Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688)
Sistema de comunicação de eventos importantes
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º a fim de melhorar a estrutura de governança corporativa, padronizar a divulgação de informações da empresa, promover o funcionamento padronizado da empresa de acordo com a lei, garantir a rápida transmissão, coleta e gestão efetiva das principais informações dentro da empresa, divulgar informações de forma oportuna, precisa, abrangente e completa, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos investidores, de acordo com o direito das sociedades e a lei dos valores mobiliários Este sistema é formulado de acordo com os requisitos das medidas administrativas para divulgação de informações de empresas cotadas e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022). Capítulo II Princípios básicos do relatório de eventos importantes
Artigo 2º o sistema de notificação de eventos importantes refere-se ao sistema que, quando houver, ocorrer ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações e valores mobiliários da empresa e seus derivados, o pessoal e unidades relevantes que são obrigados a reportar de acordo com o disposto neste sistema devem reportar as informações relevantes ao Secretário do Conselho de Administração ou ao Centro de Assuntos de Valores Mobiliários na primeira vez.
Artigo 3.o O “devedor de informação” mencionado neste sistema inclui, mas não se limita a:
(I) pessoal relevante dentro da empresa que contate e obtenha informações importantes, incluindo, entre outras, diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e suas subsidiárias, pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisões de assuntos importantes dentro da empresa, pessoal de departamentos relevantes dentro da empresa, incluindo pessoal financeiro, auditores internos Pessoal de divulgação de informações e outros funcionários que conheçam ou possam conhecer informações privilegiadas devido às suas posições na empresa;
(II) acionistas controladores, controladores efetivos e outros acionistas que detenham mais de 5% das ações da sociedade;
(III) outro pessoal relevante dentro da empresa que possa ter conhecimento das principais informações da empresa.
Artigo 4 para assuntos importantes que precisam ser divulgados de acordo com leis e regulamentos, medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, Regras de Listagem de Ações de Shenzhen Stock Exchange (revisadas em 2022), o departamento de divulgação de informações da empresa deve relatar e divulgar os principais assuntos da empresa de maneira verdadeira, precisa, completa e oportuna em estrita conformidade com as disposições do sistema de divulgação de informações da empresa.
Este sistema é aplicável à empresa e às suas filiais e filiais detidas integralmente.
Capítulo III Conteúdo dos grandes acontecimentos
Artigo 5.o, os “acontecimentos importantes” referidos no presente sistema incluem, mas não se limitam aos seguintes acontecimentos e progressos ocorridos ou prestes a ocorrer na sociedade e nas suas filiais a 100% e filiais holding, nomeadamente:
(I) assuntos a submeter ao conselho de administração, ao conselho de fiscalização e à assembleia geral de acionistas para deliberação;
(II) assuntos sobre os quais as filiais detêm o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral e propõem deliberações;
(III) as seguintes transações importantes ocorreram ou planejaram ocorrer na empresa ou em suas subsidiárias, incluindo: 1. Compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustível e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados à operação diária, mas ainda incluindo a compra e venda de tais ativos em substituição de ativos);
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, empréstimos confiados, investimentos em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira;
4. Fornecer garantia (incluindo garantia para subsidiárias);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.);
7. Ativos doados ou doados;
8. Reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
9. Transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Outras transações reconhecidas pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Nas operações acima referidas, quando ocorrerem operações 2 a 4, a obrigação de prestação de informação deve cumprir a obrigação de prestação de informação independentemente do montante; Se outras operações cumprirem uma das seguintes normas, devem ser comunicadas atempadamente:
1. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos auditados da sociedade cotada no último período. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, prevalecerá o maior;
2. Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans. Se os ativos líquidos envolvidos na transação tiverem valor contábil e valor avaliado, o maior prevalecerá;
3. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
4. o lucro líquido relacionado do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede um milhão de yuans;
5. o valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans; 6. O lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede um milhão de yuans.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo. Quando a empresa e a mesma parte comercial tiverem duas transações em direções opostas ao mesmo tempo, o padrão de relato deve ser calculado de acordo com o maior dos indicadores de transação em uma única direção. Devido à atenção do devedor que presta informação às estatísticas do montante cumulativo das operações acima referidas e operações similares relacionadas com o objeto da operação da empresa no prazo de 12 meses, uma vez que se verifique que o montante cumulativo atinge os padrões relevantes, deve comunicar atempadamente.
IV) Operações com partes coligadas da empresa ou das suas filiais, incluindo:
1. Assinar as transações especificadas no item (III) deste artigo;
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto com partes relacionadas;
7. Outros assuntos que possam provocar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo;
8. Outros assuntos reconhecidos pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
Se a operação da parte coligada cumprir uma das seguintes normas, deve ser comunicada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas; 2. transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa; Os resultados estimados do valor total das transações conectadas diárias no exercício foram considerados e aprovados pela assembleia geral e divulgados, sendo as transações conectadas diárias superiores ao valor total estimado na implementação efetiva.
(V) contencioso e arbitragem importantes, incluindo, mas não limitado a:
1. Grandes litígios e arbitragens envolvendo um montante de mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Se o montante cumulativo envolvido em litígios e arbitragens em 12 meses consecutivos atingir os padrões mencionados no parágrafo anterior, aplicar-se-á o disposto acima;
3. Questões contenciosas e arbitrais que não cumpram as normas acima ou não tenham valor específico envolvido, mas o Conselho de Administração acredita que podem ter impacto significativo no funcionamento e gestão da empresa com base na particularidade do caso.
VI) Principais alterações:
1. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de contato;
2. Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
4. Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
5. Alterar a sociedade de contabilidade que presta serviços de auditoria à empresa;
6. A participação acionária de acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% da empresa ou a situação de controle da empresa tenha mudado ou planeja mudar consideravelmente;
7. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou fiduciários, ou seus direitos de voto sejam restritos de acordo com a lei;
8. O presidente, o gerente geral, os diretores (incluindo os diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
9. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, principais fornecedores ou clientes, etc.); 10. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
11. Leis, regulamentos administrativos, normas e políticas departamentais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa;
12. Outras circunstâncias reconhecidas por CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa. (VII) outras questões importantes.
Capítulo IV Procedimentos de comunicação de acontecimentos importantes
Artigo 6º Os seguintes procedimentos devem ser rigorosamente seguidos no relatório de acontecimentos importantes:
(1) No prazo de 24 horas a contar da ocorrência das matérias especificadas no artigo 5º, os chefes de departamentos relevantes ou pessoal relevante da sociedade e de suas subsidiárias coletarão e verificarão atentamente as informações e materiais relevantes e notificarão oralmente ou por escrito o Secretário do Conselho de Administração ou do Centro de Assuntos de Valores Mobiliários;
(2) Após revisão, o Secretário do Conselho de Administração determinará os principais assuntos a serem divulgados de acordo com o sistema de divulgação de informações da empresa e formulará ou revisará o manuscrito de divulgação de informações o mais rapidamente possível.
(3) Quando a divulgação for exigida, o centro de assuntos de valores mobiliários fará um anúncio no prazo de dois dias de negociação a contar da data da ocorrência dos eventos especificados no artigo 5.o.
Capítulo V Divisão de responsabilidades para a comunicação de acontecimentos importantes
Artigo 7º Funções do Secretário do Conselho de Administração:
(1) O Secretário do Conselho de Administração é responsável por organizar e coordenar a comunicação de eventos importantes da empresa, coletar e reportar eventos importantes da empresa ao Conselho de Administração, executar obrigações relevantes de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes do sistema de divulgação de informações da empresa e garantir que a divulgação de informações da empresa sobre eventos importantes seja justa, verdadeira, precisa, completa e oportuna;
(2) Assumir a obrigação de confidencialidade de assuntos importantes; quando os assuntos importantes forem divulgados, tomar medidas corretivas a tempo, informar as autoridades reguladoras de bolsas e valores mobiliários e fazer um anúncio.
Artigo 8.o Responsabilidades do representante dos assuntos de valores mobiliários:
(1) Assistir o Secretário do Conselho de Administração no desempenho de suas funções;
(2) Quando o Secretário do Conselho de Administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante de Assuntos de Valores Mobiliários exercerá os seus direitos e as suas funções, não ficando isento, durante esse período, das suas responsabilidades em matéria de relatórios de eventos importantes, divulgação de informações sobre a sociedade e outros assuntos.
Artigo 9.º Responsabilidades dos chefes dos departamentos relevantes ou do pessoal relevante da empresa e das suas filiais:
(1) Recolher atempadamente e verificar cuidadosamente as informações relevantes na primeira vez após a ocorrência de grandes eventos, e submetê-las oralmente ou por escrito ao Secretário do Conselho de Administração ou ao Centro de Assuntos de Valores Mobiliários;
(2) Ser responsável por manter confidencial os principais assuntos fornecidos antes da divulgação pública.
Capítulo VI Disposições complementares
Artigo 10º se um evento importante não for relatado a tempo devido ao desrespeito do dever do responsável, causando grave impacto ou prejuízo à empresa, a empresa deverá criticar, alertar ou demitir o responsável, e tem o direito de investigar a responsabilidade jurídica do responsável de acordo com a situação.
Artigo 11º caso o sistema precise ser modificado devido à revisão de leis, regulamentos, documentos normativos, regras de listagem de ações da bolsa e do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, o conselho de administração da empresa deverá modificar oportunamente os conteúdos relevantes do sistema, e a empresa deverá implementá-los de acordo com os conteúdos modificados. Artigo 12.o, o sistema entra em vigor a partir da data em que for deliberado e adoptado pelo Conselho de Administração.
Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688)
Conselho de Administração
20 de Abril de 2002
