Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) (doravante referida como a “empresa”), trabalhamos em 2021 em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), os padrões de governança das empresas cotadas e as regras de listagem da bolsa de valores onde as ações da empresa estão listadas, Prestar toda a atenção à estratégia de desenvolvimento da empresa, tomar a iniciativa de compreender e dominar as condições operacionais da empresa, participar ativamente na assembleia geral de acionistas da empresa, no conselho de administração e nas reuniões de vários comitês especiais, considerar cuidadosamente várias propostas e expressar opiniões independentes sobre as principais questões da empresa (incluindo o uso de fundos levantados, o uso de fundos sobre arrecadados, a eleição geral do conselho de administração, etc.), desempenhar seriamente vários deveres e obrigações de diretores independentes e exercer prudentemente os direitos conferidos pela empresa e acionistas, Proteger os interesses legítimos de todos os accionistas e desempenhar plenamente o papel de directores independentes. O desempenho dos diretores independentes em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Em 31 de dezembro de 2021, o segundo conselho de administração da empresa é composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes: Sr. Gao Yao, Sr. Yuan Bin e Sr. Zhang Xingxian, nada menos que um terço do número de diretores. Os três diretores independentes acima mencionados têm alto nível profissional e rica experiência prática na indústria, gestão de empresas, direito e finanças. Não há nenhuma situação que afete sua independência e cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes. As informações básicas dos três diretores independentes acima são as seguintes:
O Sr. Gao Yao, nascido em janeiro de 1981, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, tem doutorado. Doutor em Gestão (major em Contabilidade), Departamento de Contabilidade, Escola de Gestão, Universidade Fudan. De julho de 2008 a dezembro de 2017, trabalhou na Shanghai Lixin Ruisi Information Management Co., Ltd. como cofundador, vice-presidente executivo e sócio-gerente; De janeiro de 2018 até agora, ele trabalhou na Shanghai Mingyao Information Technology Co., Ltd. como fundador executivo e gerente geral. Desde dezembro de 2019, atua como diretor independente da empresa.
Yuan Bin, nascido em abril de 1981, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com mestrado, atuou como gerente do departamento de gestão da empresa da Bolsa de Valores de Xangai de julho de 2006 a março de 2011. De abril de 2011 até agora, ele atuou como gerente geral do departamento de financiamento estrutural da Huaying Securities Co., Ltd. Atualmente, ele é um diretor independente de Gree Real Estate Co.Ltd(600185) empresa independente e Create Technology & Science Co.Ltd(000551) diretor independente. Desde dezembro de 2019, atua como diretor independente da empresa.
O Sr. Zhang Xingxian, nascido em janeiro de 1973, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, tem doutorado. Doutor em Química Orgânica, Universidade de Lanzhou. Setembro de 2003 a Setembro de 2004: Assistente de Pesquisa de Pós-Doutorado, Departamento de Química da Universidade de Hong Kong. De setembro de 2004 até agora, ele trabalhou na escola de farmácia da Universidade de Tecnologia de Zhejiang, agora é professor, supervisor de doutorado e jovem líder acadêmico da escola de farmácia da Universidade de Tecnologia de Zhejiang; Líderes disciplinares jovens e de meia-idade em faculdades e universidades na província de Zhejiang e 151 talentos no novo século na província de Zhejiang. Desde dezembro de 2019, atua como diretor independente da empresa.
2,0 Desempenho dos diretores independentes em 2021
I) Presença
Durante o período analisado, participamos seriamente do conselho de administração e da assembleia de acionistas da empresa e cumprimos o dever de lealdade e diligência de diretores independentes. Durante o período analisado, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração, sendo que a participação nas reuniões foi a seguinte:
Nome dos diretores que devem assistir pessoalmente número de reuniões de votação ausentes (número de objeções)
Custo elevado 7 0 0 0
Yuan Bin 7 7 0 0 0
Zhang Xingxian 7 7 0 0 0
Além disso, durante o período analisado, a comissão especial do conselho de administração realizou duas reuniões do comitê de estratégia, três reuniões do comitê de auditoria, uma reunião do comitê de remuneração e avaliação e duas reuniões do comitê de nomeação. Como membros das comissões especiais do conselho de administração, assistimos às reuniões dos comitês especiais de nossos respectivos cargos em tempo hábil.
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento ao nosso papel profissional de forma diligente e responsável, com base nos princípios de prudência, objetividade e independência. Antes da realização das reuniões do conselho de administração e das diversas comissões especiais, realizamos uma investigação e compreensão mais abrangentes das deliberações relevantes da reunião. Ouvimos e exercemos o direito dos acionistas de deliberar e votar em todos os assuntos da empresa, e fizemos julgamentos cuidadosos em todos os assuntos da empresa. Votámos a favor de todas as propostas do conselho de administração da empresa em 2021, e todas as propostas consideradas foram aprovadas por votação.
Durante o período de referência, a empresa realizou uma assembleia geral anual e três reuniões gerais extraordinárias, e todos os diretores independentes participaram nas quatro reuniões gerais.
II) Investigação no local
Durante o período de relatório, fizemos pleno uso de várias oportunidades para manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa, entender profundamente a operação, operação padronizada, gestão e status financeiro da empresa, prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promover a melhoria do nível de gestão da empresa.
III) Cooperação da empresa
Durante o período de relato, a direção da empresa atribuiu grande importância à comunicação conosco, relatou oportunamente a produção e operação da empresa e os principais assuntos, e solicitou ativamente nossas opiniões, fornecendo condições necessárias e forte apoio para que possamos desempenhar melhor nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Durante o período analisado, analisamos cuidadosamente as propostas relevantes apresentadas pelo conselho de administração de acordo com as leis, regulamentos, normas e regulamentos da empresa, emitimos pareceres independentes objetivos e imparciais, na perspectiva de propiciar o funcionamento sustentável e o desenvolvimento a longo prazo da empresa e salvaguardar os interesses dos acionistas da empresa, o que desempenha um papel importante na padronização do funcionamento do conselho de administração e na eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente a proposta da empresa sobre transações de partes relacionadas e outros materiais. Com base na posição de diretores independentes, acreditamos que a empresa espera que as transações diárias de partes relacionadas em 2021 sejam geradas com base nas atividades normais de produção e operação, e o preço é justo, justo e razoável. Durante a votação do conselho de administração, os diretores relacionados evitaram. As transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são verdadeiras e eficazes. Não há caso de manipulação dos lucros da empresa através de transações com partes relacionadas, nem prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não possuía garantia externa e ocupação do fundo.
III) Utilização de fundos angariados
A empresa gerencia e usa os fundos levantados em estrita conformidade com o sistema de gestão de fundos levantados formulado pela CSRC, Shanghai Stock Exchange e a empresa. Durante o período de referência, A empresa convocou o conselho de administração para rever e aprovar a proposta de utilização de fundos angariados em substituição de fundos próprios investidos antecipadamente em projetos de investimento angariados e pagamento antecipado de despesas de emissão, a proposta de utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, a proposta de utilização de fundos angariados em excesso para complementar permanentemente o capital de giro e a proposta de relatório especial da empresa sobre o depósito e utilização dos fundos angariados no semestre de 2021 De acordo com a proposta de utilizar alguns fundos arrecadados em excesso para investir em novos projetos e outros assuntos, acreditamos que o armazenamento e a utilização dos fundos arrecadados pela empresa atendem às necessidades reais do funcionamento e desenvolvimento da empresa, não há armazenamento e utilização ilegais dos fundos arrecadados e não há danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. O conteúdo e a votação da proposta devem respeitar as disposições dos sistemas pertinentes. Manifestámos a nossa opinião independente a este respeito.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos administradores, autoridades de supervisão e gestores superiores
O plano de remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021 está em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes, bem como a situação empresarial e o nível de operação da empresa. É propício para que os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenhem suas funções de forma diligente e eficaz, é propício para o desenvolvimento estável e sustentável a longo prazo da empresa e não prejudicará os interesses dos acionistas minoritários.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não precisa divulgar previsão de desempenho ou desempenho expresso.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, revisamos e discutimos totalmente a competência profissional, capacidade de proteção ao investidor, independência e integridade dos Contadores Públicos Certificados Rongcheng (parceria geral especial) tem a qualificação profissional de uma empresa de contabilidade, fornece serviços de auditoria profissionais e padronizados para a empresa, e tem a capacidade de realizar o trabalho de auditoria da empresa. Os procedimentos de deliberação e votação da renovação da sociedade de contabilidade cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes e não prejudicarão os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não pagou dividendos em dinheiro. A empresa de acompanhamento focará no desenvolvimento sustentável e a longo prazo, tomará a maximização dos interesses dos acionistas como objetivo de valor da empresa, prestará atenção ao retorno dos investidores e à proteção dos interesses dos pequenos e médios acionistas, cumprirá seriamente a responsabilidade social das empresas listadas e retornará investidores em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes da CSRC e da bolsa de valores.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa e seus acionistas não violaram seus compromissos.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, prestamos atenção ativa e continuamente ao trabalho relacionado à divulgação de informações da empresa, instamos a empresa a cumprir a obrigação de divulgação de informações em estrito conformidade com as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e outras leis e regulamentos, garantir que as informações divulgadas atendam aos requisitos de autenticidade, pontualidade, precisão, integridade e justiça, e efetivamente salvaguardar os direitos legítimos e interesses dos investidores e acionistas públicos.
(11) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno e promoveu constantemente a construção de controle interno de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e outros requisitos.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração, sendo que os procedimentos de convocação e convocação das reuniões estavam de acordo com o disposto nos estatutos sociais e no regulamento interno do conselho de administração. Os procedimentos de votação e os resultados das votações do conselho de administração eram legais e válidos. O comitê de estratégia, o comitê de auditoria, o comitê de remuneração e avaliação e o comitê de nomeação sob o conselho de administração da empresa realizaram reuniões de acordo com as disposições legais e regulamentares pertinentes, os estatutos sociais e as regras de trabalho de seus respectivos comitês especiais para examinar assuntos relevantes e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. O conselho de administração da empresa desempenha ativamente suas funções em seu trabalho diário e, como membro do comitê especial, discute oportunamente assuntos importantes, o que efetivamente melhora o nível padrão de governança da empresa.
(13) Desenvolvimento de novas empresas
Durante o período de referência, a empresa não realizou novos negócios além da sua atividade principal.
(14) Outros assuntos que os diretores independentes consideram que a empresa cotada precisa melhorar
Acreditamos que o funcionamento da empresa é padronizado e o sistema é sólido. Atualmente, não há outros assuntos que precisam ser melhorados.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, com os esforços do conselho de administração e de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e demais leis e regulamentos e dos estatutos sociais, a empresa alcançou resultados na melhoria da governança corporativa, padronização da operação corporativa e proteção dos interesses dos investidores. Através dos esforços da gerência e de todos os funcionários, a empresa opera de forma constante. Como diretor independente da empresa, desempenhámos as nossas funções honesta e diligentemente, demos pleno cumprimento ao nosso papel independente, desempenhámos um papel positivo na tomada de decisões científicas do Conselho de Administração e salvaguardamos eficazmente os legítimos interesses da empresa e de todos os accionistas.
Em 2022, continuaremos a desempenhar as nossas funções de forma consciente, diligente e fiel com um elevado sentido de responsabilidade para com a empresa e todos os accionistas, aderindo aos princípios de objetividade, imparcialidade e independência, contribuindo ativamente para o desenvolvimento da empresa e para a tomada de decisões científicas do Conselho de Administração com o nosso conhecimento profissional e funções independentes, e salvaguardando melhor os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas.
Finalmente, gostaria de expressar meu sincero agradecimento ao conselho de administração, à direção e ao pessoal relevante pela assistência e cooperação ativa em nosso trabalho em 2021!
Diretores independentes: Gao Yao, Yuan Bin, Zhang Xingxian Abril 20, 2022
