Orient Securities Company Limited(600958) underwriting sponsor Co., Ltd
Sobre Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Orient Securities Company Limited(600958) underwriting recommendation Co., Ltd. (doravante referida como “a instituição de recomendação” ou “Dongfang investment bank”) como a instituição de recomendação para a oferta pública inicial de Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) (doravante referida como ” Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) ” ou “a empresa”), de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas A Bolsa de Valores de Shenzhen realizou uma verificação especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) 2021 de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e diretrizes de formato relevantes. A verificação é a seguinte:
1,Trabalhos de verificação realizados pela instituição de recomendação
Falando com os diretores, supervisores, gerentes seniores, contadores públicos certificados e outro pessoal da empresa, o banco de investimento Dongfang perguntou a conta especial para os fundos levantados, consultou as instruções especiais para o armazenamento e uso dos fundos levantados anuais, o relatório de garantia sobre o uso anual dos fundos levantados pelos contadores, bem como várias regras e regulamentos de negócios e gestão, da gestão dos fundos levantados da empresa, a finalidade dos fundos levantados A integridade, racionalidade e eficácia do sistema de captação de recursos foram verificadas em termos da divulgação de informações dos recursos captados.
2,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos angariados
De acordo com a resolução da assembleia de acionistas da empresa e a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro de Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] n.º 2766) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa está aprovada para emitir publicamente no máximo 15 milhões de ações ordinárias. A empresa efetivamente emitiu 15 milhões de ações ordinárias de RMB, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação e um preço de emissão de RMB 70,03 por ação. O montante total de recursos levantados foi de RMB 105045000000, com um aumento de capital social de RMB 1500000000 e uma mudança de capital social de RMB Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000.
A partir de 25 de novembro de 2020, o montante total de fundos levantados pela empresa foi 105045000000 yuan. Após deduzir a taxa de subscrição de 6 Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 000 yuan pagos diretamente, o montante real de fundos levantados recebidos na conta especial para fundos levantados foi 98356985000 yuan. Os fundos recebidos na conta especial para fundos levantados incluíram a taxa de emissão paga pela empresa através de sua conta de fundos próprios, o montante total excluindo impostos foi 1253133667 yuan e a taxa de emissão pendente (excluindo impostos) foi 329226415 yuan, O montante líquido de fundos levantados foi 96774624918 yuan.
O montante líquido de fundos levantados a partir da oferta pública de ações foi 96774624918 yuan, dos quais: o capital social recém-aumentado foi de 1500000000 yuan; A parte premium da contribuição de capital é 95274624918 yuan, que está totalmente incluído na reserva de capital (prêmio de estoque de capital). Os fundos acima em vigor foram verificados pela Zhonghua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (Zhong Hui Zi (2020) No. 09037).
(II) ano em curso e utilização cumulativa dos fundos angariados
A utilização da conta especial para angariação de fundos em 2021 e o saldo em 31 de dezembro de 2021 são os seguintes:
Unidade: RMB
Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta especial era de 93378285678
1. Mais: receitas de juros e receitas de gestão financeira da conta especial para fundos angariados 2218736176
2. Menos: investimento em projetos de investimento com recursos captados
3. Menos: capital de giro suplementar permanente de fundos sobre-captados: 15000000000
4. Menos: taxa de serviço de conta especial para fundos levantados 192594
5. Menos: despesas de listagem e emissão 158236082
Saldo da conta especial em 31 de dezembro de 2021: 79014469178
Nota: o saldo dos fundos levantados é 79014469178 yuan. Entre eles, a compra de produtos financeiros é 70000000000 yuan, o depósito de depósito de aviso prévio de sete dias é de 2000000000 yuan e o saldo da conta bancária é 7014469178 yuan.
A utilização cumulativa e o saldo dos fundos angariados são os seguintes:
Unidade: RMB
Utilização cumulativa do projecto
1. Fundos angariados 98356985000
2. Mais: receitas de juros e receitas de gestão de caixa de conta especial para fundos angariados 2240046854
3. Menos: investimento em projetos investidos com recursos arrecadados: 5000000000
4. Menos: taxa de serviço de conta especial para fundos levantados 202594
5. Menos: despesas de listagem e emissão 158236082
6. Menos: 150000000 fundos suplementares permanentes angariados
Saldo da conta especial em 31 de dezembro de 2021: 79014469178
Os pormenores são os seguintes:
(1) Em 2021, a renda de juros e a renda de gestão financeira da conta especial para fundos levantados foram 2218736176 yuan.
Entre eles, a renda de juros é de 370097414 yuan e a renda de investimento financeiro é de 1848638762 yuan.
(2) Em 2021, a despesa total com os projetos com fundos levantados foi de 0,00 yuan.
(3) Em 2021, a taxa de manuseio da conta especial para fundos levantados foi de 192594 yuan.
(4) Em 2021, as despesas de listagem de fundos levantados totalizaram 158236082 yuan. Incluindo a parte superior da substituição
A taxa de emissão municipal é de 1253133667 yuan e a taxa de emissão paga da conta especial para fundos levantados é de 329226415 yuan.
(5) Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 79014469178 yuan. Dos quais, motivo de compra
Produtos financeiros: 70000000000 yuan, depósito de chamada de sete dias: 2000000000 yuan, saldo da conta bancária
7014469178 yuan.
3,Depósito e gestão de fundos angariados
(I) depósito de fundos levantados em cada conta bancária
A empresa cumpriu a lei das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China e Shenzhen
A Bolsa de Valores de Shenzhen formulou a Shanghai Hairong Food Technology Co., Ltd
Medidas para a administração dos fundos levantados da sociedade limitada, e um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Notas sobre o saldo final do montante inicial do depósito dos fundos levantados depositados na conta bancária
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 121939015010207 Shanghai Yahong Moulding Co.Ltd(603159) 85000 – empresa fechada Shanghai Fengxian sub branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 12193901501030116792000000 – empresa fechada Shanghai Fengxian sub branch
Shanghai Pudong Development Bank 21249 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 757772370
Fengxian Co., Ltd. 987400788040 Zhejiang Asia-Pacific Mechanical & Electronic Co.Ltd(002284)
Subsucursal – 20000000000 depósito estruturado
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. – 5049191879
Empresa Shanghai Fengxian sub filial 1001780429 Hang Zhou Radical Energy-Saving Technology Co.Ltd(300652) 660 depósito estruturado – 350000000000
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 1001780429 Hang Zhou Radical Energy-Saving Technology Co.Ltd(300652) 784 – empresa fechada Shanghai Fengxian sub branch
– 2,075049.29
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Co., Ltd. 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 597493110151 – 2000000000 Empresa de depósito de chamadas de 7 dias Shanghai Fengxian sub branch 838
-15000000000 depósito estruturado
Total 98356985 Chengdu Huasun Technology Group Inc.Ltd(000790) 14469178
Em 2021, a receita de juros e a receita de gestão financeira da conta especial para fundos levantados foram 2218736176 yuan, líquidos de prata
A taxa de manuseio do banco é de 192594 yuan, e alguns fundos levantados sobre complementam permanentemente o capital de giro de 15000000000 yuan, que está listado
O montante das despesas de emissão transferidas da conta de capital levantado é de 158236082 yuan, e o saldo em 31 de dezembro de 2021
O total é de 79014469178 yuan.
(2) A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, A empresa assinou com a instituição de recomendação e o banco de conta especial o acordo tripartido de supervisão dos recursos levantados, conforme segue:
Em 25 de novembro de 2020, a empresa, juntamente com o patrocinador Orient Securities Company Limited(600958) patrocinador subscritor Co., Ltd., assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Fengxian sub filial;
Em 25 de novembro de 2020, a empresa, juntamente com o patrocinador Orient Securities Company Limited(600958) patrocinador subscritor Co., Ltd., e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) sub-filial Fengxian, assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados.
Em 20 de maio de 2021, a empresa, o patrocinador Orient Securities Company Limited(600958) subscritor patrocinador Co., Ltd. e Xangai Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com a sub-sucursal Shanghai Fengxian, e cancelaram a conta especial da sub-sucursal Shanghai Fengxian do China Merchants Bank Co., Ltd. (Conta nº: 121939015010207) em 21 de maio de 2021. O acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados originalmente assinado nesta conta é inválido.
Em 26 de maio de 2021, a empresa, o patrocinador Orient Securities Company Limited(600958) patrocinador subscritor Co., Ltd. e Xangai Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com a sub-sucursal Shanghai Fengxian, e cancelaram a conta especial de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sub-sucursal Shanghai Fengxian (Número de conta: 121939015010301). O acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados originalmente assinado nesta conta é inválido.
Em 17 de dezembro de 2021, a empresa trabalhou com o patrocinador Orient Securities Company Limited(600958) patrocinador de subscrição Co., Ltd. e Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Co., Ltd.
