Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as normas para a governança das empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras leis e regulamentos, e os Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”) As regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) (doravante denominadas “regras detalhadas para a execução do comitê de auditoria”) e os direitos e obrigações conferidos pelo conselho de administração, desempenham seriamente suas funções e salvaguardam os interesses gerais da empresa. Agora, o trabalho do comitê de auditoria da empresa em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto pelo diretor independente Gao Yao, diretor independente Yuan Bin e diretor Zheng Baofu, e o presidente é mantido pelo diretor independente Gao Yao com conhecimento financeiro profissional.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou três reuniões para revisar a auditoria do relatório anual da empresa, a renovação da sociedade de contabilidade em 2021, relatórios periódicos, transações diárias esperadas com partes relacionadas, o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados no semestre de 2021 e o desenvolvimento do negócio de cobertura cambial.
Data, nome e conteúdo da reunião
Proposta sobre o relatório financeiro final da empresa 2020, proposta sobre o relatório do orçamento financeiro da empresa 2021, proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020, proposta sobre o plano de investimento e gestão financeira da empresa 2021 utilizando fundos próprios ociosos
Em 28 de fevereiro de 2021, o segundo conselho de administração analisou a proposta sobre o plano anual de financiamento bancário da empresa 2021 e a proposta da terceira reunião sobre o plano anual de transações diárias conectadas da empresa 2021 do comitê de planejamento
Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021 e proposta de confirmação das transações com partes relacionadas da empresa em 2020
Proposta de apresentação de relatórios financeiros auditados para 2018, 2019 e 2020
Proposta de relatório de autoavaliação do controlo interno
Proposta relativa à implementação das novas normas de locação financeira e alteração das políticas contabilísticas pertinentes
Em 24 de agosto de 2021, o segundo conselho de administração analisou a proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021, e a quarta proposta de relatório especial sobre a reunião sobre depósito e utilização de recursos captados em 2021
Em outubro de 2021, o segundo conselho de administração analisou a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021
Em 15 de junho, a quinta proposta sobre o desenvolvimento de negócios de cobertura cambial da Comissão de Planejamento
reunião
3,Principal desempenho do comitê de auditoria em 2021
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou as funções do comitê de auditoria com a devida diligência, expressou opiniões profissionais razoavelmente sobre assuntos relevantes e desempenhou as seguintes funções:
(I) rever o relatório financeiro da empresa
Em 2021, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditamos que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, livre de fraudes, fraudes e erros materiais, e refletia de forma justa a posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em todos os principais aspectos.
II) Supervisão e avaliação das instituições de auditoria externa
Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “Rongcheng Certified Public Accountants”) pode completar melhor o trabalho confiado pela empresa, e tem seguido padrões profissionais independentes, objetivos e justos desde sua nomeação. Diante das razões acima, após deliberação e votação pelo comitê de auditoria, foi decidido propor ao conselho de administração da empresa continuar empregando contador Rongcheng como instituição de auditoria da empresa em 2022.
Em 2021, tivemos comunicação completa e discussão com o contador Rongcheng sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria e métodos de auditoria. Acreditamos que o contador Rongcheng foi diligente e responsável durante a auditoria da empresa e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e reconheceu a viabilidade do plano, ao mesmo tempo, instou as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano de auditoria e emitiu pareceres orientadores sobre os problemas decorrentes da auditoria interna. Após a revisão do relatório de trabalho da auditoria interna, não foram encontrados problemas importantes nos trabalhos de auditoria interna.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes da CSRC e outros departamentos. Revisamos o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa, revisamos o relatório de auditoria de controle interno, comunicamos com o contador Rongcheng sobre os defeitos e soluções de controle interno encontrados na auditoria de controle interno e instamos a empresa a corrigir os defeitos de controle interno a tempo. Em 2021, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistema de gestão interna, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. Portanto, acreditamos que o funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
(V) coordenar a comunicação entre gestão, auditoria interna e auditoria externa
Em 2021, a fim de permitir que a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes se comuniquem plena e eficazmente com a Lixin, realizamos ativamente a coordenação relevante após ouvir as opiniões de ambas as partes, de modo a melhorar a eficiência da conclusão dos trabalhos de auditoria relevantes.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu conscientemente as disposições relevantes das leis e regulamentos e os estatutos sociais, e desempenhou as funções relevantes diligentemente e escrupulosamente.
É por este meio comunicado.
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) Conselho de Administração Comitê de Auditoria: Gao Yao, Yuan Bin, Zheng Baofu 22 de abril de 2022
