Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre 360 Security Technology Inc(601360)
Utilização de parte dos fundos ociosos obtidos pela oferta não pública de acções
Pareceres de verificação sobre gestão de numerário
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai United Securities”) como patrocinador de 360 Security Technology Inc(601360) (doravante referido como ” 360 Security Technology Inc(601360) “, “empresa” ou “empresa cotada”) para emissão não pública de ações A em 2018, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por sociedades cotadas, após cuidadosa due diligence, as questões de 360 Security Technology Inc(601360) este plano para utilizar alguns fundos angariados ociosos provenientes da oferta não pública de ações para gestão de caixa são cuidadosamente verificadas. A verificação específica é a seguinte:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta à aprovação de 360 Security Technology Inc(601360) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] n.º 656) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, 360 Security Technology Inc(601360) emitiu 381308030 ações ordinárias para objetos específicos a um preço de emissão de 12,93 yuan por ação. O montante total de fundos angariados nesta emissão é de 493031282790 yuan, após deduzir as despesas de emissão excluindo o imposto sobre o valor acrescentado de 9164123693 yuan, O montante líquido de fundos levantados é 483867159097 yuan.
Os fundos levantados acima foram integralmente pagos em 23 de dezembro de 2020. Zhongshan Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de fundos levantados e emitiu 360 Security Technology Inc(601360) relatório de verificação de capital (Zhonghuan Yan Zi [2020] No. 8001).
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados, todos os fundos levantados acima foram depositados na conta especial para os fundos levantados após a sua recepção. A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para os fundos levantados com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos levantados.
2,Utilização de fundos angariados e motivos ociosos
I) Utilização de fundos angariados
1. De acordo com o plano de desenvolvimento não público de ações de 2018 (revisado pela terceira vez), a empresa
Nome do projeto investimento total planejado para ser investido fundo angariado No. (10000 yuan) (10000 yuan)
1 360 Projeto do centro de I & D de Segurança Ciberespacial 84928515147969
2 360 nova geração AI inovação P & D centro projeto 1456825111581940
3 360 Big Data Center projeto de construção 5032975044476350
4360 pesquisa inteligente e projeto de comercialização 186443067711691
5 360 projeto interativo da plataforma do entretenimento 99338394863214
6 360 projecto de plataforma antifraude de tráfego 91543548760858
7 360 projeto de ecossistema infantil inteligente 94110012591576
8 360 projeto inteligente IOT 52105224479236
9 360 novo projeto de cidade inteligente 66543315506107
Total 13239920595118941
2. Em 21 de junho de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do sexto conselho de administração e a segunda reunião do sexto conselho de fiscalização, que deliberaram e adotaram respectivamente a proposta de utilização de recursos captados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente, e os diretores independentes e instituições de recomendação da empresa expressaram o seu consentimento, Fica acordado que a empresa utilizará os fundos levantados de RMB 104488513028 para substituir os fundos auto levantados que foram investidos nos projetos de investimento dos fundos levantados e pagos as despesas de emissão antecipadamente. Os pormenores são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Nome do Projeto: investimento proposto de fundos angariados fundos auto angariados pré investimento do montante de substituição proposto
1 360 big data center projeto de construção 4447635062927046292704
2 360 item inteligente de busca e comercialização 771169116 Jiangxi Changyun Co.Ltd(600561) 660056
3 360 projecto de plataforma interactiva de entretenimento 486321424027132402713
Total 570512551035547310355473
Nota: a partir de 30 de abril de 2021, as despesas de emissão pagas pela empresa com fundos auto-levantados são 933783028 yuan (excluindo imposto sobre o valor acrescentado).De acordo com o relatório de verificação de capital emitido pela auditoria chinesa Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial), as despesas acima foram listadas como despesas de emissão e deduzidas do montante total de fundos levantados.
3. Em 20 de abril de 2022, a companhia realizou a 8ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 6º Conselho de Supervisão, que deliberaram e adotaram respectivamente a proposta de alteração dos projetos de investimento dos fundos captados. Os diretores independentes e a instituição de recomendação da empresa expressaram seu consentimento, que ainda não foi submetido à deliberação da assembleia geral de acionistas. Os detalhes dos projetos de investimento levantados pela empresa após a mudança são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Entrada prevista a ser introduzida
Nome do projeto: montante total do investimento levantado montante do fundo levantado montante do fundo levantado
1 360 Projeto do centro de I & D de Segurança Ciberespacial 237361022340301223403012
2 360 nova geração AI inovação R & D centro projeto 2232305178 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 80000
3 360 Big Data Center projeto de construção 2022 Zhejiang Dibay Electric Co.Ltd(603320) 22 Healthcare Co.Ltd(603313) 933329
Total 461944404540904539116341
Nota: o montante de fundos angariados a investir pela empresa na tabela acima é o saldo da conta especial para fundos angariados a partir de 31 de dezembro de 2021. O montante de juros gerados por fundos temporariamente ociosos a partir de 1 de janeiro de 2022 até a conclusão da construção do projeto deduzindo encargos bancários também será investido na construção dos projetos acima, conforme necessário.
II) Razões para fundos angariados ociosos
Após a mudança do projeto investido com fundos angariados, o novo projeto após a mudança precisa de um determinado ciclo de construção. De acordo com o andamento da construção do projeto investido com fundos angariados, alguns dos fundos angariados estão temporariamente ociosos nesta fase.
3,Informação básica da gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos desta vez
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar ainda mais a eficiência do uso de fundos, fazer uso racional de fundos levantados ociosos e aumentar a receita de fundos levantados ociosos, na premissa de não afetar a construção de projetos de investimento com fundos levantados, a gestão de caixa da empresa de fundos levantados ociosos pode aumentar os benefícios de capital, melhor manter e aumentar o valor dos fundos da empresa, proteger os interesses dos acionistas da empresa e buscar melhores retornos de investimento para os acionistas.
II) quota e prazo de investimento
A administração da empresa planeja usar os fundos levantados ociosos de não mais de 2 bilhões de yuans (incluindo este montante) para gestão de caixa dentro de 12 meses a partir da data de aprovação pelo conselho de administração. Dentro da cota acima e período de validade, a quota de capital pode ser usada em uma base contínua. A gestão de caixa dos fundos levantados ociosos será devolvida à conta especial dos fundos levantados após a expiração.
III) Variedades de investimento
Com a premissa de garantir liquidez e segurança de capital, a empresa planeja adquirir os principais produtos financeiros garantidos (incluindo, mas não limitado a, depósitos contratuais, depósitos à ordem, grandes certificados de depósito, depósitos estruturados, etc.), e o período único de investimento dos produtos acima mencionados não deve exceder 12 meses. A empresa não altera a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada. Os produtos de investimento não podem ser penhorados e a conta de liquidação especial dos produtos não deve depositar fundos não angariados nem ser utilizada para outros fins.
IV) Modo de execução
Dentro do limite, a administração da empresa está autorizada a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos contratuais relevantes, incluindo, mas não limitado a: selecionar bancos comerciais profissionais qualificados como administrador, especificar o montante e o período da gestão patrimonial confiada, selecionar a variedade de produtos de gestão patrimonial confiados, assinar contratos e acordos e outros documentos legais. As atividades específicas de investimento da empresa serão organizadas e implementadas pelo departamento financeiro da empresa. A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, não alterará a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada e gerenciará e usará os fundos em estrita conformidade com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre as medidas regulatórias para os fundos levantados. Após a gestão de caixa expirar, será devolvido à conta especial para os fundos levantados.
4,Impacto na empresa
A empresa planeja utilizar parte dos fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa, que é implementada com a premissa de garantir os fundos exigidos pelos projetos de investimento levantados da empresa e a segurança dos fundos levantados, não afetando as necessidades normais de volume de negócios dos fundos diários da empresa e o funcionamento normal dos projetos levantados, nem o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa. Ao mesmo tempo, o gerenciamento de caixa oportuno de alguns fundos levantados temporariamente ociosos pode obter certos rendimentos de investimento e buscar mais retornos de investimento para a empresa e acionistas.
5,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
A empresa utiliza fundos levantados ociosos para a gestão de caixa, e escolherá os principais produtos financeiros garantidos e outros produtos relevantes de investimento de baixo risco com um período não superior a 12 meses. No entanto, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, e pode haver certos riscos de investimento devido a mudanças de políticas, flutuações do mercado, força maior, acidentes e outros fatores.
II) Medidas de controlo dos riscos
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, a empresa formulou as seguintes medidas de controle interno:
1. A empresa cumprirá estritamente o princípio de investimento prudente e escolherá variedades de investimento de baixo risco. Não deve ser utilizado para investimento em valores mobiliários e não pode comprar produtos financeiros com ações, derivados e obrigações não garantidas como objetos de investimento.
2. O Departamento Financeiro da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento dos produtos financeiros e o progresso do projeto. Se for constatado que existem fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa, tomará medidas correspondentes a tempo de controlar o risco de investimento. 3. O Departamento de Auditoria da empresa realizará a supervisão diária da utilização e custódia dos fundos financeiros, e auditará e verificará regularmente a utilização dos fundos financeiros.
4. Os diretores independentes da empresa, o conselho de supervisores e a instituição de recomendação têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
5. A empresa divulgará a compra e o lucro e a perda de produtos financeiros durante o período de relato no relatório regular de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
6,Procedimentos de revisão da execução e pareceres especiais pertinentes
Em 20 de abril de 2022, a oitava reunião do sexto conselho de administração e a sexta reunião do sexto conselho de supervisores deliberaram e aprovaram respectivamente a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordaram que a empresa usaria fundos levantados ociosos com um montante não superior a RMB 2 bilhões (incluindo esse montante) para gestão de caixa. Os diretores independentes também expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito.
7,A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, a empresa utilizou fundos angariados ociosos para a gestão financeira confiada nos últimos 12 meses
Montante: 10000 yuans
Montante acumulado do investimento dos produtos financeiros sequenciais Montante do investimento efectivo recuperado
1. Banco grande depósito 2625 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 15 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 25 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 1308 0 documentos
Total 2625 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 15 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 250000 6
