Código da empresa: Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) abreviatura da empresa: Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta deficiências importantes no controlo interno da informação financeira? Conclusão da avaliação do controlo interno sobre o relatório financeiro √ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Verificação de deficiências importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros □ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Fatores que afetam a conclusão da avaliação da efetividade do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer da auditoria de controlo interno é coerente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controlo interno sobre os relatórios financeiros √ sim □ Não 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1.As principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem: Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) , Shanghai Haoyuan Biomedical Technology Co., Ltd., Shanghai Haohong Biomedical Technology Co., Ltd., Shanghai Kaixin Biomedical Technology Co., Ltd., Haoyuan Technology Development Co., Ltd., Anhui Haoyuan Pharmaceutical Co., Ltd., medchemexpress LLC, empresa de licença limitada chemscene, Anhui Leyan Biomedical Technology Co., Ltd. Shanghai Haoyuan Biochemical Technology Co., Ltd., Yantai Haoyuan Biomedical Technology Co., Ltd., Nanjing jinglide Technology Co., Ltd., Hefei ouchuang gene Biotechnology Co., Ltd. e Hefei Renchuang gene Biotechnology Co., Ltd. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Estrutura de governança, estrutura organizacional, atividades de capital, vendas e cobrança, aquisição e pagamento, contabilidade de custos e despesas, inventário e outra gestão de ativos, grande investimento, transações de partes relacionadas, garantia externa, sistema de informação e comunicação interna, divulgação de informações, gestão de fundos levantados, etc. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Vendas e coleta, grandes investimentos e divulgação de informações. 5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos do funcionamento e gestão da empresa. Existe alguma omissão importante □ sim √ Não 6 Se existe isenção legal □ sim √ Não 7 Outras questões explicativas
（2） Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza a avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e o sistema de controle interno da empresa. 1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado de anos anteriores □ sim √ não
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores. 2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Impacto da inexatidão no lucro antes de impostos deste ano (5%, ∞) (2%, 5%) (0%, 2%)
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
1. Ambiente de controle ineficaz a nível da empresa;
2. Existem distorções significativas no presente relatório financeiro, mas o controlo interno não encontra distorções no processo operacional;
3. A supervisão das instituições de auditoria interna sobre o controlo interno é inválida;
4. Não foram corrigidos erros graves no relatório financeiro;
5. Qualquer grau de fraude envolvendo a alta administração.
Falhas importantes 1. Há distorções gerais no relatório financeiro atual, mas o controle interno não encontra distorções no processo de operação;
2. Não selecionar e aplicar políticas contábeis de acordo com os GAAP;
3. Não foram estabelecidos procedimentos antifraude nem medidas de controlo.
Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes ou defeitos importantes.
Nota: nenhum 3 Norma de identificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
nada
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
1. Violação das leis e regulamentos nacionais e punição
2. Notícias negativas viciosas aparecem frequentemente na mídia, envolvendo uma ampla gama, e o impacto negativo não foi eliminado
3. Perda séria de gerentes e técnicos em posições-chave
4. Causar acidentes graves de segurança
5. Erros graves nos processos de tomada de decisão
Defeitos importantes 1. Existem defeitos em sistemas ou sistemas comerciais importantes
2. Violação das regras e regulamentos internos da empresa, resultando em perdas
3. O processo de tomada de decisão levou a erros gerais
Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes ou defeitos importantes
Nota: nenhuma (III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências importantes no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de referência □ sim √ não 1.2 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências significativas no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de relato □ sim √ não 1.3 Defeito geral
Nenhum 1.4 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 1.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ Não 2 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro 2.1 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.2 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos significativos no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.3 Defeito geral
nada
2.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno de relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 2.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno não financeiro que não tenham sido corrigidos □ sim √ não IV Descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno 1 Rectificação de defeitos de controlo interno no ano anterior D aplicável √ não aplicável 2 Funcionamento do controlo interno neste ano e direcção de melhoria no próximo ano D aplicável √ não aplicável 3 Descrição de outros eventos importantes □ aplicável √ não aplicável
Presidente (autorizado pelo conselho de administração): Zheng Baofu Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
