Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) Relatório anual de trabalho 2021 do conselho de supervisores
Abril de 2022
Em 2021, o conselho de supervisores da Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (doravante denominada “empresa”) emitiu o
Judiciatura, direito dos valores mobiliários, outras leis, regulamentos, regras, estatutos e procedimentos do conselho de supervisores
De acordo com as disposições do regulamento, no espírito de responsabilidade perante todos os accionistas, cumpre com seriedade as funções confiadas pelas leis e regulamentos pertinentes
Direito, ativa e efetivamente realizar o trabalho, e cumprir o funcionamento legal da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa
Supervisionar as responsabilidades e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas. Agora o trabalho principal em 2021 será descrito separadamente
Como segue:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões, como segue:
Hora da reunião e nome da proposta
Proposta de eleger a Sra. Li Yuanli como presidente do Quarto Conselho de Supervisores da empresa
Uma reunião 2021.1.6
Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
Proposta sobre o relatório anual de 2020 e o seu resumo
Proposta relativa ao relatório anual de auditoria 2020
Proposta sobre o relatório de demonstração financeira de 2020
Proposta de relatório sobre o orçamento financeiro para 2021
Proposta sobre o “Relatório de Autoavaliação do Controlo Interno 2020” do 4º Conselho de Supervisores
Proposta de reemprego da instituição de auditoria da empresa em 2021 em 30 de março de 2021
Proposta relativa ao plano de distribuição de lucros para 2020
Proposta sobre limite de empréstimo bancário e garantia em 2021
Proposta de cancelamento de algumas opções de ações no plano de incentivo de opções de ações de 2018
Proposta de prorrogação da validade da resolução da assembleia geral sobre a emissão de ações a objetos específicos
Proposta de solicitação à assembleia geral de acionistas para prorrogar o prazo de validade da autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados à emissão de ações a objetos específicos
Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021 do Quarto Conselho de Supervisores
Três reuniões 2021.4.12
Proposta de ajustamento do montante de fundos angariados a investir em projetos de investimento com fundos angariados emitidos na 4ª sessão do Conselho de Supervisores
Proposta de utilização de recursos captados para aumentar capital a subsidiárias para implementar projetos de investimento captados em 5 de julho de 2021 da quarta reunião
Proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos por fundos angariados na 4ª sessão do 4º Conselho de Supervisores
Proposta de alteração do capital social e alteração dos estatutos em 6 de agosto de 2021 da 5ª reunião
Proposta sobre a eleição do Sr. Guo Xiaoyang como candidato a supervisor representativo não empregado do Quarto Conselho de Supervisores da empresa
Proposta sobre o relatório semestral 2021 e seu resumo da quarta sessão do conselho de supervisores
Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021 em 25 de agosto de 2021
Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021 do Quarto Conselho de Supervisores
Proposta sobre habitação de arrendamento e transacções com partes afins a 26 de Outubro de 2021 na 7ª Reunião
Proposta de investimento e estabelecimento de subsidiárias de medicamentos inovadores e transações de partes relacionadas Nº 202110.27 do Quarto Conselho de Supervisores
Oitava sessão
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre questões relevantes da empresa durante o período de relato
Em 2021, com o forte apoio de todos os acionistas da empresa e a cooperação ativa do conselho de administração e da administração, o conselho de supervisores participou nas reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto, realizou a necessária supervisão e revisão dos procedimentos de tomada de decisão da empresa e do desempenho das funções dos diretores e gerentes superiores da empresa, e supervisionou de forma abrangente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, transações com partes relacionadas, controle interno, etc. O papel da supervisão interna e do equilíbrio do conselho de supervisores foram melhorados. De acordo com os resultados da inspecção, são expressas as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
I) Funcionamento jurídico
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa, o controle interno e o desempenho dos diretores e gerentes seniores em estrita conformidade com os requisitos do direito das sociedades, direito dos valores mobiliários, outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos, e acreditava que a empresa tinha estabelecido um sistema de controle interno relativamente perfeito; No exercício de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa cumprem as disposições das leis e regulamentos nacionais, dos estatutos sociais e do sistema de controle interno, não havendo violação das leis, regulamentos e estatutos sociais, nem qualquer comportamento lesivo dos interesses da empresa e dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e verificou cuidadosamente os relatórios regulares, relatórios financeiros, situação financeira, gestão financeira e resultados operacionais da empresa, e acreditava que os relatórios regulares da empresa refletiam verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. Os relatórios de auditoria emitidos pela empresa de contabilidade eram objetivos e justos, e não havia registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
III) Aquisição e venda de activos
Durante o período de relato, a empresa não adquiriu ou vendeu ativos.
IV) Operações com partes relacionadas
1. Alugar casas de partes relacionadas
Durante o período de relatório, a empresa alugará o 7º andar e 18º andar do edifício 16, fase II, wulongjiang middle Avenue 7 Innovation Park, zona de alta tecnologia de Fuzhou, província de Fujian para as partes relacionadas ajian (Fuzhou) gene medical laboratory Co., Ltd. e Fuzhou ji’ang medical laboratory Co., Ltd.
O prazo de locação é de 1 de outubro de 2021 a 28 de fevereiro de 2027, dos quais 202110.1-2022.2.28 são períodos livres de aluguel, e o aluguel será calculado a partir de 1 de março de 2022. O aluguel total é de 3705600 yuan e 2438400 yuan, respectivamente.
O Conselho de Supervisores considera que: Esta transação conectada é a necessidade comercial normal da empresa. Ambas as partes na transação seguiram os princípios de objetividade, abertura e imparcialidade. A precificação das transações conectadas segue o princípio de preços justos no mercado, e não há situação que prejudique os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas; Quando o conselho de administração considerou a transação de partes relacionadas, os diretores relacionados evitaram votar, e os procedimentos de tomada de decisão relevantes eram legais e conformes, de acordo com as regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Shenzhen, regras de transação de partes relacionadas da empresa e outras disposições relevantes. O conselho de supervisores concordou com as transações de partes relacionadas acima.
2. Investir conjuntamente com partes relacionadas para estabelecer uma subsidiária da holding farmacêutica inovadora
Durante o período de relatório, a empresa iniciou conjuntamente o estabelecimento da Fujian Guangsheng Zhonglin Biotechnology Co., Ltd., uma subsidiária de medicamentos inovadores, com a Fuzhou Aotai fase V parceria de investimento (sociedade limitada) (doravante referida como “Aotai fase V”) e Fuzhou Aotai fase VI parceria de investimento (sociedade limitada) (doravante referida como “Aotai fase VI”). A empresa subscreveu um total de 315 milhões de yuans do capital social de Guangsheng Ganlin com os ativos e fundos monetários de cinco projetos inovadores de P & D de drogas, representando 90% do capital social total; Aotai fase V investiu 17,5 milhões de yuans em capital monetário, representando 5% do capital social total; Aotai fase VI investiu 17,5 milhões de yuans em capital monetário, representando 5% do capital social total.
O conselho de supervisores acredita que este investimento estrangeiro para estabelecer uma filial holding com foco na pesquisa e desenvolvimento de medicamentos inovadores é propício para a gestão separada de medicamentos inovadores e genéricos, e dar melhor jogo às vantagens da gestão profissional; É útil para os investidores entenderem e entenderem melhor o valor da empresa e perceberem a descoberta de valor de medicamentos inovadores; É propício à melhoria do mecanismo de incentivo, atraindo excelentes profissionais, acelerando o processo de desenvolvimento de projetos e listagem de medicamentos inovadores, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas. Este investimento estrangeiro segue os princípios da objetividade, equidade e racionalidade, e não afetará o funcionamento normal da empresa, e não terá impacto significativo no status financeiro das demonstrações consolidadas da empresa e na produção e operação.
V) Garantia externa
Durante o período de referência, excepto num caso em que a empresa concedeu garantia para o empréstimo bancário de 500000 milhões da filial Fujian Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) Jintang Pharmaceutical Co., Ltd., o resto foi fornecido pela empresa ou filiais com os seus próprios activos e não foi concedida qualquer garantia a terceiros que não sejam a filial e a filial holding.
VI) Criação e implementação de um sistema de gestão da informação privilegiada
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores considerou que a empresa implementou estritamente sistemas relevantes e fez um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas e registro de informações privilegiadas de acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
VII) Controlo interno
Durante o período analisado, o conselho de supervisores supervisionou e analisou a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, acreditando que a empresa tinha estabelecido um sistema de controle interno relativamente perfeito e poderia ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa refletia verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e o conselho de supervisores não tinha objeção ao relatório de autoavaliação do controle interno.
VIII) Plano de incentivo às acções
1. Plano de incentivo às opções de ações de 2018
(1) Tendo em conta que 19 objetos de incentivo originais da empresa renunciaram por motivos pessoais e não preenchiam as condições de incentivo do plano de incentivo às opções de ações de 2018, a empresa cancelou um total de 134400 opções de ações concedidas aos objetos de incentivo acima mencionados que ainda não foram exercidas;
(2) O objetivo de avaliação de desempenho do terceiro período de exercício do plano de incentivos é “com base no lucro operacional de 2017, a taxa de crescimento do lucro operacional em 2020 não será inferior a 100%”. A taxa de crescimento do lucro operacional em 2020 não atende aos requisitos de avaliação de desempenho do terceiro período de exercício do plano de incentivos. De acordo com as disposições pertinentes do plano de incentivos, serão canceladas 594300 opções de ações no terceiro período de exercício.
O número total das opções acima mencionadas é de 728700 e, após o cancelamento, o plano de incentivo às opções de ações da empresa 2018 foi concedido 0 opções de ações. O cancelamento das opções acima mencionadas foi concluído em maio de 2021, sendo os procedimentos legais e alinhados com as medidas de administração do incentivo patrimonial das companhias listadas e o plano de incentivo às opções de ações 2018 da companhia.
2. Plano de incentivo às opções de ações 2020
Em 14 de janeiro de 2022, a 10ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 9ª reunião do 4º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020, considerando-se que as condições de exercício no primeiro período de exercício do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 foram alcançadas, Está acordado tratar dos procedimentos de exercício de 798000 opções de ações (representando 0,50% do capital social total atual da empresa) de 22 objetos de incentivo que preencham as condições de exercício no primeiro período de exercício.
Em 10 de fevereiro de 2022, o exercício foi aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e a empresa concluiu o registro e a declaração de exercício independente em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. O número de objetos de incentivo que atendem às condições de exercício do primeiro período de exercício do plano de incentivo de opção de ações 2020 é de 22, e o número de opções de ações que podem ser exercidas é de 798000, representando 0,50% do capital social total atual da empresa.O preço de exercício é de 31,23 yuan / ação, e o período de exercício real é de 15 de fevereiro de 2022 a 11 de maio de 2022 (nenhum exercício durante o período sensível). Até a data de emissão deste relatório, 482000 objetos de incentivo exerceram seus direitos no total.
IX) Renovação da sociedade de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria em 2021.O conselho de supervisores considerou que os Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) tem a qualificação de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros, tem a experiência e capacidade de fornecer auditoria de relatórios financeiros e vários serviços especiais de auditoria para empresas cotadas, e pode atender aos requisitos da auditoria de relatórios financeiros da empresa e várias auditorias especiais; Esta nomeação cumpre as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
4,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, desempenhará fielmente as funções do conselho de supervisores e supervisionará e inspecionará o comportamento comercial do conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei. Simultaneamente, o Conselho de Supervisores continuará a reforçar a execução da função de supervisão, a zelar e proteger seriamente os interesses da sociedade e de todos os accionistas como sua própria responsabilidade e a desempenhar seriamente as suas funções. Participar do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e reuniões de trabalho relevantes de acordo com a lei, compreender oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, e promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa. O plano de trabalho inclui principalmente os seguintes aspectos:
1. Supervisionar a construção e o funcionamento efetivo do sistema de controle interno da empresa de acordo com a lei; 2. Verificar a situação financeira da empresa e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão dos relatórios financeiros;
3. Supervisionar a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa;
4. constantemente fortalecer sua qualidade profissional e esforçar-se para melhorar sua capacidade profissional e nível de desempenho.
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