Código de títulos: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de títulos: St security control announcement Código: 2022038 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Sun Bao)
Como diretor independente de Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) (doravante denominada “a empresa”), exerço fervorosamente minhas funções e poderes e compreendo oportunamente as informações de produção e operação da empresa em estrita conformidade com o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas cotadas n.º 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes, Preste toda atenção ao desenvolvimento da empresa, participe na reunião do conselho realizada pela empresa em 2021 a tempo, expresse opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa com base em uma posição independente, desempenhe fielmente suas funções e proteja os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas públicos. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação e votação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
1. Participação no Conselho de Administração
Durante o período de relato, participei do conselho de administração da empresa por 7 vezes, cumpri diligentemente minhas funções em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e não houve ausência do conselho de administração. A presença no conselho de administração é a seguinte:
Os diretores independentes devem participar da comunicação no local, participar da participação confiada e estar ausentes duas vezes (o número de vezes para votar contra o nome é do número de vezes para participar da reunião)
Sun Bao 7 4 3 0 0 0 No 0
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas, e eu participei de três assembleias gerais de acionistas.
2,Pareceres independentes
Em 2021, desempenhei minhas funções diligentemente, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes em conjunto com outros diretores independentes, o que melhorou a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração, como segue:
1. Na 15ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 22 de abril de 2021, os diretores independentes fizeram comentários sobre as transações com partes coligadas da empresa em 2020, a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes coligadas e as garantias externas da empresa em 2020, o plano de distribuição de lucros em 2020, o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa em 2020, a alteração do conteúdo construtivo e a prorrogação do período de construção de alguns dos projetos de investimento da empresa com recursos arrecadados, a correção de erros contábeis na fase inicial da empresa O relatório de autoavaliação 2020 da empresa sobre o controlo interno, a continuação do emprego das empresas de contabilidade pela empresa, a provisão da empresa para imparidade de ativos em 2020, a alteração das políticas contábeis da empresa, o relatório de auditoria 2020 da empresa com pareceres qualificados, emitiu pareceres independentes sobre a compra de seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e emitiu pareceres de aprovação prévia sobre a continuação do emprego das empresas de contabilidade;
2) Na 16ª reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 3 de junho de 2021, os diretores independentes expressaram seus pareceres independentes sobre a eleição dos diretores independentes do 5º Conselho de Administração, a sociedade (incluindo suas subsidiárias) e suas subsidiárias holding, a aplicação de linha de crédito abrangente e linha de garantia e transações de partes relacionadas a instituições financeiras e empresas financeiras similares em 2021, e a assinatura do acordo complementar ao contrato de transferência de capital próprio, Emitiu pareceres de aprovação prévia sobre a empresa (incluindo suas subsidiárias) e suas subsidiárias holding que solicitam operações abrangentes de linha de crédito e linha de garantia e de partes relacionadas de instituições financeiras e empresas financeiras em 2021;
3. Na 17ª reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 22 de junho de 2021, os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre o plano da empresa de solicitar ao tribunal para pré-recuperação;
4. Na 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 26 de agosto de 2021, os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas, a garantia externa da empresa e o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021.
5. Na 20ª reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 8 de dezembro de 2021, os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre a mudança das políticas contábeis.
3,Desempenho dos comités especiais
1. Como membro do comitê de estratégia do 5º conselho de administração da empresa, desde que tomei posse, participei ativamente das reuniões do comitê de estratégia, presto sempre atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, apresentei sugestões razoáveis sobre o funcionamento e gestão da empresa, dê pleno uso às vantagens profissionais dos diretores independentes e faça sugestões para a estratégia de longo prazo da empresa. 2. Como presidente do comitê de remuneração e avaliação do 5º conselho de administração da empresa, em 2021, organizou ativamente membros relevantes do comitê de remuneração e avaliação para supervisionar a remuneração e avaliação da empresa, desempenhar seriamente as funções de diretores independentes e apresentar sugestões razoáveis sobre padrões relevantes de avaliação e avaliação, de modo a promover a empresa para melhorar ainda mais a cientificidade da avaliação de remuneração com base em operação padronizada.
4,Inspeção no local da empresa
Em 2021, tomei conhecimento da produção, operação e situação financeira da empresa e supervisionei a implementação do sistema de controle interno da empresa e o funcionamento das três reuniões revisando os documentos da empresa, participando de várias reuniões, ouvindo relatórios, visitas no local e outros formulários. Ao mesmo tempo, manter contato com outros diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, prestar atenção ao funcionamento contínuo da empresa e usar sua própria experiência de conhecimento para fornecer sugestões para o desenvolvimento e operação padronizada da empresa; Para assuntos importantes que precisam ser decididos pelo conselho de administração, revisarei os materiais com antecedência, entenderei os principais assuntos e exercerei os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
5,Trabalho realizado na salvaguarda dos direitos e interesses dos investidores
Como diretor independente da empresa, presto ativamente atenção à produção, operação, gestão e situação financeira da empresa, compreendo oportunamente os possíveis riscos comerciais da empresa, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes para as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, investigo oportunamente, compreendo departamentos e pessoal relevantes e uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, de modo a manter total independência em meu trabalho, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas.
Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e exortar a empresa a cumprir a obrigação de divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, em estrita conformidade com as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais. Supervisionar e verificar o desempenho dos diretores e executivos seniores, desempenhar ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, estudei ativamente as leis e regulamentos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Shenzhen e outros departamentos de supervisão, aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à regulamentação da estrutura de governança corporativa e à proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, entendi plenamente os sistemas de gestão de empresas cotadas e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Formar a consciência pensante de proteger conscientemente os direitos dos acionistas e interesses do público, melhorar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e melhor proteger os direitos e interesses dos investidores.
7,Outros assuntos
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa, dou pleno uso de minha experiência pessoal e forneço várias opiniões de referência valiosas para o desenvolvimento saudável da empresa.
Diretor independente: Sun Bao 22 de abril de 2022
