Código de títulos: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de títulos: St security control announcement Código: 2022040 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, em estrita conformidade com as disposições e requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, e no princípio de ser responsável perante todos os acionistas, o conselho de supervisores da empresa desempenhou escrupulosamente e exerceu independentemente seus poderes e responsabilidades de supervisão. Os membros do conselho de supervisores assistiram ou assistiram ao conselho de administração e às assembleias de acionistas durante o período analisado, e supervisionaram as atividades comerciais da empresa, o status financeiro, as principais decisões, os procedimentos de convocação das assembleias de acionistas e o desempenho dos diretores e gerentes seniores. O conselho de supervisores acreditava que os membros do conselho de administração da empresa estavam dedicados a suas funções, implementaram plenamente as deliberações da assembleia geral de acionistas e não cometeram nenhum ato prejudicial aos interesses dos acionistas.
Em 2021, o conselho de supervisores cumpriu o princípio da boa-fé, realizou fervorosamente vários trabalhos em torno dos objetivos anuais de produção e operação da empresa, e realizou fervorosamente supervisão e outras funções de acordo com a lei, de modo a garantir o desenvolvimento saudável, estável e sustentável da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas. Agora o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores:
Durante o período de relatório, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de supervisores, e os procedimentos de convocação e votação das reuniões estavam em linha com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e documentos normativos. Os pormenores são os seguintes:
1. No dia 22 de abril de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre o texto integral e resumo do Relatório Anual 2020 da companhia, a proposta sobre o Relatório Anual de Demonstração Financeira 2020, a proposta sobre o Plano de Distribuição de Lucros 2020 e a proposta sobre o Relatório Especial sobre o Armazenamento e Uso dos Fundos arrecadados em 2020 A proposta de alteração do conteúdo construtivo e prorrogação do período de construção de alguns projetos de investimento com recursos captados, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta de renovação da nomeação de empresas de contabilidade, a proposta sobre a provisão para imparidade patrimonial em 2020, a proposta sobre a alteração das políticas contábeis, a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021 Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020 e instruções especiais do conselho de supervisores sobre o relatório de auditoria e assuntos com pareceres qualificados em 2020;
2. A empresa realizou a 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 21 de junho de 2021, deliberando e adotando a proposta sobre o plano da empresa de solicitar ao tribunal para pré-recuperação;
3. A empresa realizou a 11ª reunião do 5º Conselho de Supervisores no dia 26 de agosto de 2021, deliberando e aprovando a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 da empresa e a proposta sobre o relatório especial sobre o armazenamento e uso de recursos captados no relatório semestral de 2021;
4. A empresa realizou a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 28 de outubro de 2021, deliberando e adotando a proposta sobre o texto integral do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta sobre a eleição de supervisores não representativos dos trabalhadores do 5º Conselho de Supervisores da empresa;
5. A companhia realizou a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 16 de novembro de 2021, deliberando e adotando a proposta por eleição do presidente do 5º Conselho de Supervisores da empresa;
6. A empresa realizou a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisão no dia 8 de dezembro de 2021, deliberando e adotando a proposta de alteração das políticas contábeis para investimento imobiliário.
2,Execução das funções do Conselho de Supervisores
1. Realizando reuniões ordinárias, participando de todas as reuniões anteriores do conselho como delegados sem direito de voto e participando ativamente da assembleia geral de acionistas, a empresa supervisiona o importante processo decisório e implementação da produção e operação da empresa, atividades financeiras, grandes investimentos, transações de partes relacionadas e outras decisões importantes de acordo com a lei, de modo a evitar riscos empresariais.
2. Revisou cuidadosamente o relatório periódico da empresa e o relatório de auditoria apresentado pela empresa de contabilidade, e deu pleno desempenho à função de supervisão financeira do conselho de supervisores.
3. Supervisionar o comportamento dever dos membros do conselho de administração e dos gerentes seniores e a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei, exortar os gerentes a cumprir a lei, ser diligentes e responsáveis e garantir o funcionamento padronizado das atividades comerciais da empresa.
3,Verificação de pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa realizou conscienciosamente as funções do conselho de supervisores de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos da empresa O controle interno e outros assuntos foram cuidadosamente supervisionados e inspecionados. De acordo com os resultados da inspeção, são emitidos os seguintes pareceres de auditoria sobre a situação relevante da empresa durante o período de relatório: 1. O funcionamento da empresa de acordo com a lei
Durante o período de relato, os membros do conselho de supervisores compareceram ou compareceram ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas da empresa, e supervisionaram rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa. O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de convocação, convocação e tomada de decisão do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa estão em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, o conteúdo das resoluções relevantes são legais e eficazes, e a empresa não foi considerada como tendo atividades comerciais ilegais. Os diretores e gerentes superiores da empresa estão aptos a desempenhar suas funções diligentemente de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, e não violam leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou uma supervisão e inspeção sérias sobre a situação financeira da empresa e a gestão financeira de acordo com a lei. O sistema financeiro da empresa era perfeito e o sistema era perfeito. O relatório financeiro durante o período analisado refletiu verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
3. Verificar o uso de fundos levantados
Durante o período de relatório, após verificar cuidadosamente o uso e a gestão dos fundos levantados da empresa, o conselho de supervisores considerou que a empresa cumpriu rigorosamente leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, e as diretrizes para supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas Os recursos captados foram utilizados de acordo com as disposições dos documentos normativos e as medidas administrativas da empresa para o uso dos recursos captados, e a obrigação de divulgação de informações foi realizada em tempo hábil e preciso, não havendo uso ilegal dos recursos captados.
4. Transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores supervisionou e verificou cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa em 2021, e acreditava que as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 eram as necessidades de operação diária e desenvolvimento da empresa, os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas estavam em consonância com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, e não houve situação lesiva os interesses da empresa e dos acionistas não relacionados.
5. Criação e implementação de sistema de gestão de informação privilegiada
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa inspecionou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa.De acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e o sistema de gestão de registro de informações privilegiadas da empresa, a empresa implementou estritamente os sistemas relevantes, fez um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas e no registro de informações privilegiadas, e emitiu anúncios de grandes eventos na empresa No caso de relatórios regulares, os insiders que não divulgaram informações foram registrados e arquivados.
6. Garantia externa da empresa
Durante o período de relato, todas as garantias externas da empresa ocorreram na garantia entre a empresa e suas subsidiárias integralmente detidas e subsidiárias holding, e o risco de garantia externa foi estritamente controlado. O processo decisório da garantia externa da empresa está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, não havendo violação da garantia externa.
7. Pareceres sobre auto-avaliação do controlo interno da empresa
Durante o período de relatório, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e os estatutos sociais, a empresa continuou a melhorar a estrutura de governança corporativa e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atendeu aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro da empresa, na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, Durante o período de relatório, a perda de controle sobre a subsidiária Ningbo Dongwang Intelligent System Engineering Co., Ltd. continuou. Além disso, a empresa não tem outros defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
4,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar suas funções fielmente e diligentemente em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos e os estatutos. Ao mesmo tempo, fortalecerá seu próprio aprendizado, realizará supervisão aprofundada e inspeção, fortalecerá a supervisão, promoverá ainda mais o funcionamento padronizado da empresa, salvaguardará seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas e garantirá o desenvolvimento sustentável da empresa.
É por este meio comunicado.
Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) Conselho de Supervisores
22 de Abril de 2022
