Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Relatório de autoavaliação sobre a eficácia do controlo interno
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (doravante denominada "a empresa" ou "a empresa") estabeleceu um sistema de controle interno de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, o direito contábil e as normas básicas de controle interno da empresa.Com os esforços conjuntos de todos os funcionários, a empresa estabeleceu gradualmente um sistema de controle interno eficaz na produção e operação, finanças, pessoal, informação, qualidade e administração, Ao mesmo tempo, as responsabilidades e posições de cada gestão no sistema de controle interno também são esclarecidas para garantir a eficácia do controle interno e a realização dos objetivos empresariais. Realizamos um auto-exame abrangente sobre a eficácia do controlo interno, e agora o relatório de auto-avaliação é o seguinte:
1,Informação básica da empresa
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) é uma sociedade anônima iniciada e estabelecida por 40 pessoas físicas na forma de contribuição em dinheiro, com um capital social inicial de 56 milhões de yuans. Após várias mudanças, em 25 de dezembro de 2012, o capital social da empresa foi alterado para RMB 87,9 milhões, e o registro de mudanças industriais e comerciais foi concluído.
Com a aprovação do documento zjxk [2016] nº 2614 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 29,3 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) em 28 de novembro de 2016 e foi listada na Bolsa de Valores de Shenzhen em dezembro de 2016. O preço de emissão é de RMB 12,02 por ação, e o montante líquido dos fundos levantados é de RMB 321038800. Em 18 de janeiro de 2017, a empresa concluiu o registro industrial e comercial do aumento de capital, e o capital social da empresa foi alterado para RMB 117,2 milhões. Em 7 de julho de 2017, a empresa implementou incentivo acionário e concedeu 257000 ações restritas a 27 objetos de incentivo, aumentando o capital social em RMB 25700000. Com base no capital social total de 119,77 milhões de ações em 31 de dezembro de 2017, a reserva de capital foi convertida em 7 ações para cada 10 ações para todos os acionistas, totalizando 83839000 ações. Após a conversão, o capital social total da empresa aumentará para 203609000 ações. Em 11 de maio de 2018, 1071000 ações foram concedidas a 8 objetos de incentivo, aumentando o capital social em 107100000 yuan. Em novembro de 2018, Guo Li, objeto de incentivo acionário, propôs demitir-se e obteve a aprovação da empresa, recomprando e cancelando 102000 ações restritas detidas pelo objeto de incentivo renunciado que não haviam sido desbloqueadas. Em abril de 2020, de acordo com a primeira fase do plano de incentivo de ações restritas, a empresa recomprou e cancelou 1,3753 milhões de yuans de ações restritas.
Em 31 de dezembro de 2021, o capital social total da empresa era de 20098760000 yuan.
Representante legal da empresa: Chen Pinggui;
Endereço: No. 91, gateway Road, Baijiantan District, Karamay, Xinjiang;
Âmbito de atuação: Rodoviário Transporte geral de carga; Projectos contratados no estrangeiro; Serviços relacionados com a exploração de petróleo e gás; Fabricação e venda de máquinas especiais para perfuração e produção de petróleo: Vendas de matérias-primas químicas e produtos químicos, hardware e produtos elétricos e produtos eletrônicos; Importação e exportação de bens e tecnologia; Fabricação de catalisadores, aditivos de perfuração, surfactantes e produtos químicos para campos petrolíferos; Locação de equipamentos mecânicos. (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação pelos departamentos relevantes)
Os negócios da empresa abrangem serviços de engenharia de perfuração, serviços técnicos de perfuração direcional (horizontal), serviços técnicos de lama, serviços de engenharia de cimentação, serviços de fratura ácida, perfuração desequilibrada, serviços de funcionamento de invólucros, operação de tubos enrolados, testes de petróleo e produção de petróleo e outros serviços técnicos e engenharia relacionados com campos de petróleo e gás; Tem a capacidade de fabricar e manter máquinas especiais para perfuração e produção de petróleo, e tem a capacidade de P & D e produção de aditivos químicos para campos petrolíferos.
2,Declaração do Conselho
Todos os membros do conselho de administração garantem que o conteúdo deste relatório é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
A responsabilidade do Conselho de Administração é estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o controlo interno; Compete ao Conselho de Supervisores supervisionar o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração; A responsabilidade da gerência é organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa.
O objetivo do controle interno relevante é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento.
O controlo interno tem limitações inerentes, pelo que só pode fornecer garantias razoáveis para alcançar os objectivos acima referidos; Além disso, a eficácia do controle interno também pode mudar com as mudanças do ambiente interno e externo da empresa e das condições de negócios. A empresa dispõe de um mecanismo de inspeção e supervisão para controle interno e, uma vez identificados defeitos de controle interno, a empresa tomará medidas corretivas imediatamente.
3,Situação global do controlo interno
O conselho de administração é o mais alto órgão decisório e responsável pela avaliação do controle interno da empresa, e o comitê de auditoria do conselho de administração é o órgão líder e responsável direto pela avaliação do controle interno da empresa. A empresa autoriza o departamento de conformidade de risco a estabelecer uma equipe de projeto de avaliação de controle interno juntamente com departamentos funcionais relevantes para implementar a avaliação de controle interno.
Para realizar um bom trabalho nesta avaliação de controlo interno, a empresa estabeleceu um grupo líder e uma equipa de projecto para a construção e avaliação do sistema de controlo interno (doravante designado "grupo de trabalho de controlo interno"). O escritório da equipe de projeto está localizado no departamento de risco e conformidade, que assume a liderança na construção e implementação do controle interno.
4,Base de avaliação do controlo interno da empresa
Este relatório de avaliação baseia-se nos requisitos relevantes das normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa e as diretrizes para o controle interno de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen emitidas conjuntamente pelo Ministério das Finanças e outros cinco ministérios e comissões da República Popular da China, combinado com o sistema de avaliação de controle interno da empresa e outros sistemas relevantes e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, Avaliar a eficácia do projeto e funcionamento do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021.
5,Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (sedes e divisões de negócios)
Beiken energy Kish Co. Ltd, uma subsidiária da empresa, está envolvida em negócios relacionados com petróleo, gás e geologia;
Xinjiang beiken Technology Development Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida em perfuração de petróleo e serviços de desenvolvimento de tecnologia de produção;
Xinjiang beiken Equipment Manufacturing Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida na fabricação, reparo e locação de equipamentos especiais de perfuração e produção de petróleo e equipamentos gerais;
Xinjiang beiken Chemical Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida na fabricação de reagentes químicos e aditivos, a fabricação de materiais farmacêuticos especiais para tratamento de poluição ambiental e outros produtos químicos especiais;
Beiken International Engineering Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida na contratação de construção, vendas de produtos químicos e importação e exportação de bens;
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Hong Kong) Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida em atividades auxiliares de exploração de petróleo e gás; Beiken (Xinjiang) energy Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida no transporte rodoviário de carga geral; Construção de engenharia; Serviços relacionados com a exploração de petróleo e gás;
Baoji Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Equipment Design Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida na concepção, fabricação, experiência de montagem final e vendas de equipamentos de petróleo;
Tianjin weizhide Technology Development Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida no desenvolvimento de tecnologia e serviços de consultoria técnica;
A Beiken International FZE, subsidiária da empresa, está envolvida em negócios relacionados com petróleo, gás e geologia;
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Chengdu) Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida em serviços técnicos de petróleo e gás; Serviços técnicos e de engenharia;
Beijing Zhongneng Wanqi Energy Technology Service Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, está envolvida em serviços de perfuração de petróleo e desenvolvimento de tecnologia de produção.
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100,00% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e a receita operacional total representa 100,00% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa;
O escopo da avaliação de controle interno abrange os principais negócios e assuntos da empresa e seus departamentos subordinados, com foco na gestão de fundos, compras e vendas, gestão financeira, ativos fixos, garantia externa, gestão de investimentos, transações com partes relacionadas e divulgação de informações.
As operações e assuntos incluídos no âmbito da avaliação incluem:
I) Estrutura organizacional
II) Estratégia de desenvolvimento
III) Recursos humanos
IV) Responsabilidade social
V) Cultura empresarial
VI) Actividades financeiras
(VII) Contratos públicos
VIII) Gestão de activos
IX) Actividades de vendas
x) Investigação e desenvolvimento
(11) Projecto
(12) Actividades de garantia
(13) Relatório financeiro
(14) Orçamento global
(15) Gestão dos contratos
(16) Transmissão interna de informações
O controle interno dos negócios e assuntos acima abrange os principais aspectos da operação e gestão da empresa, e não há nenhuma omissão maior.
6,Ambiente interno
I) Estrutura organizacional
1. Estrutura de governação
Em estrita conformidade com as disposições do direito das sociedades e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, a empresa estabeleceu e melhorou uma estrutura de governança corporativa e regras processuais relativamente padronizadas, formou um sistema de tomada de decisões e gestão operacional com a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração da empresa como estrutura principal, e desempenhou várias funções especificadas no direito das sociedades e nos estatutos de acordo com a lei. A assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da empresa, que decide a política de negócios e plano de investimento da empresa, delibera e aprova o plano de orçamento financeiro anual da empresa, plano de liquidação final, plano de distribuição de lucros, plano de recuperação de perdas, alteração da finalidade dos recursos captados, toma decisões sobre aumento ou diminuição do capital social da empresa, emissão de obrigações societárias, elege e substitui diretores e supervisores não empregados, e determina sua remuneração.
O conselho de administração é o órgão decisório da sociedade, que é responsável pela implementação das decisões tomadas pela assembleia geral de acionistas e relatórios à assembleia geral de acionistas. No âmbito autorizado pela assembleia geral de acionistas, decidir sobre o investimento externo da empresa, aquisição e venda de ativos, hipoteca de ativos, garantia externa, gestão financeira confiada, transações com partes relacionadas e outros assuntos, decidir sobre a constituição da organização de gestão interna da empresa e nomear ou demitir o gerente geral da empresa, secretário do conselho de administração e demais gerentes seniores.
O Conselho de Administração é composto por 8 pessoas, incluindo 1 Presidente e 3 Diretores independentes, sendo o Secretário do Conselho de Administração responsável pela gestão diária do Conselho de Administração. O conselho de administração é responsável pela criação, melhoria e implementação efetiva do sistema de controle interno. Existem quatro comissões especiais sob o conselho de administração, nomeadamente, desenvolvimento estratégico e investimento, auditoria, nomeação, remuneração e avaliação, que desempenham as suas funções na tomada de decisão dos negócios relevantes da empresa. O conselho de administração e o comitê de auditoria são responsáveis pela supervisão da criação e melhoria do sistema de controle interno da empresa, supervisionando a implementação efetiva do controle interno e a autoavaliação do controle interno. O comité de auditoria tem um departamento de auditoria e supervisão. O grupo de trabalho de controle interno da empresa é orientado diretamente pelo comitê de auditoria, que garante sua configuração institucional, pessoal e independência do trabalho.
O conselho de supervisores é o órgão fiscalizador da empresa, que supervisiona os diretores, gerentes e demais gerentes seniores da empresa para o desempenho de suas funções de acordo com a lei, e apresenta sugestões sobre a destituição de diretores e gerentes seniores que violem leis, regulamentos administrativos, estatutos sociais ou deliberações da assembleia geral de acionistas. O conselho de supervisores da empresa é composto por três supervisores, um presidente do conselho de supervisores e um supervisor de funcionários.
A administração exerce o poder executivo e é responsável perante o Conselho de Administração. A empresa tem um presidente, um presidente executivo e vários vice-presidentes. O presidente é nomeado pelo conselho de administração e, sob a liderança do conselho de administração, é totalmente responsável pelas atividades diárias de operação e gestão da empresa, supervisionando o trabalho de vários departamentos funcionais, avaliando a eficácia do trabalho de vários departamentos e coordenando a relação entre os vários departamentos. O presidente executivo, o vice-presidente e o diretor financeiro são nomeados pelo presidente e nomeados ou demitidos pelo conselho de administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa, e é responsável pela concepção e implementação efetiva do sistema de controle interno da empresa.
2. Organização funcional
Combinada com suas próprias características de negócios e requisitos de controle interno, a empresa estabeleceu departamentos funcionais para atender às necessidades de operação e gestão da empresa. De acordo com a divisão de responsabilidades, a empresa estabeleceu departamentos de gestão funcional, tais como departamento de assuntos administrativos, departamento de gestão financeira, departamento de recursos humanos, departamento de qualidade, segurança e proteção ambiental, departamento de tecnologia de mercado, departamento de gestão de compras, departamento de investimento de títulos e departamento de conformidade de risco. Cada departamento funcional implementa negócios específicos de produção e operação e gerencia os negócios diários da empresa.
A empresa possui sistemas de controle interno relevantes para as responsabilidades de cada cargo e gestão de processos de negócios, o que torna claras as responsabilidades, contenção mútua, divisão do trabalho e cooperação, e cada um assume suas próprias responsabilidades, formando um mecanismo hierárquico eficaz de gestão.
3. Subsidiárias
As subsidiárias da empresa incluem Xinjiang beiken Technology Development Co., Ltd., beiken energy Kish Co., Ltd., Xinjiang beiken Equipment Manufacturing Co., Ltd., Xinjiang beiken Chemical Co., Ltd., beiken International Engineering Co., Ltd., beiken (Xinjiang) energy Co., Ltd., Baoji Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Equipment Design Co., Ltd., Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Hong Kong) Co., Ltd., Tianjin weizhide Technology Development Co., Ltd., beiken international FZE Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Chengdu) Co., Ltd., Beijing Zhongneng Wanqi Energy Technology Service Co., Ltd. As filiais operam de forma independente, de acordo com o sistema de pessoas coletivas da empresa.
4. Os estatutos e o regulamento interno do terceiro conselho de administração
A empresa tem melhorado continuamente os estatutos sociais em estrita conformidade com as disposições legais, regulamentares e documentos normativos relevantes e sua situação atual. Com os estatutos sociais como núcleo, a empresa estabeleceu e melhorou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração e o regulamento interno do conselho de supervisores. Ao mesmo tempo, seguiu rigorosamente as regras de execução da estratégia e do comitê de investimento do conselho de administração e as regras de execução do comitê de nomeação do conselho de administração De acordo com as disposições das regras de execução do comitê de auditoria do conselho de administração, as regras de execução do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, o sistema de trabalho dos diretores independentes e as medidas de gestão do secretário do conselho de administração, a autorização da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de fiscalização e da administração é clara, a operação é padronizada e a operação é efetiva, o que resguardou efetivamente os interesses dos investidores e da empresa.
II) Estratégia de desenvolvimento
A empresa formulou o sistema estratégico de gestão de investimentos. A avaliação centrou-se nas medidas de controle da formulação da estratégia, implementação da estratégia, avaliação e ajuste dinâmico. O conselho de administração da empresa cria um Comitê de Desenvolvimento Estratégico e Investimento para estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento. Como departamento funcional de gestão estratégica, o Departamento de Investimento em Valores Mobiliários da empresa é responsável pela formulação e ajuste de objetivos estratégicos, planejamento estratégico e planos de negócios, bem como o monitoramento e avaliação da gestão da implementação estratégica.
De acordo com o arranjo do comitê de estratégia do conselho de administração, o Departamento de Desenvolvimento Estratégico da empresa deve ajustar integralmente
