Código de títulos: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de títulos: St security control announcement Código: 2022035 director independente
Pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a 21ª Reunião do 5º Conselho de Administração, de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as regras de listagem de jóias da Bolsa de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), diretrizes de autorregulação de empresas cotadas na Bolsa de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas na GEM, regras para diretores independentes de empresas cotadas, etc, Como diretor independente da Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) (doravante denominada “a empresa”), expressamos as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados na 21ª Reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2021
Após verificação, acreditamos que os procedimentos de tomada de decisão para as transações de partes relacionadas da empresa em 2021 cumprem com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema. O preço das transações de partes relacionadas é justo, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas minoritários, o que está em linha com os interesses gerais da empresa.
2,Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos não operacionais pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa em 2021
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 8 – requisitos regulamentares para bolsas de capital e garantias externas de empresas cotadas (anúncio CSRC [2022] n.º 26) (doravante referidas como “diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 8”), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na bolsa de valores de Shenzhen n.º 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e os estatutos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China De acordo com os requisitos do sistema de diretores independentes da empresa e demais regulamentos relevantes, como diretores independentes da empresa, verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2021 de forma séria e responsável e de forma realista e de acordo com os princípios de objetividade, equidade e imparcialidade,
1. Verifica-se que a empresa não ocupa os fundos da empresa em violação da regulamentação dos acionistas controladores e demais partes relacionadas, e não viola as disposições pertinentes das diretrizes para supervisão das sociedades listadas nº 8 – requisitos regulatórios para transações de capital e garantias externas das sociedades listadas.
2. Garantia externa da empresa
Após verificação, acreditamos que durante o período de relato, a empresa controlou rigorosamente o risco de garantia externa da empresa e de suas subsidiárias holding de acordo com as disposições relevantes de leis e regulamentos, como as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 8 – requisitos regulatórios para transações de capital e garantias externas de empresas listadas (anúncio CSRC [2022] nº 26). No final do período de relato, o montante total das garantias externas incorridas pela empresa e pelas suas filiais holding é de 559367900 RMB, que são garantias entre a empresa e as suas filiais detidas a 100% e filiais holding, sendo o risco de garantia controlável.
3,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Auditado por Beijing Xinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial), o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa-mãe em 2021 foi de -86635498862 yuan. De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China e os estatutos, a reserva estatutária de excedentes não é retirada neste ano. Até o final de 2021, o lucro disponível para distribuição na declaração da empresa-mãe é de -13012777521 yuan, e a empresa foi emitida com relatório de auditoria qualificado por Beijing Xinghua Certified Public Accountants (sócio geral especial). De acordo com as disposições relevantes sobre distribuição de lucros nos estatutos, as condições especificadas para dividendos em dinheiro não estão preenchidas. De acordo com a decisão do Conselho de Administração, o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021: sem dividendos em caixa, sem distribuição de bônus de ações e sem conversão de reserva de capital em capital social.
O plano da empresa para nenhuma distribuição de lucros em 2021 está alinhado com a situação real da empresa, não há violação de leis e regulamentos, não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários, e é propício ao normal funcionamento e desenvolvimento saudável da empresa.
Portanto, concordamos unanimemente com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submeter o plano à assembleia geral de acionistas para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Após a revisão, acreditamos que: de acordo com a identificação de defeitos principais no controle interno do relatório financeiro da empresa, na data de referência do relatório de avaliação de controle interno, há defeitos importantes no período de relatório, como a perda de controle sobre a subsidiária Ningbo Dongwang Intelligent System Engineering Co., Ltd. continua e o investimento no projeto Hangzhou inteligente Parque Industrial excede o orçamento. Além disso, a empresa não tem outros defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro. O conselho de administração acredita que a empresa não conseguiu manter controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, na data de referência do relatório de avaliação de controle interno, houve um grande defeito que o investimento do projeto Hangzhou Smart Industrial Park excedeu o orçamento durante o período de relatório. Além disso, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros.
A empresa não tem fatores que afetem a conclusão da avaliação da efetividade do controle interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
5,Parecer independente sobre a reintegração da instituição de auditoria em 2022
Após a revisão, acreditamos que Beijing Xinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) fez planos detalhados e arranjos no trabalho de auditoria anual, os auditores enviados têm boa ética profissional e rica experiência em auditoria, e os relatórios de auditoria emitidos para a empresa refletem objetiva, justa e verdadeiramente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, Concordar em continuar a empregar Contadores Públicos Certificados Beijing Xinghua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022 por um ano, e concordar em submeter os assuntos acima à assembleia geral de acionistas para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade de ativos em 2021
Após revisão, acreditamos que a provisão da empresa para imparidade de ativos é baseada em base suficiente, em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis da empresa, e cumpriu os procedimentos de tomada de decisão correspondentes. Após a provisão para imparidade de ativos ser feita desta vez, as demonstrações financeiras da empresa podem refletir de forma mais justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, ajudar a fornecer aos investidores informações contábeis mais autênticas, confiáveis e precisas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
7,Parecer independente sobre o relatório de auditoria qualificado da empresa para 2021
Beijing Xinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) submeteu o relatório de auditoria de Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) 2021 [(2022) jhxsz No. 65 Konka Group Co.Ltd(000016) ] à empresa, que é um relatório de auditoria qualificado.
Após verificação, respeitamos e aceitamos unanimemente o parecer de auditoria emitido pelos Contadores Públicos Certificados Beijing Xinghua (parceria geral especial), que reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira e o funcionamento da empresa em 2021.
Durante a auditoria, acreditamos que a gestão da empresa deu uma cooperação ativa. A declaração especial do conselho de administração sobre o relatório de auditoria e assuntos com pareceres qualificados em 2021 reflete objetivamente a situação real da empresa, e concordamos. Além disso, continuaremos a prestar atenção e supervisionar as medidas correspondentes tomadas pelo conselho de administração e administração da empresa, e esperamos que a empresa possa lidar adequadamente com questões relevantes, resolver eficazmente riscos e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos das empresas cotadas e acionistas, especialmente acionistas minoritários.
8,Pareceres independentes sobre a empresa (incluindo suas subsidiárias) e o pedido de suas subsidiárias holding para limite de financiamento abrangente, limite de garantia e transações de partes relacionadas em 2022
Após verificação, acreditamos que os riscos financeiros da empresa (incluindo suas subsidiárias) e suas subsidiárias holding são controláveis. Em 2022, a empresa (incluindo suas subsidiárias) e suas subsidiárias holding solicitaram crédito integral de instituições financeiras e empresas financeiras, que atenda às necessidades normais de operação e desenvolvimento de negócios da empresa, e os acionistas minoritários e seus cônjuges de subsidiárias não totalmente detidas fornecerão garantia ou contragarantia na mesma proporção que a empresa, sem prejudicar a empresa e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Os procedimentos de tomada de decisão para o pedido de crédito e garantia estão em conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos de associação.
Portanto, concordamos unanimemente em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre aquisição de seguros de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa
Após verificação, acreditamos que a compra pela empresa de seguros de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes seniores cumpre as disposições relevantes das leis e regulamentos, como as diretrizes para a governança das empresas listadas, que podem proteger melhor os direitos e interesses dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e ajudar diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa a desempenhar melhor suas funções. Portanto, concordamos que a empresa deverá adquirir seguro de responsabilidade civil e submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
Realizadores independentes: Song Gang, sun Bao, Ma Defang
22 de Abril de 2022
