos de divulgação de informações, e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2 o conselho de administração da empresa deve registrar e apresentar oportunamente os arquivos de informações privilegiadas de acordo com o sistema e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, e garantir que os arquivos de informações privilegiadas são verdadeiros, precisos e completos.O presidente do conselho de administração é a principal pessoa responsável; O secretário do conselho de administração é a pessoa específica responsável pela gestão de informações privilegiadas da empresa e é responsável pelo registro, arquivamento e submissão das informações privilegiadas da empresa. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders. O Departamento de Valores Mobiliários da empresa auxilia o Secretário do Conselho de Administração no registro e gestão de arquivos privilegiados. O conselho de supervisores da empresa supervisiona a implementação deste sistema.
Artigo 3º ao fornecer informações não públicas a outras pessoas que não aquelas com informações privilegiadas, a empresa deve implementar rigorosamente as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e outros documentos normativos relevantes, bem como o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e este sistema.
Capítulo II Definição de informação privilegiada e de pessoas privilegiadas
Artigo 4º o termo “informação privilegiada”, conforme mencionado neste sistema, refere-se às informações não publicadas conhecidas por insiders, envolvendo a operação e financiamento da empresa ou tendo grande impacto no preço do mercado de valores mobiliários da empresa. Não publicado significa que não foi publicado na mídia ou no site da bolsa de valores de Xangai que atendam às condições estipuladas pela autoridade reguladora de valores mobiliários do Conselho de Estado ( http://www.sse.com.cn. ) Assuntos oficialmente divulgados no.
Artigo 5.o, o âmbito da informação privilegiada referida neste sistema inclui, mas não se limita a:
(1) Grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(2) Principais atividades de investimento da empresa, em que a empresa adquire e vende ativos importantes superiores a 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano;
(3) A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações de partes relacionadas, que podem ter impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(4) A empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas maiores devidas, ou tem grande responsabilidade por compensação;
(5) A empresa incorre em grandes perdas ou perdas;
(6) Grandes mudanças nas condições externas da produção e operação da empresa;
(7) Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da empresa mudam, e o presidente ou gerente não pode desempenhar suas funções;
(8) Decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade; Ser condenado à falência ou ao encerramento de acordo com a lei;
(9) Os principais litígios e arbitragens envolvendo a sociedade e as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são revogados ou invalidados de acordo com a lei;
(10) Verificaram-se alterações significativas na estrutura patrimonial da empresa; A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou grandemente, e a situação dos controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle envolvidas no mesmo ou similar negócio que a empresa mudou grandemente;
(11) Planos de distribuição de lucros ou aumento de capital da sociedade;
(12) Resoluções relevantes do Conselho de Administração sobre a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento e esquemas de incentivo a ações;
(13) A assinatura de grandes contratos, como fusões e aquisições e reorganizações, que não tenham sido divulgados pela sociedade;
(14) A hipoteca, penhor, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(15) Grandes alterações na garantia de dívida da empresa;
(16) Planos relevantes para a aquisição da empresa;
(17) Os atos de diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade podem ser responsáveis por danos graves nos termos da lei;
(18) A suspeita de crime da empresa foi submetida à investigação de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa foram suspeitos de crime ilegal e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(19) Outras informações importantes reconhecidas pela CSRC e pela bolsa de valores de Xangai que tenham um impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários.
As informações dentro do escopo acima envolvendo todos os departamentos subordinados da empresa, sucursais da empresa, subsidiárias holding da empresa e sociedades anônimas que podem ter um impacto significativo sobre eles pertencem às informações privilegiadas dos sujeitos acima.
Artigo 6.o O insider referido no presente sistema refere-se à pessoa que pode, direta ou indiretamente, conhecer as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(1) A empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(2) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como os controladores efetivos da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(3) A empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; (4) Pessoas que possam obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições ou negócios com a empresa;
(5) Adquirentes ou grandes comerciantes de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
(6) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
(7) Pessoal das entidades reguladoras de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho; (8) Funcionários dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e das suas aquisições e operações importantes de ativos;
(9) Outro pessoal especificado por leis, regulamentos e CSRC.
A pessoa encarregada dos departamentos subordinados da empresa, das sucursais da empresa, das subsidiárias holding da empresa e das sociedades anónimas que possam ter um impacto significativo nelas é a pessoa encarregada da comunicação interna de informações privilegiadas do departamento ou da unidade, e precisa cumprir obrigações relevantes de acordo com as disposições deste sistema.
Capítulo III Arquivos Gestão da informação privilegiada
Artigo 7º, antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deve preencher o formulário de registro do arquivo 360 Security Technology Inc(601360) insiders de informações privilegiadas (doravante denominado formulário de registro) conforme exigido, e registrar em tempo hábil a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatórios, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o momento, local, base, método e conteúdo do conhecimento das informações privilegiadas. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar.
Artigo 8º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem questões importantes envolvendo a sociedade e outras que tenham impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da sociedade, deverão preencher o formulário de registro.
Artigo 9.o Sempre que as sociedades de valores mobiliários, sociedades de contabilidade, sociedades de advogados e outros intermediários sejam incumbidas de exercer actividades relevantes e as matérias confiadas tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, devem preencher o formulário de registo. Artigo 10.o Os compradores, as contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros patrocinadores de assuntos que envolvam a empresa e tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher o formulário de registro.
Artigo 11.º Os insiders de informações privilegiadas devem assegurar a autenticidade, exatidão e integridade do formulário de registro, entregar o formulário de registro ao Departamento de Valores Mobiliários da empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, e cooperar com a empresa no registro e arquivamento de arquivos privilegiados. O prazo de entrega do formulário de registo completo não pode ser posterior ao da divulgação pública das informações privilegiadas.
Artigo 12.o, o formulário de registo deve ser preenchido conforme exigido e confirmado pelos iniciados. Artigo 13.o, a sociedade deve fazer um bom trabalho no registo dos iniciados na circulação de informações privilegiadas e resumir os ficheiros dos iniciados envolvidos nos artigos 8.o a 10.o.
Artigo 14.º Além do tempo necessário para a elaboração do memorando, a divulgação de outros assuntos importantes que possam afetar a fusão e operação dividida da sociedade será limitada ao momento da realização do memorando ou operação dividida, mas não será limitada ao momento da realização do memorando ou operação dividida. Participar no planejamento da lista de tomadores de decisão, planejamento e métodos de tomada de decisão, etc. Instar o pessoal relevante da empresa a assinar o Memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
Artigo 15.º Os insiders de informação privilegiada preencherão o formulário de inscrição exigido a partir da data em que tomarem conhecimento das informações privilegiadas e apresentarão relatórios ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade no prazo de dois dias úteis. O Secretário do Conselho de Administração exigirá que os insiders de informação privilegiada forneçam ou complementem integralmente as informações pertinentes.
O responsável pelos departamentos subordinados da sociedade, pelas sucursais da sociedade, pelas filiais da sociedade gestora de participações sociais e pelas sociedades anónimas que possam ter um impacto significativo nelas comunicará imediatamente, por escrito, as informações relevantes das informações privilegiadas ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade, após ter tomado conhecimento das informações privilegiadas do departamento ou unidade, e preencherá e submeterá o formulário de registo de acordo com as disposições acima referidas.
Artigo 16.o As informações privilegiadas da empresa devem ser comunicadas sob a forma de “um caso, um relatório”. Cada lista de insiders de informações privilegiadas comunicadas para depósito envolve apenas uma informação privilegiada, e diferentes informações internas devem ser apresentadas para depósito separadamente.
Artigo 17.º Se o pessoal do departamento administrativo entrar em contato com as informações privilegiadas da empresa, deve fazer um bom trabalho de registro de acordo com os requisitos do departamento administrativo relevante.
Artigo 18 Se a empresa precisar apresentar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode ser considerada a mesma informação privilegiada sem alterações significativas no departamento de informação e conteúdo, registrar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação das informações. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registrar uma coisa.
Artigo 19.o, a sociedade complementará e melhorará atempadamente o formulário de inscrição e o memorando de progresso dos grandes eventos. Os arquivos dos insiders de informações privilegiadas serão mantidos pelo Secretário do Conselho de Administração a partir da data de registro (incluindo suplemento e melhoria), e o período de retenção será de, pelo menos, 10 anos. A empresa deve enviar o formulário de registro e o memorando sobre o andamento de eventos importantes à Bolsa de Valores de Xangai dentro de cinco dias de negociação após a divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e divulgar o conteúdo relevante no memorando sobre o andamento de eventos importantes de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai. Após a divulgação de eventos importantes pela empresa, em caso de alterações importantes em eventos relevantes, a empresa deve complementar e apresentar oportunamente o formulário de inscrição e o memorando sobre o andamento dos eventos importantes.
Artigo 20.º, a empresa reforçará a gestão da apresentação e utilização de informações externas. É rejeitada a apresentação de demonstrações estatísticas anuais e outros requisitos de apresentação de unidades externas sem legislação e regulamentação. Se for apresentado de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, é necessário registrar o pessoal relevante da unidade externa como insider para referência futura; As informações relevantes apresentadas são consideradas informações privilegiadas e o pessoal relevante da unidade externa apresentada deve ser lembrado por escrito para cumprir a obrigação de confidencialidade. Capítulo IV Gestão da confidencialidade da informação privilegiada
Artigo 21.o Antes de as informações privilegiadas da empresa serem divulgadas publicamente, os diretores, supervisores, gerentes superiores e insiders relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para controlar ao mínimo o alcance das informações privilegiadas.
Artigo 22.º Antes de a informação privilegiada da sociedade ser divulgada publicamente, os accionistas controladores e os controladores efectivos da sociedade não podem abusar dos seus direitos accionistas ou posição dominante para exigir que a sociedade e os seus directores, supervisores ou gestores superiores lhes forneçam informação privilegiada.
Artigo 23.º Todos os departamentos subordinados da sociedade, sucursais da sociedade, filiais holding da sociedade e sociedades anónimas que possam exercer influência significativa sobre eles terão a obrigação de manter confidencial a informação privilegiada no que se refere à comunicação e transmissão de informação privilegiada, e serão responsáveis por prestar informações ao conselho de administração da sociedade e cooperar com o conselho de administração da sociedade na divulgação de informações.
Artigo 24.o Os iniciados de informações privilegiadas têm a obrigação de confidencialidade antes da divulgação das informações privilegiadas. Insiders de informações privilegiadas não devem divulgar informações privilegiadas, conduzir negociações privilegiadas ou sugerir que outras pessoas usem informações privilegiadas para negociação antes que as informações privilegiadas sejam divulgadas de acordo com a lei, e não devem divulgar relatórios regulares, relatórios temporários e outras informações privilegiadas para o mundo exterior ou pessoal específico sob a forma ou forma de briefing de desempenho da empresa, reunião de investidores, investigação e discussão de investidores, entrevista de mídia e assim por diante. No entanto, se, com base nos requisitos do serviço competente, for necessário fornecer parte ou todo o conteúdo de informações privilegiadas, tais como relatórios periódicos ou relatórios intercalares, ao serviço competente, a empresa exigirá explicitamente que o serviço competente mantenha a confidencialidade e não divulgará informações relevantes.
Artigo 25.º Antes da divulgação pública da informação privilegiada, o insider da informação privilegiada conservará devidamente os documentos, discos, fitas, atas de reuniões, resoluções e outros materiais que contenham a informação privilegiada, e não os emprestará a terceiros para leitura e cópia, nem os entregará a terceiros para transporte e conservação. Os utilizadores internos de informações privilegiadas devem tomar as medidas correspondentes para garantir que as informações privilegiadas relevantes armazenadas no computador não sejam lidas ou copiadas.
Artigo 26 antes do anúncio das informações privilegiadas da empresa, salvo o disposto nas leis e regulamentos e no sistema da empresa, os insiders das informações privilegiadas não devem divulgar e enviar informações privilegiadas da empresa e dados relevantes para o mundo exterior, e não devem divulgá-las de forma alguma em nenhum site.
Artigo 27.º Se as informações privilegiadas da empresa precisarem ser fornecidas a outras partes devido aos requisitos das leis, regulamentos e outros sistemas nacionais, ela deve confirmar que assinou um acordo de confidencialidade ou obteve seu compromisso com a confidencialidade das informações relevantes antes de fornecê-lo.
Artigo 28.º Os não iniciados tornam-se iniciados de informação privilegiada depois de conhecerem a informação privilegiada e estarem vinculados por este sistema.
Capítulo V Responsabilidade
Artigo 29, a empresa deve realizar auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa por insiders, de acordo com as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Se os insiders de informações privilegiadas conduzirem negociação de informações privilegiadas, divulgarem informações privilegiadas ou sugerirem que outras pessoas usem informações privilegiadas para negociação, a empresa investigará as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com os regulamentos relevantes após a verificação, e enviará informações relevantes e resultados de manipulação para Tianjin Securities Regulatory Bureau e Shanghai Stock Exchange dentro de 2 dias úteis. Os suspeitos de cometer um crime serão transferidos para o órgão judicial para responsabilidade criminal de acordo com a lei.
Artigo 30.o Informações privilegiadas
