Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (doravante denominada “a sociedade”) desempenhou conscienciosamente a função de supervisão de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e de outros documentos, supervisionou e inspeccionou os procedimentos decisórios, o funcionamento jurídico, a situação financeira e a gestão interna da operação da sociedade, salvaguardando os interesses da sociedade, os legítimos direitos e interesses dos acionistas Tem desempenhado um papel de supervisão na melhoria da estrutura de governança corporativa e no estabelecimento e aperfeiçoamento do sistema de gestão da empresa.
O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 5 reuniões. Os pormenores são os seguintes:
1. No dia 14 de abril de 2021, a 10ª reunião do 4º Conselho de Supervisores deliberau e aprovou a proposta sobre o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório anual da empresa 2020 e seu resumo, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, a proposta sobre o relatório especial sobre o armazenamento e uso de recursos captados em 2020 A proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2021, a proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria financeira para 2021, a proposta de gestão de caixa com fundos próprios, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo às ações, a proposta de gestão de caixa com fundos próprios e a proposta de adequação do regime salarial dos gestores superiores da empresa.
2. No dia 26 de abril de 2021, a 11ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta do relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021.
3. Em 21 de maio de 2021, a 12ª reunião do 4º conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta sobre a proposta de aquisição de parte do patrimônio líquido da Beijing Zhongneng Wanqi Energy Technology Service Co., Ltd.
4. No dia 12 de agosto de 2021, a 13ª reunião do 4º Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral da empresa em 2021 e a proposta de mudanças nas políticas contábeis.
5. No dia 28 de outubro de 2021, a 14ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta de relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021.
2,Pareceres especiais do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa durante o período de relato
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os membros do conselho de fiscalização compareceram à assembleia geral de acionistas e ao conselho de administração de acordo com a lei, e supervisionaram a produção e operação, a implementação da tomada de decisão e o desempenho dos diretores e executivos seniores. O conselho de fiscalização acreditava que os procedimentos de tomada de decisão da empresa seguiam rigorosamente as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, etc. Os procedimentos de convocação, convocação, votação e resolução da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores da Companhia são legais e eficazes, implementando fervorosamente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e cumprindo fielmente as suas funções; Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes e responsáveis, e não encontraram nenhum comportamento dos diretores e gerentes seniores da empresa em violação de leis, regulamentos, estatutos ou prejudicando os interesses dos acionistas e da empresa no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores supervisionou e analisou cuidadosamente a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa, considerando que o sistema financeiro da empresa era sólido e sua situação financeira era boa; A elaboração das demonstrações financeiras da empresa está em conformidade com as disposições relevantes do sistema contábil para empresas empresariais e as normas contábeis para empresas empresariais, e os relatórios financeiros anteriores divulgados pela empresa podem realmente refletir a situação financeira da empresa e os resultados operacionais; Notarial Tianye Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado, que reflete verdadeiramente, exatamente e completamente a situação real da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3. Gestão e supervisão do controlo interno
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou e revisou o relatório de avaliação do controle interno da empresa e a padronização e funcionamento do sistema de controle interno. O conselho de supervisores acreditava que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e razoável de acordo com as leis e regulamentos relevantes e em combinação com a situação real da empresa, e foi efetivamente implementado. O estabelecimento e implementação efetiva do sistema de controle interno garantem o desenvolvimento ordenado e eficiente das atividades comerciais da empresa, desempenham um papel melhor na prevenção e controle de riscos, garantem a segurança e integridade dos ativos da empresa e salvaguardam os interesses da empresa e de todos os acionistas.
4. Transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas da empresa, e não ocorreram transações com partes relacionadas.
5. Garantia externa, equidade e substituição de ativos da empresa
Em 2021, não houve garantia externa ilegal, reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, e não houve outras situações que prejudicassem os interesses dos acionistas da empresa ou causassem a perda de ativos da empresa.
8. Estabelecimento e implementação do sistema de informação privilegiada da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou a implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas pela empresa.O conselho de supervisores acreditava que a empresa gerenciava ativamente as informações privilegiadas e o registro de informações privilegiadas em estrita conformidade com as disposições e requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de gestão de registro de informações privilegiadas da empresa, de modo a evitar efetivamente a ocorrência de eventos de negociação de informações privilegiadas, Proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores. 3,Principais trabalhos do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de fiscalização, de acordo com as leis e regulamentos mais recentes e os estatutos sociais, exercerá plenamente os direitos conferidos pelos acionistas, exercerá rigorosamente a função de fiscalização, supervisionará a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa, supervisionará o processo de deliberação e implementação da gestão financeira da empresa, do investimento estrangeiro, das transações com partes relacionadas e de outros assuntos importantes, e assegurará o uso complacente dos fundos; Participar do conselho de administração e assembleia geral da empresa como delegados sem direito de voto de acordo com a lei, compreender oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, e salvaguardar melhor os direitos e interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Conselho de Supervisores
21 de Abril de 2022
