Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de melhorar ainda mais o sistema de gestão da informação privilegiada de Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (doravante designada por “a empresa”), manter a informação privilegiada confidencial, prevenir eficazmente violações de valores mobiliários, como a negociação de informações privilegiadas, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante designada por “a lei das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante designada por “a lei dos valores mobiliários”) As medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 5 – o sistema de registro e gestão de pessoas privilegiadas de empresas cotadas e as regras para a listagem de ações na joia da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominadas “Regras de Listagem de Ações”) Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como diretrizes autorreguladoras da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (doravante referidas como “diretrizes de operação padronizadas”).
O âmbito de aplicação deste sistema inclui a sociedade e os seus departamentos subordinados, sucursais, filiais (incluindo filiais nas quais a sociedade controla directa ou indirectamente mais de 50% e outras filiais incluídas nas demonstrações contabilísticas consolidadas da sociedade) e sociedades anónimas nas quais a sociedade possa ter um impacto significativo (a seguir designadas “sociedades anónimas”).
Artigo 3º o conselho de administração da sociedade será responsável pelo registro e gestão de insider information da empresa, e o secretário do conselho de administração organizará a implementação; A pessoa responsável por outros departamentos, sucursais, subsidiárias e sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo neles é a pessoa responsável pela confidencialidade no âmbito de sua gestão, e é responsável pela comunicação e transmissão de informações privilegiadas. O conselho de administração da empresa deve garantir que os arquivos de informações privilegiadas sejam verdadeiros, precisos e completos, sendo o presidente o principal responsável. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro e arquivamento de insiders da empresa.
O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 4º O Departamento de Investimento em Valores Mobiliários da empresa é o departamento de trabalho diário do registro e gestão de informações privilegiadas da empresa, que é especificamente responsável pelo registro, divulgação, arquivamento, supervisão e gestão de informações privilegiadas e informações privilegiadas da empresa.
Artigo 5º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade e os chefes de todos os departamentos, sucursais, subsidiárias e sociedades anônimas da sociedade devem manter a confidencialidade das informações privilegiadas e cooperar ativamente com o Secretário do Conselho de Administração para registrar e relatar os insiders das informações privilegiadas, sendo os insiders responsáveis pela confidencialidade e não divulgarão ou divulgarão as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas nos termos da lei, Não é permitido usar informações privilegiadas para comprar e vender valores mobiliários da empresa e seus derivados, ou realizar operações internas ou cooperar com outras pessoas para manipular o preço de negociação de valores mobiliários.
Artigo 6.º, a empresa deve reforçar a educação e a formação dos insiders, garantir que os insiders esclareçam seus direitos, obrigações e responsabilidades legais, exortar o pessoal relevante a desempenhar estritamente seus deveres de confidencialidade da informação e pôr fim resolutamente à negociação de insiders e outras violações de valores mobiliários.
Capítulo II Âmbito da informação privilegiada e dos elementos privilegiados
Artigo 7.o As informações privilegiadas mencionadas no presente sistema referem-se às informações que não tenham sido divulgadas publicamente nos meios de divulgação de informações ou no sítio Web das sociedades cotadas designadas pela CSRC, que sejam conhecidas por pessoas privilegiadas e envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou tenham um impacto significativo no preço de negociação das acções, valores mobiliários e seus derivados da sociedade, de acordo com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, incluindo, mas não limitado a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo; (III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas, ou tem grande responsabilidade por compensação;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudança de diretores, mais de 1/3 supervisores ou gerente geral da empresa; O presidente ou o gerente geral não podem exercer as suas funções;
(VIII) os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade tenham uma grande mudança em sua participação ou controle da sociedade, e os controladores efetivos da sociedade e de outras empresas sob seu controle tenham uma grande mudança em seu engajamento no mesmo ou similar negócio que a empresa;
(IX) os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da companhia, mudanças importantes na estrutura patrimonial da companhia, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência; Ser condenado à falência ou ao encerramento de acordo com a lei;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou no status de produção e operação;
(13) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(14) Hipoteca, penhor, venda, transferência e desmantelamento dos principais ativos da sociedade;
(15) A empresa não paga as dívidas devidas;
(16) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(17) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
(18) A empresa incorporou perdas importantes superiores a 10% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(19) Outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos e documentos normativos ou reconhecidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
O termo “não divulgado”, conforme mencionado no parágrafo anterior, significa que tais informações não foram divulgadas oficialmente nos jornais de divulgação de informações e sites designados pela empresa.
Artigo 8.o O insider referido no presente sistema refere-se ao pessoal relevante especificado no artigo 51.o da lei relativa aos valores mobiliários, incluindo:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, e o controlador efetivo da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
III) A sociedade controlada ou efectivamente controlada pelo emitente e pelos seus directores, supervisores e gestores superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições ou negócios com a empresa;
(V) o adquirente ou a parte principal da transação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
VII) Pessoal das entidades reguladoras de valores mobiliários que possa obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VIII) Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e das suas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) outras informações privilegiadas especificadas em leis, regulamentos e documentos normativos ou reconhecidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo III Circulação de informações privilegiadas e registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 9.o Os directores, supervisores, gestores superiores e outros intervenientes no domínio da informação privilegiada da empresa devem tomar as medidas necessárias para controlar, no mínimo, os intervenientes no domínio da informação privilegiada antes da divulgação pública da informação privilegiada.
Antes que a empresa divulgue a informação privilegiada de acordo com a lei, os insiders da informação privilegiada devem conservar devidamente os documentos, discos, discos ópticos, disquetes, fitas de áudio (vídeo), atas de reunião, resoluções e outros materiais contendo a informação privilegiada, bem como os suportes em papel, suportes ópticos, suportes eletromagnéticos e outros suportes, não devendo emprestá-los a terceiros para leitura e cópia, nem entregá-los a terceiros para transporte e conservação sem autorização. Os utilizadores internos de informações privilegiadas devem tomar as medidas de protecção da confidencialidade correspondentes para garantir que as informações privilegiadas relevantes armazenadas em computadores, discos e outros suportes não sejam acedidas nem copiadas.
Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade e os seus accionistas controladores e controladores efectivos devem marcar “informações privilegiadas” em suportes de papel, suportes ópticos, suportes electromagnéticos e outros suportes de informação privilegiada, e tomar as medidas adequadas de confidencialidade e proteção. O fabrico, envio, recepção, transmissão, utilização, reprodução, preservação, manutenção e destruição de suportes de informação privilegiada devem ser registados conforme necessário. É proibido copiar, gravar e armazenar informações privilegiadas sem marcação ou exceder a autoridade, e divulgar, transferir ou divulgar informações privilegiadas a pessoal irrelevante.
Artigo 10.º antes da divulgação pública oficial de informações privilegiadas, a empresa deve preencher o arquivo de insiders de informações privilegiadas (ver anexo para o formato) de acordo com o sistema, registrar de forma verdadeira, completa e oportuna e resumir a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o tempo, local, base, método, e assim por diante Conteúdo, estágio e outras informações para a auto-inspeção da empresa e autoridades reguladoras relevantes para inquirir e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen ao mesmo tempo que enviar documentos relevantes de divulgação de informações à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 11.o Os insiders de informação privilegiada preenchem os arquivos dos insiders de informação privilegiada a partir da data em que tomarem conhecimento da informação privilegiada. O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de exigir que os insiders forneçam ou complementem outras informações relevantes.
Artigo 12.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos, sucursais, filiais, sociedades anônimas e seus diretores da sociedade cooperarão ativamente com a sociedade no registro e arquivamento de informações privilegiadas de pessoas privilegiadas e informarão atempadamente os insiders de informações privilegiadas e as alterações de informações privilegiadas relevantes.
Os acionistas, controladores efetivos, afiliados, adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos, sociedades de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários e outros insiders que detenham mais de 5% das ações da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders, e informar atempadamente a empresa dos insiders de eventos importantes que tenham ocorrido ou estejam prestes a ocorrer e das mudanças de insiders relevantes.
Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, o acionista controlador e o controlador efetivo da empresa não devem abusar de seus direitos acionários ou posição dominante e exigir que a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores lhes forneçam informações privilegiadas.
Artigo 13.º, a sociedade deve prestar atenção às transações anormais de valores mobiliários da empresa e seus derivados e aos relatórios dos meios de comunicação (incluindo meios on-line) sobre a empresa. Em caso de flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, ou relatórios de mídia e rumores de mercado podem ter um impacto significativo na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve tomar conhecimento oportuno da situação dos acionistas controladores, controladores reais e outras partes relevantes por meio de inquérito escrito, e exigir que eles dêem uma resposta por escrito sobre assuntos relevantes em tempo hábil.
O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração devem rever as respostas por escrito fornecidas pelas partes acima, divulgar e esclarecer informações relevantes de forma atempada, verdadeira, correta e completa, de acordo com os procedimentos legais, e solicitar a suspensão da negociação de ações de acordo com os regulamentos relevantes, de modo a eliminar os efeitos adversos o mais rapidamente possível.
Artigo 14, em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a empresa deve apresentar os documentos relevantes de divulgação de informações ao escritório regulador de valores mobiliários de Shenzhen e Fujian ao mesmo tempo, e enviar os arquivos privilegiados das informações privilegiadas da empresa ao escritório regulador de valores mobiliários de Shenzhen e Fujian, incluindo, mas não limitado a:
(I) saber que a empresa foi adquirida;
(II) o conselho de administração da empresa delibera e aprova o plano ou esquema de reestruturação de ativos importantes;
(III) o conselho de administração da empresa delibera e aprova o plano de emissão de valores mobiliários;
(IV) o conselho de administração da sociedade delibera e adota o projeto de fusão e cisão;
(V) o conselho de administração da sociedade delibera e aprova o plano de recompra de ações;
(VI) a empresa planeja divulgar relatório anual e relatório semestral;
(VII) o conselho de administração da sociedade deliberar e aprovar o plano de distribuição de lucros e o plano de conversão da reserva de capital em capital social; A referida “alta transferência” refere-se a que o número total de ações bônus e reserva de capital convertidas em capital social para cada 10 ações atinge mais de 10 ações (incluindo 10 ações);
(VIII) o conselho de administração da empresa deliberau e aprovou o projeto de plano de incentivo patrimonial e acionário dos empregados;
(IX) outros assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, tais como grandes investimentos, grande cooperação externa ou assinatura de contratos importantes para operação diária;
(x) antes da empresa divulgar eventos importantes, as ações da empresa foram negociadas anormalmente;
(11) Outras circunstâncias reconhecidas por CSRC ou Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 15 o processo de registro e depósito de informações privilegiadas da empresa é o seguinte:
(I) quando ocorrer informação privilegiada, o insider que conhece a informação (principalmente o responsável por cada departamento e organização da empresa) informará o secretário do conselho de administração na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração informará atempadamente os interessados interessados sobre a obrigação de confidencialidade e a responsabilidade pela violação das disposições de confidencialidade, assinando um acordo de confidencialidade, um aviso que proíba a negociação de informações privilegiadas e outros meios necessários, e controlará a transmissão de informações privilegiadas e o âmbito das pessoas privilegiadas de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes.
(II) O Secretário do Conselho de Administração organizará os iniciados relevantes para preencher o arquivo de informações privilegiadas na primeira vez, e verificará oportunamente as informações privilegiadas e os iniciados para garantir a autenticidade e precisão do conteúdo preenchido no arquivo de informações privilegiadas.
(III) relatório para Fujian securities regulatory bureau e Shenzhen Stock Exchange de acordo com regulamentos relevantes.
Artigo 16º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da sociedade e seus derivados, deverão preencher o arquivo do insider da unidade.
Sempre que as sociedades de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários, sociedades de advogados e outros intermediários sejam confiadas a exercer actividades de serviços de valores mobiliários e as matérias confiadas tenham um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da sociedade e dos seus derivados, devem preencher os processos dos iniciados da instituição.
Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados devem preencher os arquivos dos insiders da unidade.
As entidades acima mencionadas devem entregar os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros de informação privilegiada devem ser preenchidos em conformidade com o disposto no artigo 10.o do presente sistema.
A empresa deve registrar os insiders da informação privilegiada na circulação da informação privilegiada que conhece, e fazer um bom trabalho nos parágrafos 1 a 2 deste artigo
