Código de títulos: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de títulos: St security control announcement Código: 2022039 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(MA Defang)
Como diretor independente de Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) (doravante denominada “a empresa”), exerço fervorosamente minhas funções e poderes e compreendo oportunamente as informações de produção e operação da empresa em estrita conformidade com o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas cotadas n.º 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes, Preste toda atenção ao desenvolvimento da empresa, participe na reunião do conselho realizada pela empresa em 2021 a tempo, expresse opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa com base em uma posição independente, desempenhe fielmente suas funções e proteja os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas públicos. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação e votação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
1. Participação no Conselho de Administração
Durante o período de relato, participei do conselho de administração da empresa por quatro vezes, cumpri diligentemente minhas funções em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e não houve ausência do conselho de administração. A participação no conselho de administração é mostrada na tabela abaixo:
Os diretores independentes devem participar da comunicação no local, participar da participação confiada e estar ausentes duas vezes (o número de vezes para votar contra o nome é do número de vezes para participar da reunião)
Ma Defang 4 1 3 0 0 0 No 0
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou 4 assembleias gerais de acionistas, e eu participei de 2 assembleias gerais de acionistas.
2,Pareceres independentes
Em 2021, desempenhei minhas funções diligentemente, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes em conjunto com outros diretores independentes, o que melhorou a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração, como segue:
1. Na 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 26 de agosto de 2021, os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas, a garantia externa da empresa e o depósito e uso dos recursos levantados da empresa no semestre de 2021.
2. Na 20ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 8 de dezembro de 2021, os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre a mudança das políticas contábeis.
3,Desempenho dos comités especiais
Como membro do comitê de auditoria do 5º conselho de administração da empresa, durante o meu mandato, revisei ativamente o sistema de controle interno da empresa e sua implementação com membros relevantes do comitê de auditoria, revisei todas as políticas contábeis importantes da empresa, compreendi regularmente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e instei e orientei o departamento de controle interno e auditoria interna a realizar inspeções e avaliações regulares ou irregulares sobre a gestão e operação financeira da empresa, Garantir o controle interno razoável e eficaz da empresa. Revisou o relatório financeiro da empresa, comunicou-se com a empresa de contabilidade externa da empresa, comunicou-se com contadores públicos certificados e a administração da empresa sobre questões relevantes, desempenhou seriamente as funções de diretores independentes e desempenhou a função profissional e o papel de supervisão do comitê de auditoria.
4,Inspeção no local da empresa
Em 2021, tomei conhecimento da produção, operação e situação financeira da empresa e supervisionei a implementação do sistema de controle interno da empresa e o funcionamento das três reuniões revisando os documentos da empresa, participando de várias reuniões, ouvindo relatórios, visitas no local e outros formulários. Ao mesmo tempo, manter contato com outros diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, prestar atenção ao funcionamento contínuo da empresa e usar sua própria experiência de conhecimento para fornecer sugestões para o desenvolvimento e operação padronizada da empresa; Para assuntos importantes que precisam ser decididos pelo conselho de administração, revisarei os materiais com antecedência, entenderei os principais assuntos e exercerei os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
5,Trabalho realizado na salvaguarda dos direitos e interesses dos investidores
Como diretor independente da empresa, presto atenção à divulgação de informações da empresa e exorto a empresa a melhorar continuamente o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e estatutos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as medidas para a gestão da divulgação de informações de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema; Exigir que a empresa implemente rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir que a divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa; Supervisionar e verificar o desempenho dos diretores e executivos seniores, desempenhar ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardar efetivamente os interesses legítimos da empresa e dos investidores, especialmente acionistas minoritários.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, estudei ativamente as leis e regulamentos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Shenzhen e outros departamentos de supervisão, aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à regulamentação da estrutura de governança corporativa e à proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, entendi plenamente os sistemas de gestão de empresas cotadas e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Formar a consciência pensante de proteger conscientemente os direitos dos acionistas e interesses do público, melhorar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e melhor proteger os direitos e interesses dos investidores.
7,Outros assuntos
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa, dou pleno uso de minha experiência pessoal e forneço várias opiniões de referência valiosas para o desenvolvimento saudável da empresa.
Diretor independente: Ma Defang 22 de abril de 2022
